西安民生集团股份有限公司1997年年度报告摘要
重要提示
本公司董事局确信本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简况
1、公司法定名称
中文名称:西安民生集团股份有限公司
英文名称:XI'AN MINSHENG GROUP CO.LTD.
2、公司注册地址:西安市解放路103号
办公地址:西安市解放路103号
邮政编码:710005
3、公司法人代表:詹军道
4、公司咨询机构:公司证券部
联系电话:029－7481961
传真:029－7481871
联系人（董秘）:马明庆
5、公司股票上市地:深圳证券交易所
股票简称:西安民生
股票代码:0564
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司本年度实现利润总额619.27万元，其中主营业务利润1345.07万元，其他业务利润153.66万元，投资收益49.1万元，营业外收支净额－928.56万元。
2、主要会计数据及财务指标
指标 单位 1997年 1996年 1995年
主营业务收入 千元 791007 808036 567,526
净利润 千元 4461 34590 28,181
资产总额 千元 1029220 914272 717,962
股东权益 千元 508735 332674 281,324
每股收益(摊薄) 元/股 0.022 0.214 0.21
(加权) 元/股 0.025
每股净资产(摊薄) 元/股 2.52 2.06 2.09
(加权) 元/股 2.80
净资产收益率(摊薄) ％ 0.88 10.40 10.02
(加权) ％ 1.03
调整后每股净资产2.49元。
注:上表中财务指标的计算公式如下:
每股收益(摊薄)=净利润/年度末股份总数
(加权)=净利润/[(年初股份总数×6＋年度末股份总数×6)÷12]
每股净资产(摊薄)=年度末股东权益/年度末股份总数
(加权)=年度末股东权益/[(年初股份总数×6＋年度末股份总数×6)÷12]
净资产收益率(摊薄)=净利润/年度末股东权益×100％
(加权)=净利润/[(年初股东权益＋年度末股东权益) ÷2]×100％
调整后的每股净资产=（年度末股东权益－三年以上的应收款项－ 待摊费用－待处理财产净损失－递延资产）/年度末普通股股份总数。
3、报告期内股东权益变动情况及原因
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中:公益金 未分配利润 合计
期初数 161653972.00 145077404.55 25822114.83 12318999.73 120010.71 332673502.09
本期增加 40353052.00 131246593.59 1125917.36 546725.18 3335414.36 176060977.31
本期减少
期末数 202007024.00 276323998.14 26948032.19 12865724.91 3455425.07 508734479.40
变动原因说明:
股本: 由于公司在报告期内实施配股，使股本增加40353052元，
资本公积:资本公积本年度增加131246593.59元，系配股溢价收入 增加129708593.59元，合并其他子公司增加1538000元所致。
盈余公积:本年度提取两金各10％，使盈余公积增加1125917.36元 ，其中:公益金增加546725.18元。
未分配利润: 本年度实现利润，使未分配利润增加3335414.36元。
三、股本变动及股东情况
1、股本结构及股本变化情况(截止1997年12月31日) 单位:万股
股份类别 期初数 本次变动增减(＋.－) 期末数
配股 送股 公积金转股 小计
一、尚未流通股份
1)发起人股份
国家股 4772.8758 407.6400 407.6400 5180.5158
发起人法人股 475.6969 0 0 475.6969
2)募集法人股 701.1840 175.2960 175.2960 876.4800
3)内部职工股 0 0 0 0
4)其他(转配) 5.8776 899.9285 899.9285 905.8061
尚未流通股份合计
5955.6343 1482.8645 1482.8645 7438.4988
二、已流通股份
A股 10209.7629 2552.4407 2552.4407 12762.2036
三、股份总计16165.3972 4035.3052 4035.3052 20200.7024
注:1.股份数量变动是由于报告期内实施九六年度增资配股所致；
2.A股中包含董、监事及高级管理人员持有的被冻结的股份年初为:52728股，年末为:58878股；
3.其他（转配）系指社会公众持有的转配股份。
2、截止1997年12月31日，公司股东总数为85710户。其中:国家股 股东1户，法人股股东112户，社会公众股股东85597户。
3、前十名股东持股情况:（截止1997年12月31日）
