证券代码：000560          证券简称：昆百大 A        公告编号：2017-087 号


          昆明百货大楼（集团）股份有限公司
    关于调整证券及理财产品投资额度和投资期限的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、概述
       1.调整证券及理财产品投资额度和投资期限基本情况
       经昆明百货大楼（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
2017 年 3 月 15 日召开的第八届董事会第五十一次会议审议批准，公司及下属子
公司可使用投资总额度不超过人民币 100,000 万元的自有闲置资金进行证券及
理财产品投资，其中 10,000 万元投资额度可用于进行委托理财（含银行理财产
品、信托产品）、新股配售或者申购、证券回购、股票二级市场投资、债券投资
及深圳证券交易所认定的其他证券投资，90,000 万元投资额度用于投资期限不
超过一年的低风险理财产品。在上述投资总额度内，资金可以循环使用。投资期
限至 2018 年 6 月 30 日内有效。该事项具体内容详见公司 2017 年 3 月 17 日刊登
于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于使用部分自有资金进行证券及理财产
品投资的公告》（2017-024 号）。
       现根据公司实际情况，为提升资金使用效率，公司拟调整证券及理财产品投
资具体额度，在董事会批准的100,000万元投资总额度内，将用于进行委托理财
（含银行理财产品、信托产品）、新股配售或者申购、证券回购、股票二级市场
投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他证券投资的具体投资额度由10,000
万元调整为50,000万元，将用于投资期限不超过一年的低风险理财产品的具体投
资额度由90,000万元调整为50,000万元。上述调整不涉及增加投资总额度，公司
进行证券及理财产品投资的总额度仍为100,000万元。在上述投资总额度内，资
金可以循环使用。投资期限由至2018年6月30日内有效调整为至2019年6月30日内
有效。董事会授权经营管理层在投资总额度范围内行使相关决策权并签署合同文
件。
    2.审批情况
                                     1
    根据深圳证券交易所相关规定，公司将本次证券及理财产品投资行为纳入本
公司《证券投资管理制度》统一管理。本次证券及理财产品投资总额度 100,000
万元占公司 2016 年 12 月 31 日经审计净资产的 26.56％（按公司 2016 年度经审
计净资产 376,530.48 万元计），根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，公司使用部分自有资金进行证券及理财产品投资事项不构成关联
交易，该投资总额度属董事会审批权限，并已经公司第八届董事会第五十一次会
议审议批准。
    公司本次调整证券及理财产品投资额度和投资期限不涉及增加投资总额度，
本次调整事项不构成关联交易，也无需提交股东大会审议。公司 2017 年 11 月 3
日召开的第九届董事会第七次会议（以下简称“本次董事会”）审议通过了《关
于调整证券及理财产品投资额度和投资期限的议案》，董事会授权经营管理层在
投资总额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。


    二、证券投资情况
    1.证券投资额度、投资方向及资金来源
    公司可用于证券及理财产品投资的总额度为 100,000 万元，经本次董事会调
整后，投资方向及具体额度如下：
    （1）其中 50,000 万元投资额度进行委托理财（含银行理财产品、信托产品）、
新股配售或者申购、证券回购、股票二级市场投资、债券投资及深圳证券交易所
认定的其他证券投资行为。
    （2）其中 50,000 万元投资低风险理财产品的投资品种为通过金融机构购买
安全性高、流动性好的投资期限不超过一年的低风险理财产品，收益分配采用现
金分配方式。
    上述累计 100,000 万元证券及理财产品投资总额度可以循环使用，投资资金
为公司及下属子公司自有闲置资金。
    2.投资管理
    在董事会批准的上述额度范围内，董事会授权公司总裁根据资金、市场情况
确定具体投资产品和投资金额，并授权经营管理层签署相关合同文件、组织实施


                                    2
证券及理财产品投资具体事宜。
    公司针对证券投资事项建立长效工作机制，对资金工作进行精细化管理，在
风险可控的前提下，利用暂时闲置资金进行证券投资，提升资金使用效率，为公
司及股东谋求更多收益。公司总裁指定专人负责证券投资的具体运作,并对证券
账户进行日常管理；公司董事会办公室根据相关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，负责就相关证券投资事宜提请董事会、监事会或股东大会
履行必要的审批程序，并负责信息披露；公司财务管理部负责管理用于证券投资
的资金，并指定专人对资金账户进行日常管理；公司审计部负责定期和不定期对
证券投资进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
并充分评估资金风险，确保公司资金安全。


