广东明门律师事务所关于珠海华金资本股份有限公司 2017 年度股东大会的
法 律 意 见 书
致：珠海华金资本股份有限公司
受珠海华金资本股份有限公司 (下称“公司”)之委托，广东明门律师事
务 所 (下 称 “本 所 ”)指 派 李 间 转 律 师 、 龚 伟 律 师 (下 称 “本 所 律 师 ”)， 就 公 司
2017 年度股东大会(下称“本次股东大会”)的召集、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、股东大会的表决程序、议案表决情况等相关问题出
具法律意见。
本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《 上 市 公 司 股 东 大 会
规 则 》 (下 称 《 规 则 》 )及其他相关法律、法规、条例、规则的规定出具。
为出具本法律意见书之目的，本所及本所律师依据《证券法》、《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业
规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格
履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验
证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
在核查验证过程中，本所律师得到公司如下承诺及保证：其已经提供
了本所认为作为出具本法律意见书所必需的真实的原始书面材料、副本材
料或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定
予以公告。
本所律师根据现行、有效的中国法律、法规及相关条例、规则的要求，
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就上述事
宜出具法律意见书如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
公司于 2018 年 4 月 26 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券
日报》和巨潮资讯网上刊登了《珠海华金资本股份有限公司关于召开 2017
年度股东大会的通知》，并根据网络投票的规定，于 2018 年 5 月 11 日刊
登了《关于召开 2017 年度股东大会通知的提示性公告》。前述通告列明
了本次股东大会的基本情况、审议事项、股东行使表决权的方式以及现场
会议参加办法等事项。通告的刊登符合有关法律、法规、《规则》及公司
《章程》的有关规定。
公司本次股东大会的召集人为公司董事会。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司本次股东大会现场会议于 2018 年 5 月 17 日（星期四）下午 14：
30 起在珠海市香洲区国家高新区前湾二路 2 号总部基地一期 B 栋 5 楼本公
司会议室召开，召开的时间、地点与公告内容一致。
本次股东大会网络投票时间为：2018 年 5 月 16 日—2018 年 5 月 17
日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018
年 5 月 17 日上午 9：30－11：30，下午 13：00－15：00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 5 月 16 日下午 15：00
—2018 年 5 月 17 日下午 15：00 期间的任意时间。
网络投票时间与公告内容一致。经本所律师审查，本次股东大会的召
集、召开程序符合有关法律、法规、《规则》及公司《章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）根据公司董事会会议确定的股权登记日，截止 2018 年 5 月 10
日（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的全体股东有权
出席会议并参加表决，因故不能出席会议的股东可以书面委托代理人出席
会议并参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。
经本次股东大会秘书处及本所律师查验出席凭证，及深圳证券信息有
限 公 司统计确认，参加公司本次股东大会的股东及股东授权代理人共 12
人，代表股份 169,994,966 股，占上市公司总股份的 49.3156％（其中，
持 股 5% 以 下 中 小 投 资 者 代 表 股 份 数 462,217 股 ， 占 公 司 总 股 数 的
0.1341％），具体如下：
（ 1） 亲 自 出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 代 理 6 人， 代 表 股 份 数
169,913,766 股，占公司总股数的 49.292％；
（2）在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所网络系统和深圳
证券交易所互联网投票系统进行表决的股东共计 6 人，代表股份数 81,200
股，占公司总股数的 0.0236％。
经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及其委托代理人身份
真实有效，具备出席本次股东大会的资格，有权对本次股东大会的审议事
项进行审议并表决；通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易
所身份验证机构验证其股东资格。
（二）公司的董事、监事、董事会秘书、高级管理人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、高
级管理人员的身份真实有效，具备出席本次股东大会的资格。
三、关于本次股东大会议案的表决程序和结果
本次股东大会的议案表决情况如下：
（一）审议通过了《关于<2017 年度董事会工作报告>的议案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 22,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.013％；弃
权票 32,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189％。
（二）审议通过了《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 22,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.013％；弃
权票 32,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189％。
（三）审议通过了《关于<2017 年度财务决算报告>的议案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 22,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.013％；弃
权票 32,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189％。
（四）审议通过了《关于<2018 年度财务预算报告>的议案》
该项议案同意票数 169,559,649 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.7439％；反对票 403,117 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2371％；
弃权票 32,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189％。
（五）审议通过了《关于 2017 年度利润分配的预案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 54,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0319％；
弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0％。
其中，出席本次股东大会持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意
407,917 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
88.2523％；反对 54,300 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效
表决权股份总数的 11.7477％；弃权 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东所持有效表决权股份总数的 0％。
（六）审议通过了《关于<2017 年度报告全文及摘要>的议案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 22,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.013％；弃
权票 32,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189％。
（七）审议通过了《关于公司 2018 年度担保计划的议案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 54,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0319％；
弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0％。
（八）审议通过了关于修订《金融服务协议》暨关联交易的议案
该项议案同意票数 71,862,585 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9245％；反对票 22,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0307％；
弃权票 32,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0448％。
其中，出席本次股东大会持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意
407,917 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
88.2523％；反对 22,100 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效
表决权股份总数的 4.7813％；弃权 32,200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份
的股东所持有效表决权股份总数的 6.9664％。
该项议案涉及关联交易，关联股东珠海铧创投资管理有限公司及其关联人回
避表决。
（九）审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 22,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.013％；弃
权票 32,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189％。
其中，出席本次股东大会持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意
407,917 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
88.2523％；反对 22,100 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效
表决权股份总数的 4.7813％；弃权 32,200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份
的股东所持有效表决权股份总数的 6.9664％。
（十）审议通过了《关于调整公司外部董事津贴的议案》
该项议案同意票数 169,940,666 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9681％；反对票 54,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0319％；
弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0％。
其中，出席本次股东大会持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意
407,917 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
88.2523％；反对 54,300 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效
表决权股份总数的 11.7477％；弃权 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东所持有效表决权股份总数的 0％。
除上述议案外，本次股东大会还听取了公司独立董事 2017 年度述职
报告。
四、关于议案的合法性问题
经本所律师审查，本次股东大会所通过的议案，无违反《公司法》、
《证券法》及相关法律、法规之规定，因而合法有效。
五、关 于 原 议 案 的 修 改 和 临 时 提 案 的 提 出
经本所律师见证，在本次股东大会上未对原议案进行修改，也没有提
出临时提案。
六、结论
综上所述，本所律师认为，公司股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和《规则》及公司《章程》的规定，出席股东大会人员资格、召集人
资格及股东大会的表决程序合法有效，本次股东大会对议案的表决结果合
法有效。
本法律意见书于 2018 年 5 月 17 日签署，正本三份，无副本。
（本页无正文，为《广东明门律师事务所关于 珠海华金资本股份有限公司
2017 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
广东明门律师事务所（盖章）
负 责 人： 吴友明
经办律师： 李间转
龚 伟
二 O 一八年五月十七日
广东明门律师事务所地址：
珠海市香洲区吉大钰海环球金融中心 2403 室。