序号 股东名称 持股数(万股) 占总股本 年度内增加
1 西安市国有资产管理局(国家股) 5180.5158 25.54％ 407.6400
2 深圳市君道实业有限公司 890.1800 4.41％ 890.1800
3 西安民生劳动服务公司 475.6969 2.35％ 0
4 周炳辉 88.1343 0.44％ 88.1343
5 工行西安解放办劳司 64.3500 0.32％ 12.8700
6 丁善经 64.1130 0.32％ 64.1130
7 陕西电视台广告经理部 51.4800 0.25％ 8.5800
8 徐天访 38.7000 0.19％ 38.7000
9 陕西工商学院 35.3200 0.17％ 1.0000
10 保险公司西安分公司 34.3200 0.17％ 0
以上前十名股东中除1、2、3、5、7、9、10位股东为法人股股东，所持股份为尚未流通股，变动原因是由于97年配股所致；其余股东所持股份变动原因是二级市场买卖及97年配股所致。
4、公司董事、监事及高级管理人员持股情况
姓 名 在本公司职务 年初持股数 年末持股数
詹军道 董事局主席兼总裁 7920股 10596股
马荣莉 董事兼副总裁 0股 0股
曲家琪 董事兼副总裁 5280股 7064股
石永利 董事兼副总裁 5280股 6600股
高建平 董事兼副总裁 0股 0股
樊光鼎 董事 3432股 3432股
胡怀邦 董事 2230股 2983股
胡耀明 董事 0股 0股
王忠民 董事 0股 0股
富印祥 董事 2230股 2983股
权大毛 董事兼本公司总裁助理 5676股 7594股
张玉环 董事兼服纺公司经理 5544股 7417股
陈解放 董事 3338股 4000股
马明庆 董事局秘书 0股 0股
闫明端 首席监事 1848股 2472股
冯平凡 监事 726股 970股
王 虹 监事 1784股 2386股
高惠芳 监事 1320股 1766股
赵 焕 监事 1320股 1650股
公司董事、监事及高级管理人员共持有本公司股票61913股，占股 本总额的0.31‰。其中:被冻结的可流通股份为58878股，转配股份为3035股。所持股份增加的原因是由于实施96年度配股所致。
四、募集资金使用情况
西安民生集团股份有限公司1996年6月5日股东大会批准通过的公司1996年度增资配股方案，于1997年5月6日实施。此次配股共筹集资金17006.164559万元。经西安市会计师事务所验证，该笔资金已于1997年6 月13日全部到位。按照股东大会的授权，该笔资金已按计划投入到公司二期扩建工程。
96年底至97年十二月底，公司二期工程累计投入资金12494万元。 其中:建筑安装工程投资投入资金2461.3万元；
设备投资(包括:电梯、自动扶梯，冷冻机组等)投入资金730万元；
预付备料款296.6万元；
预付设备款345.8万元；
预付工程款2209.3万元；
待摊投资6398.1万元；
其他52.8万元。
其余资金，货币资金为 2116 万元，短期投资占用2396万元。
截止1997年12月底，二期工程主体全部完工，1－6层开始营业。
五、重要事项
1、重大事件
(1)、股东大会情况简介:
西安民生集团股份有限公司一九九六年度股东大会于1997年5月20日在公司本部召开。出席会议的股东及代理人共86人，代表股份6789.3936万股，占公司股本总额的42％。公司董事、监事及高级管理人员出 席了会议。会议由公司董事局主席詹军道先生主持。经过审议和表决决定:
1)批准1996年度董事局工作报告；
2)批准1996年度监事会工作报告；
3)批准1996年公司财务决算报告；
4)批准1996年公司利润分配方案；
5)批准修改公司章程的报告；
6)批准董事局提请更换董事的议案。
(2)、董事局会议情况简介:
本年度董事局召开了三次会议，会议情况如下:
1997年2月18日公司召开了第二届董事局第五次会议，会议通过了 如下决议:1)审议批准公司总裁所作的96年工作总结及97年工作安排的 报告并提交股东大会。2)审议批准公司96年财务决算方案及97年财务预算方案并提交股东大会。3)讨论制定公司96年度利润分配预案提交股东大会。4)审议批准公司人事变动事宜。
1997年8月28日公司召开了第二届董事局第六次会议，会议审议批 准了1)公司97年上半年经营情况，下半年工作安排。2)审议批准公司97年度中期利润暂不分配的方案。
1997年9月26日公司召开了第二届董事局第七次会议，会议审议批 准了1)公司扩大经营范围的议案。2)向民生集团咸阳民生购物中心有限公司投资的议案。
(3)、监事会会议情况简介:
本年度监事会召开两次会议，会议情况如下:
1997年2月17日监事会召开了第一次会议，会议审议了:1)审议詹军道先生所作的工作报告。2)审议石永利先生所作的财务工作报告。3)审议监事会96工作报告。4)通报提名新任副总裁马荣莉女士情况。5)通报喻有德先生辞去董事、副总裁情况
1997年8月27日监事会召开了第二次会议，会议审议了:1)审议詹军道先生所作的上半年工作报告。2)审议财务工作报告。3)审议监事会工作报告。
(4)、报告期内发生的增资扩股事项简介:
