海通证券股份有限公司

                关于中天金融集团股份有限公司

   非公开发行有限售条件的流通股解除限售的核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中天
金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”或“公司”)2015年非公开发行
股票的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所股票上
市规则》等有关规范性文件的规定，就公司本次2015年非公开发行限售股份解除
限售事项的合规性进行了核查。核查情况如下：


    一、本次解除限售的股份取得的基本情况
    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准中天城投集团股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕3133号）核准，中天城投集团股份有
限公司（2017年3月30日更名为中天金融集团股份有限公司）于2015年12月31日
向金世旗国际控股股份有限公司（以下简称“金世旗控股”）非公开发行人民币
普通股股票304,259,634股（以下简称“本次发行”），其中金世旗控股认购本
次发行的股份数量为304,259,634股，公司本次发行的股票于2016年1月15日在深
圳证券交易所上市。
    （二）2018年5月16日，公司实施了2017年年度权益分派方案，以公司当时
总股本4,697,664,786股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.50元,同时以
资本公积向全体股东每10股转增5股。上述权益分派方案实施完成后，金世旗控
股因认购公司本次发行获得的限售流通股由304,259,634股增至456,389,451股。


    二、本次拟申请解除限售股份的股东承诺及履行情况
    （一）公司控股股东金世旗控股承诺：本次认购的股票限售期为36个月，即
自新增股份上市首日起36个月内不得转让，限售期限为2016年1月15日至2019年1
(本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中天金融集团股份有限公司非公
开发行有限售条件的流通股解除限售的核查意见》之签署盖章页)




保荐代表人签名：




                       刘   晴                    王 谭




                                              海通证券股份有限公司


                                               2019年     月   日