    三、投资风险及风险控制
    1.投资风险
    （1）证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的
影响较大，该项投资会受到市场波动的影响。
    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此证券
投资的实际收益不可预期。
    （3）相关工作人员的操作风险。
    2.风险控制措施
    由于证券投资存在不确定因素，为防范风险，公司拟通过以下具体措施，力
求将风险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益：
    （1）公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》及公司《证券投资管理制度》等相关规定进行证券投
资操作，规范管理，控制风险。
    （2）参与和实施证券投资计划的人员须具备较强的证券投资理论知识及丰
富的证券投资管理经验，保证公司在证券投资前进行严格和科学的论证，为正确
决策提供合理建议。
    （3）为防范风险，投资前应进行充分分析及调研，向总裁提交投资报告书，
经总裁批准后方可进行投资。投资操作人员应建立投资盈亏情况台账，定期报送


                                    3
公司总裁、董事长，并抄报财务总监、董事会秘书。
    （4）公司审计部负责证券投资情况的日常监督，每季度对资金使用情况进
行审计和核实，对存在的问题应立即向董事长汇报。公司董事会审计委员会有权
随时调查跟踪公司证券投资情况，加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，
控制风险。独立董事、公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的
检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券投资活动。
    （5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中，对证券投资
事项及其收益情况进行披露，接受公众投资者的监督。


    四、利用自有闲置资金进行证券投资的目的及对公司的影响
    1.本公司经营情况正常，财务状况良好，通过资产管理效率的提升、经营活
动现金流持续改善，使得公司在阶段性有较为充裕的账面闲置资金。在保证日常
经营运作资金需求，有效控制投资风险前提下，选择适当的时机，阶段性投资于
安全性、流动性较高的中低风险证券投资品种，能够最大限度地发挥闲置资金的
作用，提高资金使用效率并获取较高的短期投资收益，为公司和股东谋求更多的
投资回报。
    2.本次用于证券及理财产品投资的资金来源于公司自有闲置资金，公司将在
满足经营性资金需求的前提下，在董事会批准的投资总额内适当配置证券投资产
品及数量，因此本次投资不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响。
    3.公司已建立了《证券投资管理制度》等相关投资制度，明确了证券投资管
理规范和流程，在具体操作中，公司将通过采取有效措施加强投资决策、投资执
行和风险控制等环节的控制力度，强化投资责任，防范、控制投资风险，保障公
司资金安全。
    4.一旦公司日常经营和项目投资需要，即减少相应投资额度的证券及理财产
品的投资，转用于经营和项目投资。


    五、公司监事会、独立董事意见
    1.监事会意见
    在保证日常经营运作资金需求、保障主营业务发展的同时，在有效控制投资
风险的前提下，公司及下属子公司使用自有闲置资金进行证券及理财产品投资，

                                   4
有利于最大限度发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率并获取较高的短期投资
收益，为公司和股东创造更多的收益。公司本次调整证券及理财产品投资额度和
投资期限事项是在董事会批准的投资总额度内，对证券投资方向及具体额度进行
适当配置，有利于提高公司财务收益，该事项符合《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，符合公司《证券投资管
理制度》等相关内部制度的规定。监事会同意董事会提出的《关于调整证券及理
财产品投资额度的议案》。
    2.独立董事意见
    董事会批准公司及下属子公司使用总额度不超过100,000万元的自有闲置资
金进行证券及理财产品投资，有助于提高公司资金使用效率并获取较高的短期投
资收益，符合公司和全体股东的利益。公司本次调整证券及理财产品投资额度和
投资期限，是在董事会批准的投资总额度内，对证券投资方向及具体额度进行适
当配置，有利于提高公司财务收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在
损害中小股东利益的行为。公司就运用自有闲置资金进行证券投资的行为已建立
了《证券投资管理制度》等内控制度，为公司进行证券投资提供了制度保证，能
有效控制投资风险，保障公司资金安全。独立董事同意董事会提出的《关于调整
证券及理财产品投资额度和投资期限的议案》。


    六、备查文件
    1.第九届董事会第七次会议决议；
    2.独立董事意见；
    3.第九届监事会第六次会议决议。


    特此公告。


                                         昆明百货大楼（集团）股份有限公司
                                                    董   事   会
                                                2017 年 11 月 4 日




                                     5