公司1996年6月5日召开的股东大会，审议通过了公司董事局关于1996年增资配股方案。此方案已经西安市证券监督管理委员会市证监字[1997]010号文同意，并经中国证券监督管理委员会证监上字[1997]9号文复审通过。公司的《配股说明书》刊登在1997年4月21日的《中国证券 报》及《证券时报》上。配股实施方案为:以1996年末总股本16165.3972万股为基数，每10股配售2.5股，配股价为每股4.30元。社会公众股股东除按10:2.5的比例配售可流通股份外，还可按10:0.88的比例配售国 家股股东及发起人法人股东转让的配股权，配股权转让费为每股0.10元。本次配股共计配售新股4035.3052万股，缴款工作已于1997年5月22日结束。公司本次募集资金共计17441.65827万元，扣除发行费用345.647801万元及转配手续费89.84591万元后实际募集资金17006.164559万元 ，该笔资金已于1997年6月13日全部到位，并由西安市会计师事务所出 具验资报告(西会验字(1997)第166号)。公司的股份变动公告已刊登在 1997年6月24日的《中国证券报》及《证券时报》上。经深圳证券交易 所安排，本次配股的可流通部分2552.4407万股于1997年6月27日上市流 通。公司总股本由配股前的16165.3972万股增至20200.7024万股。
(5)、报告期内，本公司注册地址、法定代表人、监事均未发生变 动。董事变动情况如下:
1997年5月20日公司召开了一九九六年度股东大会，大会审议了公 司董事局关于请求更换董事的议案，经过表决，以67893936票同意，0 票反对，0票弃权，大会决定批准董事局的提议，免去喻有德先生公司 董事职务。增补马荣莉女士为公司董事。
(6)、报告期内本公司无收购兼并、重大投资事项。
(7)、报告期内为本公司审计的会计师事务所未发生变化。
(8)、报告期内本公司无重大关联交易事项。
(9)、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、本年度利润实现数发生较大变化原因:
(1)、市场发生了不利于大商场的变化，百货业的毛利率大幅下降 ，主营业务的增长没有达到预计的目标；
(2)、新开办的分店、连锁店处于投入期，尚未产生利润；
(3)、民生营业大楼一期、二期工程投入试用的部分和民生大酒店 均已开始提取折旧，同时，与其相关的费用大幅度增加。
3、本年度利润分配预案
1997年度公司实现税后利润4461331.72元，按公司《章程》规定，提取10％法定公积金579192.18元，提取10％公益金546725.18元，可供股东分配的利润为3455425.07元。经1998年4月16日公司第二届董事局 第八次会议研究决定，根据公司目前发展的需要，提出九七年利润在九八年中期前暂不分配，也不进行公积金转增股本。
以上方案需经股东大会通过。
六、财务报告
审计意见:
公司财务报告经西安会计师事务所中国注册会计师师文军、蒙玲 审计，并出具无保留意见审计报告(西会内二审字(1998)023号)。财务 报表见附表。
财务报表附注:
(一)、公司采用的主要会计政策
1.会计制度:执行<<企业会计准则>>、<<股份制试点企业会计制度>>及有关补充规定。
2.会计期间:采用公历制，自公历1月1日至12月31日为一个会计年 度。
3.记帐原则和计价基础:以权责发生制为记帐原则，以历史成本为 计价基础。
4.记帐本位币:以人民币为记帐本位币。
5.合并会计报表的编制方法:按财政部<<合并会计报表暂行规定>> 及有关文件规定进行，以母公司和纳入合并范围子公司的会计报表为合并依据，合并时，公司的重大内部交易和资金往来相互抵销。
6.坏帐核算方法:采用备抵法，坏帐准备按年末应收帐款余额的5‰计提。
7.存货核算方法:存货分为库存商品、原材料、在产品、低值易耗 品。
库存商品:按售价进行核算，售价与进价差额设置“商品进销差价 ”科目核算。
原材料及在产品:采用实际成本计价。
低值易耗品:采用五五摊销法。
8.长期投资核算方法:
股票投资:以购入时的实际成本为依据入帐；
债券投资:以购入时的实际成本为依据入帐，年末按票面利率计算 应计利息；
其他投资:对拥有50％及(含50％)以下股权的长期投资采用成本法 核算，对拥有超过50％股权以及虽低于50％但拥有实际控制权的长期投资采用权益法核算并合并会计报表。
9.固定资产核算方法:
(1)固定资产的标准:使用年限一年以上的房屋建筑物、通用设备、 运输设备等；对于不属于生产经营的主要设备，使用年限在两年以上并且单位价值在2000元以上的物品，也作为固定资产。
(2)固定资产的分类:固定资产分为房屋建筑物、通用设备、运输设 备、其他。
(3)固定资产计价及折旧:以实际成本计价，预计残值率3％，采用直线法计提折旧。固定资产折旧年限及年折旧率列示如下:
类 别 年 限 年折旧率％
房屋建筑物 10－－40 9.70－－2.43
通用设备 5－－12 19.40－－8.08
运输设备 8－－10 12.13－－9.70
其 他 3－－15 32.33－－6.47
