湖南投资集团股份有限公司




                   湖南投资集团股份有限公司
                   2017 年度监事会工作报告

      2017年，湖南投资集团股份有限公司（以下简称公司）监事会
全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、
规范性文件的要求及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本
着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行监事会的
各项职权和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的
合法权益。监事会了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决
策、股东大会决议的执行情况等，并对公司董事会、高级管理人员
履行职责情况等方面进行了监督和检查，推进了公司的规范化运作。


      一、对公司2017年度经营管理行为和业绩的基本评价
       2017年，监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利益和
广大股东权益出发，认真履行了监督职责。
       监事会列席了2017年历次股东大会及董事会会议，并认为：董
事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、
股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》《证券法》等
法律法规和《公司章程》的要求。
       报告期内，监事会对公司的经营活动进行了有效地监督，认为
公司经营班子能认真执行董事会的各项决议，在经营中未出现违规
操作行为，圆满完成了2017年度目标任务，取得了良好的经营业绩。
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       报告期内，监事会对公司下属子分公司的生产经营、合同履约、
工程项目及经营班子的履职情况等进行了检查，对重大项目的落实
和全过程进行了跟踪监督。


      二、报告期内召开监事会会议情况
       2017年度，公司监事会共召开4次会议，具体情况如下：
       （一）2017年4月19日在公司会议室召开了2017年度监事会第1
次会议，审议通过了《公司2016年年度报告（正文及摘要）》《公
司2016年度监事会工作报告》《公司2016年度利润分配预案和资本
公积金转增股本的预案》《公司关于计提2016年度资产减值准备的
议案》《公司2016年度内部控制评价报告》；
       （二）2017年4月28日以通讯表决方式召开了2017年度监事会第
2次会议，审议通过了《公司2017年第一季度报告（全文及正文）》；
       （三）2017年8月3日在公司会议室召开了2017年度监事会第3
次会议，审议通过了《公司2017年半年度报告(正文及摘要)》；
       （四）2017年10月28日以通讯表决方式召开了2017年度监事会
第4次会议，审议通过了《公司2017年第三季度报告（全文及正文）》。


      三、监事会对公司2017年度有关事项发表的独立意见
       （一）公司依法运作情况：
      经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律法规和《公
司章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序
符合相关规定。公司董事、总经理、副总经理及其他高级管理人员
在履行职责时，不存在违反法律法规和《公司章程》等规定或损害
公司及股东利益的行为。
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       （二）公司财务运行情况：
      2017 年，公司监事会对下属子分公司的财务收支、重大项目投
资、工程项目、合同履约、资金使用等方面进行了定期和不定期的
检查。监事会听取了公司每个季度的财务情况汇报，并就有关问题
与公司财务负责人进行了沟通。通过检查与沟通，监事会认为：公
司财务报告的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》等有
关规定；公司的财务制度健全，财务运作规范，会计基础工作和内
控体系完善，不存在违反法律法规的行为；公司的财务报告能够真
实反映公司的财务状况和经营成果，有利于股东对公司财务状况及
经营情况的正确理解；董事会编制和审核公司定期报告的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整
地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
       （三）募集资金使用情况：
      报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用
延续到报告期内的情况。
       （四）公司关联交易情况：
      公司与各关联方的关联交易公平合理、手续完备、价格公允。
交易内容明确、具体，符合诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，
无内幕交易，没有损害公司、股东的利益或者造成公司资产流失。
       （五）公司收购、出售资产情况：
      报告期内公司收购、出售资产交易价格是合理的，无内幕交易、
损害部分股东权益、造成公司资产流失的情况。
       （六）内部控制情况：
      监事会成员认真审阅了《公司 2017 年度内部控制评价报告》，
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查阅了公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司 2017 年度内部
控制的有效性符合有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司内部
控制指引》的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，
公司内部控制评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
      （七）公司对外担保情况及控股股东及其他关联方占用资金情
况
      经审核，监事会认为：报告期内，公司无对外担保事项发生，
不存在控股股东及其他关联方违规占用资金的情况。
      （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况：
      公司监事会对报告期内公司执行内幕信息知情人管理制度的情
况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内
幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密
制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和
其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内
幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司
也未发生受到监管部门查处和整改的情形。


      四、2018 年度监事会工作计划
      2018年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和有
关法律法规的规定积极地履行监督职责，深入开展监督和检查工作，
进一步促进公司的规范运作，完善公司法人治理结构，切实维护和
保障公司及全体股东的利益。
      （一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的建设和有效运
行
      监事会将严格遵照相关法律、行政法规、规范性文件和《公司
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章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，
维护公司和全体股东的利益；加强与董事会、管理层的沟通协调，
重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部
控制体系的建设和有效运行；认真审核董事会编制的定期报告，提
出书面意见，确保财务报告真实、准确、完整。
      （二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平
      监事会将有针对性地参加法律法规、财务管理、内控建设等相
关方面的学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以
及履职能力，持续推进监事会的自身建设，更好地发挥监事会的监
督职能。
      （三）创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作
      监事会将充分发挥企业内部监督力量的作用，加强与股东、监
管部门之间的沟通和联系，建立公司规范治理的长效机制；加大对
控股子公司和参股公司的监督力度，切实维护公司和全体股东的权
益。




                              湖南投资集团股份有限公司监事会
                                               2018年4月21日




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