中兵红箭股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：000519 证券简称：中兵红箭 公告编号：2021-45
中兵红箭股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
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中兵红箭股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人魏军、主管会计工作负责人李志强及会计机构负责人(会计主管
人员)杨凯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,366,095,787.59 906,221,324.47 50.75%
归属于上市公司股东的净利润（元） 96,723,699.79 19,922,846.86 385.49%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
92,772,802.55 15,159,503.53 511.98%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -143,394,190.58 -45,735,430.40 -213.53%
基本每股收益（元/股） 0.0695 0.0143 386.01%
稀释每股收益（元/股） 0.0695 0.0143 386.01%
加权平均净资产收益率 1.13% 0.24% 0.89%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 12,347,683,665.37 12,166,670,045.49 1.49%
归属于上市公司股东的净资产（元） 8,624,827,731.25 8,517,519,009.51 1.26%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,661,011.89
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,923,683.18
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 492,750.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 78,431.30
减：所得税影响额 -117,044.65
合计 3,950,897.24 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 113,581 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中兵投资管理有限责任公司 国有法人 18.97% 264,150,752 0
豫西工业集团有限公司 国有法人 15.97% 222,401,993 0
吉林江北机械制造有限责任
国有法人 4.94% 68,832,640 0
公司
山东特种工业集团有限公司 国有法人 4.44% 61,887,122 0
江南工业集团有限公司 国有法人 1.99% 27,643,023 0
王四清 境内自然人 1.80% 25,090,000 0
北京金万众科技发展有限公
境内非国有法人 1.65% 23,002,812 0
司
上海大策创业投资合伙企业
境内非国有法人 1.47% 20,498,557 0
（有限合伙）
西安现代控制技术研究所 国有法人 0.54% 7,573,224 0
中国兵工物资集团有限公司 国有法人 0.39% 5,431,681 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中兵投资管理有限责任公司 264,150,752 人民币普通股 264,150,752
豫西工业集团有限公司 222,401,993 人民币普通股 222,401,993
吉林江北机械制造有限责任公司 68,832,640 人民币普通股 68,832,640
山东特种工业集团有限公司 61,887,122 人民币普通股 61,887,122
江南工业集团有限公司 27,643,023 人民币普通股 27,643,023
王四清 25,090,000 人民币普通股 25,090,000
北京金万众科技发展有限公司 23,002,812 人民币普通股 23,002,812
上海大策创业投资合伙企业（有限合伙） 20,498,557 人民币普通股 20,498,557
西安现代控制技术研究所 7,573,224 人民币普通股 7,573,224
中国兵工物资集团有限公司 5,431,681 人民币普通股 5,431,681
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上述股东中的中兵投资管理有限责任公司、豫西工业集团有限公司、吉林江
北机械制造有限责任公司、山东特种工业集团有限公司、江南工业集团有限
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司、西安现代控制技术研究所、中国兵工物资集团有限公司均为中国兵器