10.在建工程核算方法:按实际成本核算，公司的在建工程完工并交付使用后转为固定资产。
11.无形资产核算方法:按实际发生的支出计价，其摊销采用直线法，其中:土地使用权按40年平均摊销；商誉按10年平均摊销。
12.递延资产核算方法:按实际成本计价，其摊销采用直线法，装修费及开办费均按5年平均摊销。
13.收入确认原则:商品已经发出，劳务已经提供并收取价款或已经取得索取货款的凭据，确认为收入的实现。
14.税项:
税 种 税 率
增值税 17％、13％
营业税 5％
消费税 5％
城市维护建设税 按应缴流转税额的7％计缴
教育费附加 按应缴流转税额的3％计缴
企业所得税 15％
其他税款 按国家有关具体规定计算缴纳
注:1.子公司所得税率除西安民生电热技术工程有限责任公司享受高新技术开发区优惠政策执行15％外，其余均为33％。
2.图书、粮油增值税率为13％。
15.利润分配:
根据<<公司法>>和股东大会通过章程的有关规定，按当年度净利润计提10％法定盈余公积金和10％的法定公益金，根据董事会决议对1997年度可供股东分配利润暂不分配。
(二)、公司控制的所有子公司
子公司名称 注册地 法定代表人 注册资本(万元) 投资比例 经营范围 是否合并
西安民生连锁店有限责任公司 西安市沣镐路48号 詹军道 1818 90％ 百货零售 是
西安民生装饰空调工程有限责任公司 西安市解放路103号 权大毛 100 51％ 空调安装 是
西安恒兴家用电器有限责任公司 西安市长乐中路26号付16号 常玉贵 100 90％ 家电批发 是
西安民生房地产联合开发公司 西安市解放路103号 詹军道 600 76％ 房地产经营 是
西安民生电热技术工程有限责任公司 西安市劳动南路12号 石永利 100 80％ 电热产品研制 是
上海恒江贸易发展公司 上海市新闻路218号 尚立新 170 100％ 国内贸易 是
西安恒伟装饰设计工程有限公司 西安市解放路103号 权大毛 100 60％ 装饰设计 是
西安民生商用电子工程有限公司 西安市高新区创业大厦 石永利 100 40％ 软硬件开发 是
西安曼哥尼特娱乐有限责任公司 西安市和平路79号 詹军道 528 60％ 娱乐 否
民生集团香港有限责任公司 香港金钟道89号 詹军道 HK＄100 51％ 进出口贸易 否
注:1.西安恒伟装饰设计工程有限公司、西安民生电热技术工程有 限责任公司，系1997 年新纳入合并的子公司。
2.民生集团香港有限公司的投资收益是以固定回报方式分回， 未纳入合并范围。
3.西安曼哥尼特娱乐有限责任公司清算尚未结束，未纳入合并 范围。
4.上年度纳入合并范围的深圳恒民贸易公司、民生五金机电公 司已于1997年注销。
(三)、合并会计报表主要项目注释
1.货币资金 (单位:人民币元)
项目 期初数 期末数
现金 144,975.73 526,609.16
银行存款 12,000,503.81 22,718,881.34
其他货币资金 22,307,081.17 4,447,777.04
合 计 34,452,560.71 27,693,267.54
2.短期投资 (单位:人民币元)
项目 期初数 期末数
债券投资 10,800.00 0
其他投资 120,000.00 23,978,000.00
合 计 130,800.00 23,978,000.00
注：其他投资中含1997年度向西安明达投资咨询有限公司投资的23，958，000.00，本年收益为2，395，800.00。
3.应收帐款 (单位:人民币元)
帐龄 期初数 占总额比例％ 期末数 占总额比例％
1年以内 31,723,803.82 95.26 9,149,872.72 52.38
1－－2年 570,773.70 1.71 7,288,707.14 41.72
2－－3年 244,617.30 0.73 153,846.87 0.88
3年以上 764,296.39 2.30 876,406.13 5.02
合 计 33,303,491.21 100 17,468,832.86 100
注:应收帐款中无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
4.预付货款 (单位:人民币元)
帐龄 期初数 占总额比例％ 期末数 占总额比例％
1年以内 12,642,501.67 97.01 3,657,453.42 58.48
1－－2年 272,570.34 2.09 2,570,010.82 41.09
2－－3年 116,817.29 0.90
3年以上 27,000.00 0.43
合 计 13,031,889.30 100 6,254,464.24 100
注: 预付货款中无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
5.其他应收款 (单位:人民币元)
帐龄 期初数 占总额比例％ 期末数 占总额比例％
1年以内 28,278,225.29 72.90 54,661,904.39 65.60
1－－2年 7,276,768.82 18.76 20,004,931.40 24
