金圆股份:宏信证券有限责任公司关于公司2018年度保荐工作报告2019-05-15
宏信证券有限责任公司
关于金圆环保股份有限公司
2018年度保荐工作报告
保荐机构名称:宏信证券有限责任公司 被保荐公司简称:金圆股份
保荐代表人姓名:张文凯 联系电话:18601730799
保荐代表人姓名:尹鹏 联系电话:13791133303
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 及时审阅公司文件及其他相关附件,
对上市公司的信息披露文件事前审
阅,未事前审阅的,在上市公司履行
信息披露义务后五个交易日内,完成
对有关文件的审阅工作。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 已督导公司建立健全各项规章制度,
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) 公司严格执行以上制度并规范运作。
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 12
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 已整改
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 13
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 2
(2)报告事项的主要内容 持续督导培训报告
2017年度保荐工作报告
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 -
(3)关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018年12月3日
(3)培训的主要内容
《上市公司最新再融资政策分析与解
读》、《会计监管风险提示第8号—商誉
减值》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
2018年12月现场检查时, 提醒公司及时为相关房产办
发现公司关联交易购买的房 理过户手续。
6.关联交易
产已实际投入使用,但尚未 公司已完成该等房产的过户
办理过户手续。 手续。
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、 风险投资、 委托理 无 无
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 无
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 行承诺 措施
1、金圆控股集团有限公司、赵辉、赵璧生在收购报告书、
重组上市、非公开发行股票时做出的关于同业竞争、关联
是 不适用
交易、资金占用、独立性等方面的承诺:避免同业竞争;
规范和减少关联交易;不侵害公司利益;保持独立性等。
2、金圆控股集团有限公司在金圆股份2016年非公开发行股
票时做出的锁定期承诺:36个月内不减持本次非公开发行
认购的股票;自本次非公开发行定价基准日前六个月至本
是 不适用
承诺函出具日期间,不存在减持金圆股份股票的情况;自
本承诺函出具日至本次非公开发行股票完成后六个月内,
不减持所持金圆股份股票。
3、金圆控股集团有限公司在金圆股份2016年非公开发行股
票时做出的对金圆股份历史遗留对外担保承担兜底责任的
承诺:若金圆股份1995年和1998年发生的历史遗留对外担 是 不适用
保,致使金圆股份受到损失,将由金圆控股集团有限公司
承担责任。
4、金圆控股集团有限公司在金圆股份2016年非公开发行股
票时做出的协助办理标的公司股权过户的承诺:无条件协 是 不适用
助金圆股份办理标的公司股权的交割手续。
5.金圆股份及相关主体非公开发行股票摊薄即期回报采取
填补措施的承诺:不无偿或以不公平条件向其他单位或者
个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;对职务
是 不适用
消费进行约束;在推动公司股权激励(如有)时,应使股
权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《宏信证券有限责任公司关于金圆环保股份有限公司 2018
年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:张文凯 尹鹏
宏信证券有限责任公司
2019 年 5 月 14 日