工业集团有限公司的子公司，为一致行动人，与其它三名股东之间不存在关
联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
本公司前 10 名普通股股东中的北京金万众科技发展有限公司通过海通证券
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 23,002,812 股，普通账户持股
有）
0 股，实际合计持有 23,002,812 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期期末，交易性金融资产账面价值较年初增长160%，主要原因为本期以闲置募集资金及自有资金购买了理财产品；
2、本报告期末，应收账款账面价值较年初增长58.92%，主要原因为本期交付装备产品未结算；
3、本报告期末，应收款项融资账面价值较年初增长35.17%，主要原因为以票据形式收到的销售回款增加；
4、本报告期末，预付账款账面价值较年初增长65.41%，主要原因为预付供应商采购款增加；
5、本报告期末，其他流动资产账面价值较年初下降85.79%，主要原因为期末留抵增值税额减少；
6、本报告期末，其他非流动资产账面价值较年初增长36.33%，主要原因为预付设备采购款等增加；
7、本报告期末，应交税费期末余额较年初增长52.76%，主要原因为应交增值税及所得税等税费增加；
8、本报告期，营业收入同比增长50.75%，主要原因为市场需求增长，销售收入增加；
9、本报告期，税金及附加同比增长66.08%，主要原因为销售收入同比增长，税金及附加增加；
10、本报告期，管理费用同比增长45.44%，主要原因为修理费及差旅费等日常性费用增长；
11、本报告期，财务费用同比下降99.66%，主要原因为银行存款利息收入增加；
12、本报告期，投资收益同比下降39.53%，主要原因为本期理财收益减少；
13、本报告期，经营活动产生的现金流量净额同比下降213.53%，主要原因为生产经营整体较好，支付的材料采购款及人工
成本等同比增加；
14、本报告期，投资活动产生的现金流量净额同比下降1642.61%，主要原因为本期固定资产购置支出及投资理财支出较多；
15、本报告期，筹资活动产生的现金流量净额同比增长87.12%，主要原因为票据保证金到期收回等筹资流入较多。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司发生或延续到本报告期的重要事项，均已在临时报告中预以披露。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于全资子公司南阳北方向东工业有限公司和郑州红宇
专用汽车有限责任公司使用部分暂时闲置募集资金进行 2021 年 01 月 06 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
现金管理的进展公告
中兵红箭股份有限公司关于公司诉讼有关事项的公告 2021 年 01 月 08 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
中兵红箭股份有限公司关于公司诉讼有关事项的补充更
2021 年 01 月 09 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
正公告
中兵红箭股份有限公司关于部分募集资金投资项目竣工
2021 年 01 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
验收的公告
中兵红箭股份有限公司诉讼有关事项的进展公告 2021 年 01 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
中兵红箭股份有限公司关于公司诉讼有关事项的进展公
2021 年 01 月 23 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
告
关于控股股东股权质押解除的公告 2021 年 01 月 28 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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中兵红箭股份有限公司关于诉讼进展的公告 2021 年 01 月 28 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
中兵红箭股份有限公司关于调整郑州专汽智能化增资扩
2021 年 02 月 05 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
产项目实施进度的公告
中兵红箭股份有限公司关于诉讼进展的公告 2021 年 02 月 05 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于全资子公司中南钻石有限公司使用部分闲置自有资
2021 年 03 月 27 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