2－－3年 3,118,615.21 8.04 8,330,728.87 10
3年以上 117,842.97 0.30 329,896.09 0.40
合 计 38,791,452.29 100 83,327,460.75 100
注:其他应收款中无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
6.应收票据 (单位:人民币元)
出票单位 出票日期 到期日 金额
咸阳工农兵商场 1997年9月26日 1997年12月26日 100,000.00
注:1998年1月收到。
7.存货 (单位:人民币元)
项目 期初数 期末数
库存商品 68,594,864.02 47,399,906.62
原材料 4,954,651.91 1,102,302.87
在产品 10,403,063.84
低值易耗品 1,893,238.40 2,199,045.60
合 计 75,442,754.33 61,104,318.93
8.待摊费用 (单位:人民币元)
项目 期初数 期末数
保险费 1,022,361.51 900,772.21
期初进项税 4,819,691.49 2,693,971.51
其他 599,592.00 66,966.00
合 计 6,441,645.00 3,661,709.72
9.待处理流动资产净损失 (单位:人民币元)
项目 期初数 期末数
库存商品盘亏 1,090,910.52 81,044.11
库存商品盘盈 394,207.91 317,874.80
合 计 696,702.61 －236,830.69
10.长期投资 (单位:人民币元)
项目 期初数 期末数
债券投资 234,670.00 234,670.00
股票投资 334,000.00 334,000.00
其他投资 13,673,196.16 19,195,513.62
合 计 14,241,866.16 19,764,183.62
(1)债券投资
种类 年利率 购入金额 到期日 应计利息
86年国库券 6％ 32,200.00 91年 9,660.00
87年国库券 6％ 31,200.00 92年 9,360.00
88年国库券 6％ 58,000.00 93年 17,400.00
91年特种债券 15％ 35,000.00 97年 21,850.00
电力建设债券 无息 20,000.00 96年 0
合 计 176,400.00 58,270.00
(2)股票投资
被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司
股权的比例％ 投资金额
黄河机电股份有限公司 法人股 50,000 0.04 284,000.00
常洲金狮股份有限公司 法人股 50,000 0.09 50,000.00
合 计 334,000.00
3.其他投资 (单位:人民币元)
被投资单位名称 投资期限(年) 投资金额 期末占被
投资单位
注册资本比例
西安豪门美食购物娱乐城有限公司 15 2,400,000.00 13％
西安恒泰工贸有限公司 5 300,000.00 50％
民生集团香港有限公司 无约定期限 571,200.00 51％
西安曼哥尼特娱乐有限公司 无约定期限 1,506,103.82 60％
中贸联有限公司 无约定期限 2,000,000.00 2.85％
西安民生集团纺织城百货店 10 3,200,000.00 40％
西安民生集团韩森寨百货店 15 8,398,209.80 40％
西安天轮贸易有限责任公司 无约定期限 500,000.00 50％
西安民生机械工程公司 5 200,000.00 32％
旬阳构元乡刘家河铅锌矿 无约定期限 120,000.00 20％
合 计 19,195,513.62
11.固定资产及累计折旧 (单位:人民币元)
类别 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值
固定资产原值:
房屋建筑物 150,783,889.45 159,356,264.98 5,167,913.50 304,972,240.93
通用设备 24,041,017.86 27,995,099.96 859,946.45 51,176,171.37
运输设备 8,589,009.69 4,341,630.35 1,556,630.14 11,374,009.90
其 他 53,933,803.84 616,271.46 807,744.64 53,742,330.66
合 计 237,347,720.84 192,309,266.75 8,392,234.73 421,264,752.86
累计折旧:
房屋建筑物 16,374,561.54 7,358,719.56 23,733,281.10
通用设备 2,822,778.88 3,964,745.04 23,007.64 6,764,516.28
运输设备 1,962,798.87 1,564,575.62 561,928.08 2,965,446.41
