证券代码：000519 证券简称：中兵红箭 公告编号：2020-04
中兵红箭股份有限公司关于 2016
年度非公开发行股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次豫西工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司、吉
林江北机械制造有限责任公司、山东特种工业集团有限公司申请解除
的中兵红箭股份有限公司 2016 年度重大资产重组暨募集配套资金限售
流通股份数量为 217,921,518 股，占公司股份总数的 15.6490%。同日
豫西工业集团有限公司申请解除的中兵红箭股份有限公司 2013 年度重
大资产重组限售流通股份数量为 240,923,389 股，占公司股份总数的
17.3008%。以上两次重大资产重组申请解除限售流通股份数量合计为
458,844,907 股，占公司股份总数的 32.9498%。
2．本次限售流通股份的可上市流通日期为 2020 年 2 月 26 日。
一、本次申请解除限售股份取得的基本情况
2016 年 12 月，公司取得中国证监会出具的《关于核准湖
南江南红箭股份有限公司向豫西工业集团有限公司（以下简称
“豫西集团”）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2016]3078 号）。核准中兵红箭以发行股份及支付
现金购买资产的方式向豫西集团发行股份 70,713,710 股，向
山东特种工业集团有限公司（以下简称“山东工业集团”）发
行股份 61,887,122 股，向吉林江北机械制造有限责任公司（以
下简称“江北机械”）发行股份 68,832,640 股。
同时，以询价方式向豫西集团、中兵投资管理有限责任公
司（以下简称“中兵投资”）等 8 名特定投资者非公开发行股
票募集配套资金非公开发行人民币普通股 168,804,014 股，其
中向豫西集团发行股份 8,244,023 股，向中兵投资发行股份
8,244,023 股。
上市公司股本总数增加至 1,403,461,644 股。各方持股
情况如下：
发行股份及支付现 募集配套资金新
合计持有限售股 持股比例
序号 股东名称 金购买资产新增限 增限售股股份数
股份数量（股） （%）
售股股份数量（股） 量（股）
1 豫西集团 70,713,710 8,244,023 78,957,733 5.6700%
2 中兵投资 8,244,023 8,244,023 0.5920%
3 江北机械 68,832,640 68,832,640 4.9429%
4 山东工业集团 61,887,122 61,887,122 4.4441%
合计 201,433,472 16,488,046 217,921,518 15.6490%
二、本次限售股份可上市流通安排
1．本次限售股份可上市流通日期为 2020 年 2 月 26 日。
2．本次解除限售的股份数量为 217,921,518 股，占公司
股份总数的 15.6490%。同日，豫西集团持有的公司 2013 年度
非公开发行股份 240,923,389 股解除限售，占公司股份总数的
17.3008%，详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登的《中兵红箭股份有限公司关于 2013 年度非公开发行
股 份 解 除 限 售 的 提 示 性 公 告 》。 以 上 解 除 限 售 股 份 合 计
458,844,907 股，占公司股份总数的 32.9498%。
3．本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
本次可上市流通股数
持有限售股数量 本次可上市流通股
序号 限售股份持有人名称 占公司总股本的比例
（股） 数量（股）
（%）
1 豫西集团 78,957,733 78,957,733 5.6700%
2 中兵投资 824,4023 824,4023 0.5920%
3 江北机械 68,832,640 68,832,640 4.9429%
4 山东工业集团 61,887,122 61,887,122 4.4441%
合计 217,921,518 217,921,518 15.6490%
三、本次解除限售前后的股本结构变化情况
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条
459,911,421 33.0264% -458,844,907 1,066,514 0.0766%
件股份
1、国有法
458,844,907 32.9498% -458,844,907 0 0.0000%
人持股
2、其他内
1,066,514 0.0766% 0 1,066,514 0.0766%
资持股
二、无限售条
932,647,561 66.9736% +458,844,907 1,391,492,468 99.9234%
件股份
1、人民币
932,647,561 66.9736% +458,844,907 1,391,492,468 99.9234%
普通股
三、股份总数 1,392,558,982 100% 1,392,558,982 100%