金进行投资理财暨关联交易的进展公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
一、本公司已向为本次重大资产重
组提供审计、评估、法律及财务顾
问专业服务的中介机构提供了本公
司有关本次重大资产重组的相关信
息和文件（包括但不限于原始书面
材料、副本材料或口头证言等），本
公司保证所提供的文件资料的副本
或复印件与正本或原件一致，且该
本次资产重 等文件资料的签字与印章都是真实
组关于所提 的，该等文件的签署人已经合法授
供信息真实 权并有效签署该文件；保证所提供 2016 年 06 正常履行
资产重组时所作承诺 上市公司 长期有效
性、准确性 的信息和文件的真实性、准确性和 月 30 日 中
和完整性的 完整性，保证不存在虚假记载、误
声明与承诺 导性陈述或者重大遗漏，并承诺承
担个别和连带的法律责任。
二、在参与本次重大资产重组期间，
本公司将依照相关法律、法规、规
章、中国证监会和深圳证券交易所
的有关规定，及时披露有关本次重
大资产重组的信息，并保证该等信
息的真实性、准确性和完整性，保
证该等信息不存在虚假记载、误导
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性陈述或者重大遗漏，给投资者造
成损失的，将依法承担赔偿责任。
一、本人已向上市公司及为本次重
大资产重组提供审计、评估、法律
及财务顾问专业服务的中介机构提
供了本人有关本次重大资产重组的
相关信息和文件（包括但不限于原
始书面材料、副本材料或口头证言
等），本人保证所提供的文件资料的
副本或复印件与正本或原件一致，
且该等文件资料的签字与印章都是
真实的，该等文件的签署人已经合
法授权并有效签署该文件；保证所
提供信息和文件的真实性、准确性
和完整性，保证不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承诺
承担个别和连带的法律责任。
二、在参与本次重大资产重组期间，
本人将依照相关法律、法规、规章、
中国证监会和深圳证券交易所的有
关规定，及时向上市公司披露有关
关于所提供
本次重大资产重组的信息，并保证
上市公司董 信息真实
该等信息的真实性、准确性和完整 2016 年 06 正常履行
事、监事和高 性、准确性 长期有效
性，保证该等信息不存在虚假记载、月 30 日 中
级管理人员 和完整性的
误导性陈述或者重大遗漏，给上市
声明与承诺
公司或者投资者造成损失的，将依
法承担赔偿责任。
三、如本次交易所提供或披露的信
息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查的，在形
成案件调查结论之前，将不转让其
在上市公司拥有权益的股份，并于
收到立案稽查通知的两个交易日内
将暂停转让的书面申请和股票账户
提交上市公司董事会，由董事会代
其向证券交易所和登记结算公司申
请锁定；未在两个交易日内提交锁
定申请的，授权董事会核实后直接
向证券交易所和登记结算公司报送
本人的身份信息和账户信息并申请
锁定；董事会未向证券交易所和登
记结算公司报送本人的身份信息和
账户信息的，授权证券交易所和登
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记结算公司直接锁定相关股份。如
调查结论发现存在违法违规情节，
本人承诺锁定股份自愿用于相关投
资者赔偿安排。
一、 本公司已向上市公司及为本次
重大资产重组提供审计、评估、法
律及财务顾问专业服务的中介机构
提供了本公司有关本次重大资产重
组的相关信息和文件（包括但不限
于原始书面材料、副本材料或口头
证言等），本公司保证所提供的文件
资料的副本或复印件与正本或原件
一致，且该等文件资料的签字与印
章都是真实的，该等文件的签署人
已经合法授权并有效签署该文件；
保证所提供的信息和文件的真实
性、准确性和完整性，保证不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承诺承担个别和连带的法律
中国兵器工 责任。
业集团有限 二、 在参与本次重大资产重组期
公司、豫西工 间，本公司将依照相关法律、法规、
关于所提供
业集团有限 规章、中国证监会和深圳证券交易
信息真实
公司、山东特 所的有关规定，及时披露有关本次 2016 年 06 正常履行
性、准确性 长期有效
种工业集团 重大资产重组的信息，并保证该等 月 30 日 中
和完整性的
有限公司、吉 信息的真实性、准确性和完整性，
声明与承诺
林江北机械 保证该等信息不存在虚假记载、误
制造有限责 导性陈述或者重大遗漏，给上市公
任公司 司或投资者造成损失的，将依法承
担赔偿责任。
三、 如本次重大资产重组因涉嫌所
提供或者披露的信息存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被
司法机关立案侦查或者被中国证监
会立案调查的，在形成调查结论以
前，不转让在上市公司拥有权益的
股份，并于收到立案稽查通知的两
个交易日内将暂停转让的书面申请
和股票账户提交上市公司董事会，
由董事会代其向证券交易所和登记
结算公司申请锁定；未在两个交易
日内提交锁定申请的，授权董事会
核实后直接向证券交易所和登记结