其他 3,570,164.86 4,534,042.61 162,694.08 7,941,513.39
合 计 24,730,304.15 17,422,082.83 747,629.80 41,404,757.18
净 值: 212,617,416.69 379,859,995.68
注:固定资产原值期末较期初增长77％，主要是本期由在建工程转 入185,398,431.39。
12.在建工程 (单位:人民币元)
工程名称 预算数 期初数 本期投入 本期转出 期末余额 资金来源 工程进度
二期工程 434,120,000.00 412,225,973.58 100,787,272.57 157,365,551.33 355,647,694.82 贷款、募股资金 82.99％
家属楼 26,976,564.50 1,056,315,56 28,032,880.06 0 自 筹
合 计 439,202,538.08 101,843,588.13 185,398,431.39 355,647,694.82
注:在建工程本期利息资本化余额为40,545,690.94。
13.无形资产 (单位:人民币元)
种类
期初数 本期增加 本期摊销 期末数
商誉
1,424,199.99 0 266,983.37 1,157,216.62
土地使用权
43,614,100.00 818,000.00 1,128,000.00 43,304,100.00
合 计
45,038,299.99 818,000.00 1,394,983.37 44,461,316.62
14.递延资产 (单位:人民币元)
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
装修费 0 222,533.34 37,945.51 184,587.83
开办费 1,047,195.19 49,574.57 226,949.66 869,820.10
合 计 1,047,195.19 272,107.91 264,895.17 1,054,407.93
15.短期借款 (单位:人民币元)
银行借款 期初数 期末数 借款期限 月利率‰
其中:担保 213,445,054.30 215,300,000.00 6－12个月 7.2－9.24
期 初 数 期 末 数
16.应付票据 18,750,000.00 15,249,694.00
注:应付票据中无欠付持有本公司5％以上股份的股东单位的款项。
期 初 数 期 末 数
17.应付帐款 79,871,369.41 52,680,941.13
注:应付帐款中无欠付持有本公司5％以上股份的股东单位的款项。
期 初 数 期 末 数
18.预收货款 10,641,052.67 17,426,822.66
注:预收货款中无欠付持有本公司5％以上股份的股东单位的款项。
期 初 数 期 末 数
19.其他应付款 41,461,963.95 31,869,662.77
注:其他应付款中无欠付持有本公司5％以上股份的股东单位的款项。
20.应交税金 (单位:人民币元)
税种 期初数 期末数
增值税 10,882,715.68 4,085,198.90
营业税 1,279,276.38 1,586,409.74
消费税 108,194.45 129,736.87
城建税 321,467.86 452,450.48
所得税 1,189,856.95 760,167.86
固定资产投资
方向调节税 1,643,993.90 993,993.90
合计 15,425,505.22 8,007,957.75
21.预提费用 (单位：人民币元)
项目 期初数 期末数
利息 247,481.33 0
房租 102,743.00 49,384.82
修理费 183,072.05 134,017.51
其他 67,600.95 23,650.15
合计 600,897.33 207,052.48
22.长期借款 (单位:人民币元)
银行借款 期初数 期末数 期限 月利率‰
其中:担保 11,116,178.08 75,240,000.00 1－3年 9.15－11.25
8,900,000.00 35,500,000.00 3－5年 8.25－9.75
128,740,000.00 39,000,000.00 5年以上 9.15－12.7
担保小计 148,756,178.08 149,740,000.00
非银行金融机构借款
其中:信用 0 397,000.00 3－5年 6
长期借款合计
148,756,178.08 150,137,000.00
23.股本 (单位：人民币万元)
股份类别 期初数 本次变动增减(＋.－) 期末数
配股 送股 公积金转股 小计
一、尚未流通股份
5955.6343 1482.8645 1482.8645 7438.4988
1)发起人股份 5248.5727 407.6400 407.6400 5656.2127
其中:
国家股拥有股份
4772.8758 407.6400 407.6400 5180.5158