注：本次豫西集团、中兵投资、江北机械、山东工业集团申请解除的中兵红箭股份有限
公司 2016 年度重大资产重组暨募集配套资金限售流通股份数量为 217,921,518 股，占公司股
份总数的 15.6490%。同日豫西集团申请解除的中兵红箭股份有限公司 2013 年度重大资产重组
限售流通股份数量为 240,923,389 股，占公司股份总数的 17.3008%。以上两次重大资产重组
申请解除限售流通股份数量合计为 458,844,907 股，占公司股份总数的 32.9498%。
四、本次申请限售股份上市流通的股东相关承诺及履行情
况
豫西集团、中兵投资、江北机械、山东工业集团所作相关
承诺如下：
承诺
承诺人 承诺事项 承诺期限 履行情况
时间
已履行完
毕（因参
与非公开
发行取得
通过本次非公开发行股份认购的上市公司股票于 2017 年 01 月
豫西集团、 2016 年 5 的股份自
本次非公开发行结束之日（自本次非公开发行的 26 日至 2020
中兵投资 月 26 日 股份上市
股份上市之日）起 36 个月内不进行转让。 年 01 月 25 日
之日起 36
个月内未
进行转
让）
本次重大资产重组报相关政府机关审批和中国证
监会核准后实施。如本次重大资产重组获核准后
进行，就江南红箭本次重大资产重组中向本公司
已履行完
发行的全部股份，本公司承诺自该等新增股份上
毕（因参
市之日起 36 个月内不进行转让。本次重大资产重
与重大资
组完成后，6 个月内如江南红箭股票连续 20 个交
产重组取
易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个
得的股份
月期末收盘价低于发行价的，本公司以所持有的
自上市之
豫西集团、 标的公司股权认购而取得江南红箭股票的锁定期
2017 年 01 月 日起 36 个
山东工业集 自动延长 6 个月。如本次重大资产重组因涉嫌所 2016 年 6
26 日至 2020 月内未进
团、江北机 提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或 月 30 日
年 01 月 25 日 行转让，
械 者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证
且未触发
监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本
承诺中股
公司不转让所持有的江南红箭股份。本次重大资
份锁定期
产重组完成后，由于江南红箭送红股、转增股本、
自动延长
配股等原因而使本公司增加持有的江南红箭股
6 个月的
份，亦应遵守上述承诺。若上述锁定股份的承诺
条款）
与证券监管部门的最新监管意见不符的，本公司
将根据相关证券监管部门的监管意见进行相应调
整。
五、本次解除限售股份持有人对公司的非经营性资金占
用、违规担保等情况
本次申请解除限售的股东豫西集团、中兵投资、江北机械、
山东工业集团均不存在对本公司的非经营性资金占用情况，本
公司也不存在对豫西集团、中兵投资、江北机械、山东工业集
团提供违规担保等损害公司利益行为的情况。豫西集团、中兵
投资、江北机械、山东工业集团均不存在违规买卖本公司股票
的行为。
六、豫西集团对本次解除限售股份的处置意图
豫西集团为公司控股股东，目前暂无在上述限售股份解除
限售后六个月以内通过深圳证券交易所竞价交易系统出售股
份达到 5%及以上的计划。豫西集团将严格遵守中国证监会《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》、《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指
南》中的相关规定，未来如有股份减持计划，豫西集团将积极
配合上市公司及时履行信息披露义务。
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司就中兵红箭
本次限售股份解除限售事项发表核查意见如下：
1.公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组
财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规和规范性文件的规定。
2.本次拟解除股份限售的股东不存在违反其在公司发行
股份购买资产并募集配套资金中所做出的承诺的情形。
3.本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关
法律法规以及深圳证券交易所的相关规定。
4.本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
5.本独立财务顾问对本次限售股份解除限售事项无异议。
八、备查文件
1．限售股份上市流通申请书
2．限售股份解除限售申请表
3．股本结构表和限售股份明细数据表
4．中信证券股份有限公司关于中兵红箭股份有限公司部
分限售股份解除限售之专项核查意见
5．豫西集团、中兵投资、江北机械、山东工业集团签署
的股份锁定承诺函
特此公告。
中兵红箭股份有限公司
董事会
2020 年 2 月 24 日