算公司报送本公司的身份信息和账
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户信息并申请锁定；董事会未向证
券交易所和登记结算公司报送本公
司的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁
定相关股份。如调查结论发现存在
违法违规情节，本公司承诺锁定股
份自愿用于相关投资者赔偿安排。
豫西工业集 如上市公司或标的公司因前述土
团有限公司、 地、房产未取得所有权证的问题导
山东特种工 关于标的资 致上市公司或标的公司依据行政机
业集团有限 产土地、房 关、司法机关的生效法律文书或第 2016 年 06 正常履行
长期有效
公司、吉林江 产权属完善 三人的权利请求而产生额外的对外 月 30 日 中
北机械制造 的承诺 给付义务或无法继续占有、使用该
有限责任公 等土地、房产，将以现金方式全额
司 向上市公司或标的公司进行补偿。
首次公开发行或再融资
时所作承诺
股权激励承诺
本公司及本公司控制的其他企业与
上市公司及中南钻石之间不存在产
品交叉、重叠的情况；本公司将不
从事并努力促使本公司控制的其他
企业不从事于上市公司相同或相近
中国兵器工 关于同业竞
的业务，以避免与上市公司的业务
业集团有限 争、关联交
经营构成直接或间接的竞争；当本 2013 年 01 正常履行
公司、豫西工 易、资金占 长期有效
公司或本公司控制的其他企业在市 月 30 日 中
业集团有限 用方面的承
场份额、商业机会及资源配置等方
公司 诺
面等可能对上市公司带来不公平的
影响时，自愿放弃与上市公司的业
务竞争；赔偿上市公司因本公司违
其他对公司中小股东所
反承诺任何条款而遭受损失或产生
作承诺
的任何损失或开支。
对于无法避免或有合理原因而发生
中国兵器工
的关联交易，将遵循市场交易的公
业集团有限 关于同业竞
开、公平、公正的原则按照公允、
公司、豫西工 争、关联交
合理的市场价格进行交易，并依法 2013 年 01 正常履行
业集团有限 易、资金占 长期有效
履行关联交易决策程序和信息披露 月 30 日 中
公司、上海迅 用方面的承
义务；不通过与上市公司及其控制
邦投资有限 诺
的企业的关联交易取得任何不正当
公司、王四清
的利益和承担任何不正当的义务。
中国兵器工 在本次重大资产重组完成后，将保 2013 年 01 正常履行
其他承诺 长期有效
业集团有限 证上市公司在人员、资产、财务、 月 30 日 中
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公司、豫西工 机构、业务等方面的独立性。
业集团有限
公司
中南钻石有权自主决定是否选择兵
工财务公司为中南钻石提高包括存
关于同业竞
款、贷款、贴现、担保等金融服务；
中国兵器工 争、关联交
保证中南钻石能够独立做出财务决 2013 年 01 正常履行
业集团有限 易、资金占 长期有效
策，不干预中南钻石的资金使用， 月 30 日 中
公司 用方面的承
不以任何方式直接、间接或变相要
诺
求重组后的中南钻石与兵工财务公
司进行存贷款等金融业务。
中南钻石及其原股东丽晶公司、下
属公司江西碳素历史上存在的股权
豫西工业集 代持情形已清理完毕，未发生也不 2013 年 05 正常履行
其他承诺 长期有效
团有限公司 存在潜在法律争议和纠纷，对因股 月 17 日 中
权代持事宜遭受的损失给予及时等
额的补偿。
本次重组完成后，若未来中南钻石、
郑州中南因上述事项被相关方提出
权利主张、异议而产生任何纠纷、
遭受任何损失或因违反法律法规的
规定被有权主管部门给予行政处
豫西工业集 罚，本公司将对中南钻石、郑州中 2013 年 05 正常履行
其他承诺 长期有效
团有限公司 南因此造成的损失及时给予足额补 月 17 日 中
偿。在中南钻石、郑州中南必须先
行支付相关费用的情况下，本公司
将及时向中南钻石、郑州中南给予
全额补偿，以确保中南钻石、郑州
中南不会因此遭受相应损失。
一、本公司对本公司所控股企业的
主营业务均有明确的定位和划分，
在军品、民品产业方面均有明确的
发展战略及市场定位。截至本承诺
函出具之日，本公司及本公司所控
制除标的公司以外的其他子公司、
中国兵器工 关于避免同
分公司、合营或联营公司及其他任 2016 年 06 正常履行
业集团有限 业竞争的承 长期有效
何类型企业（以下简称“相关企业”）月 30 日 中
公司 诺
与江南红箭、标的公司不存在产品
交叉、重叠的情况，不存在主要产
品消费群体竞争的情况，互相之间
不存在同业竞争；并保证将来亦不
从事任何对江南红箭、标的公司及
其子公司构成直接或间接竞争的生
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产经营业务或活动，本次重大资产
重组不会新增江南红箭与本公司及
本公司下属公司之间的同业竞争。
二、在本次交易完成后，本公司将
对自身及相关企业的生产经营活动
进行监督和约束，如果将来本公司
及相关企业（包括本次交易完成后
设立的相关企业）的产品或业务与
江南红箭、标的公司及其子公司（以
下合称“江南红箭”）的产品或业务出
现相同或类似的情况，本公司承诺
将采取以下措施解决：
1、本公司及相关企业从任何第三者
获得的任何商业机会与江南红箭的
产品或业务可能构成同业竞争的，
