湖南投资集团股份有限公司




               湖南投资集团股份有限公司
               2019 年度监事会工作报告

    报告期内，湖南投资集团股份有限公司（以下简称公司）监事会依
照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，持续完
善工作制度，整合监督资源，创新工作方式，注重交流学习，提高履职
水平，有效维护了股东、公司和员工权益。现将2019年度监事会工作情
况报告如下：


一、对公司2019年度经营管理行为和业绩的基本评价
    监事会列席了2019年历次股东大会及董事会会议，并认为：公司董
事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股
东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》《证券法》等法律法
规和《公司章程》的要求。
    报告期内，监事会对公司的经营活动进行了有效地监督，认为公司
面对复杂严峻的内外部环境和艰巨的创新发展任务，围绕“稳、进、拓、
引、合、严”六字发展战略，攻坚克难，开拓进取，较好完成了全年各
项目标任务。公司董事、高级管理人员认真履行工作职责，勤勉尽责，
未发现有损害公司股东及公司利益的行为。


二、监事会工作情况
    （一）勤勉尽责，依法监督董事、高管履职
     报告期内，公司全体监事积极出席或列席公司股东大会、董事会、
党委会等各项会议，依法监督“三重一大”决策程序。通过参加或列席
各种重要会议，参与公司重大决策的讨论，依法对历次董事会审议议题、
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议案和会议召开程序、决策程序进行了监督，认真听取董事会和经理层
工作报告，及时掌握董事和高管人员履职情况。
    （二）明确机制，完善议事规章制度
    经公司2019年度第1次监事会会议和公司2018年年度股东大会审议，
监事会修订了《公司监事会议事规则》，进一步明确了监事的职权职责、
履职方式、会议形式等内容，为监事会规范运作，有效履职奠定了坚实
的基础。
    （三）认真负责，审查公司财务报告
     报告期内，监事会定期听取公司财务负责人的专项汇报，对公司财
务运作情况和报告编制审核披露程序进行了监督，有效地保证了会计信
息真实、准确和完整。按照上市公司监管要求，对公司资产减值准备的
计提、关联交易、会计估计及会计政策变更等财务事项发表了独立客观
的意见。
    （四）创新方式，开展专题调研检查
     报告期内，公司监事会持续改进工作方式，不断提升监督实效，充
分整合内部监督资源，把监事会调研检查与纪检监察、风控审计等工作
有效结合，突出监事会监督的特点，节约了监督资源，提高了监督效率。


三、监事会换届选举情况
    公司第五届监事会已届满，根据《公司法》《证券法》等法律法规
以及《公司章程》的规定，公司监事会根据公司 2019 年度第 1 次监事会
会议决议、2018 年年度股东大会决议、2019 年度第 2 次监事会会议决议
及公司职工代表大会决议完成换届选举工作，选举张彬先生为监事会主
席，选举陈林先生为股东代表监事，选举张健先生为职工代表监事，以
上三位监事共同组成公司第六届监事会，履行监事会职责。



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四、监事会会议召开情况
    （一）2019年3月21日召开了2019年度监事会第1次会议，审议通过
《公司2018年年度报告（正文及摘要）》《公司2018年度监事会工作报
告》《公司2018年度利润分配预案和资本公积金转增股本的预案》《公
司关于2018年度计提资产减值准备的议案》《公司2018年度内部控制评
价报告》《公司关于修改监事会议事规则的议案》《公司关于监事会换
届选举的议案》；
    （二）2019年4月16日召开了2019年度监事会第2次会议，审议通过
《公司关于选举监事会主席的提案》；
    （三）2019年4月25日召开了2019年度监事会第3次会议，审议通过
《公司2019年第一季度报告（全文及正文）》；
    （四） 2019年8月29日召开了2019年度监事会第4次会议，审议通过
《公司2019年半年度报告(正文及摘要)》《公司关于会计政策变更的议案》；
    （五）2019年10月29日召开了2019年度监事会第5次会议，审议通过
《公司2019年第三季度报告（全文及正文）》《公司关于会计政策变更
的议案》。


五、监事会对公司2019年度有关事项发表的独立意见
    （一）公司依法运作情况：
    经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律法规和《公司
章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相
关规定。公司董事、总经理、副总经理及其他高级管理人员在履行职责
时，不存在违反法律法规和《公司章程》等规定或损害公司及股东利益
的行为。
    （二）公司财务运行情况：
    报告期内，公司财务报告的编制符合《企业会计准则》和《企业会

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计制度》等有关规定；公司的财务制度健全，财务运作规范，会计基础
工作和内控体系完善，不存在违反法律法规的行为；公司的财务报告能
够真实反映公司的财务状况和经营成果，有利于股东对公司财务状况及
经营情况的正确理解；董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、
行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （三）募集资金使用情况：
    报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用延续
到报告期内的情况。
    （四）公司关联交易情况：
    公司与各关联方的关联交易公平合理、手续完备、价格公允。交易
内容明确、具体，符合诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，无内幕
交易，没有损害公司、股东的利益或者造成公司资产流失。
    （五）公司收购、出售资产情况：
    报告期内公司收购、出售资产交易价格是合理的，无内幕交易、损
害部分股东权益、造成公司资产流失的情况。
    （六）内部控制情况：
    监事会成员认真审阅了《公司 2019 年度内部控制评价报告》，查阅
了公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司 2019 年度内部控制的有
效性符合有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的
要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，公司内部控制评
价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
    （七）公司对外担保情况及控股股东及其他关联方占用资金情况 ：
    监事会认为：报告期内，公司无对外担保事项发生，不存在控股股
东及其他关联方违规占用资金的情况。



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   （八）关于公司会计政策变更、估计变更
    监事会认为：报告期内，公司会计政策变更相关决策程序符合有关
法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，
不会对公司的财务报表产生重大影响。
   （九）对内幕信息知情人管理制度的监督情况
    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
进行了监督，未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披
露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，也不存在监管部门的查处和整
改情况。


六、2020 年度监事会工作计划
   （一）按照法律法规，认真履行职责
   2020 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章
程》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人
员经营行为进行监督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，
认真履行职责，依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握
公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司
的规范运作。
   （二）进一步整合内部监督资源，形成监督合力
   将充分利用公司的纪检监察、风控审计等监督力量，通过多个职能
部门合作，优化监督力量的配置，形成监督合力，对公司运营进行监督
把控，通过内控检查，风险控制等工作，对公司财务以及公司董事、高
管履职情况进行深入监督，切实保护股东、公司和员工等各利益相关方
的权益。
                                    湖南投资集团股份有限公司监事会
                                             2020年3月26日

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