创元科技股份有限公司 2018 年度监事会工作报告



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                          2018 年度监事会工作报告



     报告期内，公司监事会成员根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关

法律、法规的规定，积极开展工作，在促进公司规范化运行方面起到了较好的作

用。现在，我向大家报告监事会 2018 年度的工作情况：

     一、监事会日常工作情况

     （一）2018 年公司监事会共召开了六次会议。

     1、2018 年 3 月 28 日，公司召开了第八届监事会第六次会议。

     会议审议通过：①2017 年度监事会工作报告。②2017 年度报告及其摘要。

③2017 年度利润分配方案。④2017 年度财务决算报告。⑤2017 年度内部控制自

我评价报告。⑥关于 2017 年计提资产减值准备的报告。⑦关于公司会计政策变

更的议案。

     第八届监事会第六次会议决议公告刊登于 2018 年 3 月 30 日《证券时报》及

巨潮资讯网。



     2、2018 年 4 月 27 日，公司召开了第八届监事会 2018 年第一次临时会议。

     会议审议通过：公司 2018 年第一季度报告。

     《公司 2018 年第一季度报告》刊登于 2018 年 4 月 28 日《证券时报》及巨

潮资讯网。



     3、2018 年 8 月 17 日，公司召开了第八届监事会第七次会议。

     会议审议通过：公司 2018 年半年度报告（正文）及摘要。

     《公司 2018 年半年度报告》刊登于 2018 年 8 月 21 日《证券时报》及巨潮

资讯网。



     4、2018 年 10 月 11 日，公司召开了第八届监事会 2018 年第二次临时会议。

     会议审议通过：①提名韩震先生为公司第九届监事会监事候选人。②提名王

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安朴先生为公司第九届监事会监事候选人。

     第八届监事会 2018 年第二次会议决议公告刊登于 2018 年 10 月 12 日《证券

时报》及巨潮资讯网。



     5、2018 年 10 月 26 日，公司召开了第八届监事会 2018 年第三次临时会议。

     会议审议通过：公司 2018 年第三季度报告。

     《公司 2018 年第三季度报告》刊登于 2018 年 10 月 30 日《证券时报》及巨

潮资讯网。



     6、2018 年 10 月 26 日，公司召开了第九届监事会第一次会议。

     会议审议通过：①关于选举公司监事会主席的议案。②关于对公司第八届监

事会成员计发特别津贴的预案。

     第九届监事会第一次会议决议公告刊登于 2018 年 10 月 30 日《证券时报》

及巨潮资讯网。



     （二）报告期监事会全体成员认真履行了股东大会授予的监督职能，列席了

2018 年度召开的各次股东大会及董事会会议。



     二、监事会对有关事项的独立意见

     （一）公司依法运作情况

     报告期内，公司监事会对股东大会、董事会决策程序进行了监督。公司的股

东大会、董事会均按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和公司规章的要

求履行了各项职权，依法运作。报告期内，公司建立了完善的内部控制制度。公

司董事和高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司

利益和股东利益的行为。

     （二）检查公司财务的情况

     监事会对公司的财务状况进行了认真、仔细地检查，认为公司编制的定期报

告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，江苏公证天业会计师事务所（特殊

普通合伙）出具的审计报告是客观、公正的，2018年度财务报告真实反映了公司

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的财务状况和经营成果。

     （三）检查公司关联交易情况

     对公司2018年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生关联交易

业务时，严格遵循“公平、公正、合理”的市场原则，没有出现不公平和损害公

司利益的情况。

     （四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

     报告期，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信

息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定

制订了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情

人范围，及时登记公司内幕信息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信息

披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

     （五）公司内部控制情况

     根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会

[2008]7号）、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控

制评价报告的一般规定》以及深圳证券交易所发布的《主板信息披露业务备忘录

第1号 —定期报告披露相关事宜》等相关法律、法规和规章制度的要求，监事会

对公司2018年度内部控制评价报告发表意见如下：

     公司监事会认真审阅了公司2018年度内部控制评价报告，认为公司现行的内

部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个

内控制度均得到了有效地贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要，

保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的根本利益。

     全体监事一致认为，公司2018年度内部控制自我评价报告比较全面、真实、

客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。




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                                                     二〇一九年三月二十五日


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