本公司及相关企业将立即通知江南
红箭，并尽力将该等商业机会让与
江南红箭；
2、如本公司及相关企业与江南红箭
及其子公司因实质或潜在的同业竞
争产生利益冲突，则优先考虑江南
红箭及其子公司的利益；
3、江南红箭认为必要时，本公司及
相关企业将进行减持直至全部转让
相关企业持有的有关资产和业务；
4、江南红箭在认为必要时，可以通
过适当方式优先收购本公司及相关
企业持有的有关资产和业务。本公
司承诺，自本承诺函出具日起，赔
偿江南红箭因本公司及相关企业违
反本承诺任何条款而遭受或产生的
任何损失或开支。
一、截至本承诺函出具之日，本公
司及本公司所控制除标的公司及其
豫西工业集
子公司以外的其他子公司、分公司、
团有限公司、
合营或联营公司及其他任何类型企
山东特种工
关于避免同 业（以下简称“相关企业”）不存在正
业集团有限 2016 年 06 正常履行
业竞争的承 在从事任何对江南红箭、标的公司 长期有效
公司、吉林江 月 30 日 中
诺 及其子公司构成直接或间接竞争的
北机械制造
生产经营业务或活动的情形；并保
有限责任公
证将来亦不从事任何对江南红箭、
司
标的公司及其子公司构成直接或间
接竞争的生产经营业务或活动，本
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次重组不会新增上市公司与本公司
及其下属公司之间的同业竞争。
二、在本次重大资产重组完成后，
本公司将对自身及相关企业的生产
经营活动进行监督和约束，如果将
来本公司及相关企业（包括本次重
大资产重组完成后设立的相关企
业）的产品或业务与江南红箭、标
的公司及其子公司（以下合称“江南
红箭”）的产品或业务出现相同或类
似的情况，本公司承诺将采取以下
措施解决：
1、本公司及相关企业从任何第三者
获得的任何商业机会与江南红箭的
产品或业务可能构成同业竞争的，
本公司及相关企业将立即通知江南
红箭，并尽力将该等商业机会让与
江南红箭；
2、如本公司及相关企业与江南红箭
及其子公司因实质或潜在的同业竞
争产生利益冲突，则优先考虑江南
红箭及其子公司的利益；
3、江南红箭认为必要时，本公司及
相关企业将进行减持直至全部转让
相关企业持有的有关资产和业务；
4、江南红箭在认为必要时，可以通
过适当方式优先收购本公司及相关
企业持有的有关资产和业务。本公
司承诺，自本承诺函出具日起，赔
偿江南红箭因本公司及相关企业违
反本承诺任何条款而遭受或产生的
任何损失或开支。
一、本公司及本公司控制的企业将
中国兵器工
严格遵守相关法律、法规、规范性
业集团有限
文件、江南红箭《公司章程》及江
公司、豫西工
南红箭关联交易决策制度等有关规
业集团有限
关于规范关 定行使股东权利；在股东大会对涉
公司、山东特 2016 年 06 正常履行
联交易的承 及本公司的关联交易进行表决时， 长期有效
种工业集团 月 30 日 中
诺 履行关联交易决策、回避表决等公
有限公司、吉
允决策程序。
林江北机械
二、本公司及本公司控制的企业将
制造有限责
尽可能地减少与江南红箭的关联交
任公司
易；对无法避免或者有合理原因而
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发生的关联交易，将遵循市场公正、
公平、公开的原则，并依法签署协
议，履行合法程序，按照公司章程、
有关法律法规和《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关规定履行信
息披露义务和办理有关报批程序，
保证不通过关联交易损害江南红箭
及其他股东的合法权益。如违反上
述承诺与江南红箭及其子公司进行
交易，而给江南红箭或其子公司造
成损失的，由本公司承担赔偿责任。
一、保证江南红箭人员独立。
1、保证江南红箭的总经理、副总经
理、财务负责人、董事会秘书等高
级管理人员均专职在江南红箭任职
并领取薪酬，不在本公司及本公司
控制的其他企业担任除董事、监事
以外的职务，且不在本公司及本公
司控制的其他企业中领薪。
2、保证江南红箭的劳动、人事及工
资管理与本公司及本公司控制的其
他企业之间完全独立。
中国兵器工 3、本公司及本公司控制的其他企业
业集团有限 向江南红箭推荐的董事、监事、总
公司、豫西工 经理等高级管理人员人选均通过合
业集团有限 法程序进行，不干预江南红箭董事
关于保证江
公司、山东特 会和股东大会行使职权作出人事任 2016 年 06 正常履行
南红箭独立 长期有效
种工业集团 免决定。 月 30 日 中
性的承诺
有限公司、吉 二、保证江南红箭的资产独立完整。
林江北机械 1、保证江南红箭具有与经营有关的
制造有限责 业务体系和相关的独立完整的资
任公司 产。
2、保证江南红箭不存在资金、资产
被本公司及本公司控制的其他企业
占用的情形。
3、保证江南红箭的住所独立于本公
司及本公司控制的其他企业。
三、保证江南红箭的财务独立。
1、保证江南红箭建立独立的财务部
门和独立的财务核算体系，具有规
范、独立的财务会计制度。
2、保证江南红箭独立在银行开户，
不与本公司及本公司控制的其他企
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中兵红箭股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
