中天金融集团股份有限公司


证券代码：000540           证券简称：中天金融        公告编号：临 2017-142




                     中天金融集团股份有限公司

           2017 年第 6 次临时股东大会会议决议公告



    公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。




    特别提示：

    1.本次股东大会没有否决议案的情况。

    2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议。



    一、会议召开和出席情况

    （一）会议召开情况

    1.会议召开时间

    （1）现场会议时间：2017 年 11 月 17 日下午 2∶00

    （2）网络投票时间：2017 年 11 月 16 日至 2017 年 11 月 17 日
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017 年 11 月 17 日交

易日上午 9∶30—11∶30，下午 1∶00--3∶00；

    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017 年 11 月 16 日下午

3∶00 至 2017 年 11 月 17 日下午 3∶00 期间的任意时间。

    （3）股权登记日：2017 年 11 月 14 日

    2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号公司会议室。

    3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

    4.召集人：公司董事会。

    5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。

    6.本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券

交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

    （二）会议的出席情况

    1.出席总体情况：

    出席本次股东大会的股东（代理人）564 人，代表股份数 2,430,712,744

股，占股权登记日 2017 年 11 月 14 日公司总股本 4,697,664,786 股的 51.7430％。

其中：

    参加本次股东大会现场会议的股东（代理人）7 人，代表有表决权股份

2,230,468,276 股，占股权登记日 2017 年 11 月 14 日公司总股本 4,697,664,786

股的 47.4804%，其中公司控股股东金世旗国际控股股份有限公司回避表决。

    通过网络投票的股东 557 人，代表股份数 200,244,468 股，占股权登记日

2017 年 11 月 14 日公司总股本 4,697,664,786 股的 4.2626％。
    参加表决的中小投资者共 563 人，代表股份数 423,634,333 股，占股权登

记日 2017 年 11 月 14 日公司总股本 4,697,664,786 股的 9.0180％。

    2．公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

    二、议案审议表决情况

    本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通

过了全部议案。

    （一）关于召开股东大会审议重大资产重组继续停牌相关事项的议案。

    A、表决情况：详见附表

    B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的 2/3，该议案审议通过。同意

公司向深圳证券交易所申请，公司股票自 2017 年 11 月 21 日开市起继续停牌。

    因公司正在筹划事项涉及重大资产重组，经向深圳证券交易所申请，公司

股票“中天金融（000540）”自 2017 年 8 月 21 日开市起停牌，公司于 2017 年

8 月 22 日披露了《关于重大资产重组停牌公告》。停牌期间公司根据相关事项

进展情况，严格遵守有关法律、法规规定履行信息披露义务，至少每 5 个交易

日发布一次重大资产重组公告。

    公司原预计在 2017 年 11 月 21 日前按照《公开发行证券的公司信息披露内

容与格式准则 26 号-上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息，

但因本次重大资产重组工作量较大且目前尚未完成，重组方案需进一步协商及

完善，公司预计无法于 2017 年 11 月 21 日前披露本次重大资产重组预案（或报

告书）。公司于 2017 年 11 月 1 日召开第七届董事会第 72 次会议，审议并通过

了《关于召开股东大会审议重大资产重组继续停牌相关事项的议案》以及《关
于召开公司 2017 年第 6 次临时股东大会的议案》，同意公司召开股东大会审议

重大资产重组继续停牌相关事项，申请股票继续停牌，公司承诺停牌时间自首

次停牌之日（2017 年 8 月 21 日）起累计不超过 6 个月。具体内容详见 2017 年

11 月 2 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资

讯网 (www.cninfo.com.cn)的公司公告《关于召开股东大会审议重大资产重组

继续停牌相关事项的公告》。
议案具体表决结果详见如下附表：
                                                                                      表决意见
 序号                议案名称                                                  同意                       反对                     弃权
                                                      分类
                                                                        股数             比例      股数          比例       股数          比例
        关于召开股东大会审议重大资产重组继   出席会议所有表决权股东   417,321,724     98.5099％   6,193,909      1.4621%   118,700    0.0280%
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        续停牌相关事项的议案                    中小股东表决情况      417,321,724     98.5099％   6,193,909      1.4621%   118,700    0.0280%
   三、律师出具的法律意见

  （一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

  （二）律师姓名：王凤、李大鹏。

  （三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合

法律、法规和公司章程的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程

序和表决结果符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决

议合法有效。



    四、备查文件

   （一）《中天金融集团股份有限公司 2017 年第 6 次临时股东大会决议》；

   （二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司 2017 年第 6 次

临时股东大会的法律意见书》。




                                   中天金融集团股份有限公司董事会

                                        二○一七年十一月十七日