业共有银行账户。
3、保证江南红箭的财务人员不在本
公司及本公司控制的其他企业兼
职。
4、保证江南红箭依法独立纳税。
5、保证江南红箭能够独立作出财务
决策，本公司及本公司控制的其他
企业不干预江南红箭的资金使用。
四、保证江南红箭的机构独立。
1、保证江南红箭建立健全法人治理
结构，拥有独立、完整的组织机构。
2、保证江南红箭的股东大会、董事
会、独立董事、监事会、总经理等
依照法律、法规和公司章程独立行
使职权。
五、保证江南红箭的业务独立。
1、保证江南红箭拥有独立开展经营
活动的资产、人员、资质和能力，
具有面向市场独立自主持续经营的
能力。
2、保证本公司及本公司控制的其他
企业除通过行使股东权利之外，不
对江南红箭的业务活动进行干预。
3、保证本公司及本公司控制的其他
企业避免从事与江南红箭主营业务
具有实质性竞争的业务。
4、保证尽量减少本公司及本公司控
制的其他企业与江南红箭的关联交
易；在进行确有必要且无法避免的
关联交易时，保证按市场化原则和
公允价格进行公平操作，并按相关
法律法规以及规范性文件的规定履
行交易程序及信息披露义务。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
不适用。
履行的具体原因及下一
步的工作计划
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中兵红箭股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 闲置募集资金 11,000 11,000 0
银行理财产品 自有资金 5,000 15,000 0
合计 16,000 26,000 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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中兵红箭股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类 谈论的主要内容及提供 调研的基本
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
型 的资料 情况索引
公司民品板块业务情况，
2021 年 01 月 05 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
公司诉讼进展事宜，未提
2021 年 01 月 08 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司诉讼进展事宜，未提
2021 年 01 月 12 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司股票相关情况，未提
2021 年 01 月 18 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司军品板块业务情况，
2021 年 01 月 25 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
公司诉讼进展事宜，未提
2021 年 01 月 29 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司生产经营情况，未提
2021 年 02 月 03 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司诉讼进展事宜，未提
2021 年 02 月 09 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司股票相关情况，未提
2021 年 02 月 22 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司股票相关情况，未提
2021 年 02 月 26 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司生产经营情况，未提
2021 年 03 月 05 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
供书面资料。
公司军品板块业务情况，
2021 年 03 月 11 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
公司基本情况，未提供书
2021 年 03 月 16 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
面资料。
公司民品板块业务情况，
2021 年 03 月 22 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
未提供书面资料。
公司业绩情况，未提供书
2021 年 03 月 29 日 证券事务部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 不适用
面资料。
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