境内法人持有股份
475.6969 0 0 475.6969
2)募集法人股 701.1840 175.2960 175.2960 876.4800
3)内部职工股 0 0 0 0
4)其他(转配) 5.8776 899.9285 899.9285 905.8061
二、已流通股份
境内上市人
民币普通股 10209.7629 2552.4407 2552.4407 12762.2036
三、股份总计16165.3972 4035.3052 4035.3052 20200.7024
24.资本公积 (单位：人民币元)
项目 金额
期初数 145,077,404.55
本期增加数 131,246,593.59
其中:股票溢价 129,708,593.59
法定财产评估增值
其他 1,538,000.00
本期减少数
期末数 276,323,998.14
25.盈余公积 (单位：人民币元)
项目 金额
期初数 25,822,114.83
本期增加数 1,125,917.36
其中:法定盈余公积 579,192.18
公益金 546,725.18
期末数 26,948,032.19
26.管理费用 (单位：人民币元)
项目 上年数 本 年 数
工资 17,718,200.96 15,817,002.69
福利费 3,289,676.66 3,765,179.15
折旧费 10,528,276.45 20,406,666.23
修理费 1,866,415.11 2,507,708.14
保险费 1,252,896.36 1,529,828.87
房产税 1,582,504.88 2,186,797.17
无形资产摊销 1,394,983.37 1,394,983.37
水电费 3,450,069.98 8,296,660.99
防洪基金 1,616,071.10 1,599,228.76
低值易耗品摊销 646,471.20 734,617.02
业务招待费 962,124.86 845,267.62
其他 6,486,533.87 14,582,115.23
合计 50,794,224.80 73,666,055.24
注：管理费用本年比上年增长45％，主要是由于二期工程六层以下逐步交付使用，相应增提折旧和增加水电费及其他方面的支出。
27.财务费用 (单位：人民币元)
类别 上年数 本年数
利息支出 686,425.39 2,168,024.27
减:利息收入 1,380,384.07 4,637,548.58
汇兑损失 4,757.34 14.51
其他 205,301.43 209,277.14
合计 －483,899.91 －2,260,232.66
28.进货费用 (单位：人民币元)
项目 上年数 本年数
运杂费 2,649,846.26 1,540,730.08
旅差费 789,135.50 622,606.96
保管费 2,142,244.25 1,258,746.47
其他 613,200.51 157,774.53
合计 6,194,426.52 3,579,858.04
注：进货费用本年比上年减少42％，主要是由于自营业务量减少联营业务量增大和自有库房面积增加所致。
29.其他业务利润 (单位：人民币元)
项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润
上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数
配餐部收入 1,964,219.77 1,190,177.26 774,042.51
儿童世界收入 321,091.00 592,198.98 164,894.92 232,674.40 156,196.08 359,524.58
其他收入 403,551.01 602,290.54 207,241.89 199,290.09 196,309.12 403,000.45
合计 724,642.01 3,158,709.29 372,136.81 1,622,141.75 352,505.20 1,536,567.54
30.投资收益 (单位：人民币元)
项目 股票投资收益 债券投资收益 其他投资收益 合计
成本法 权益法 成本法 权益法
短期投资 6150.00 2395800.00 2401950.00
长期投资 980000.00 －2890934.39 －1910934.39
合计 6150.00 3375800.00 －2890934.39 491015.61
31.营业外收入 (单位：人民币元)
类别 上年数 本年数
罚金 33,518.66 100,000.00
呆帐 342,239.12 492,359.93
其他 892,368.72 90,676.12
合计 1,268,126.50 683,036.05
32.营业外支出 (单位：人民币元)
类别 上年数 本年数
离退休人员费用及
统筹退休金 3,277,585.04 8,704,972.28
清理固定资产损失 0 1,074,101.81
其他 72,935.41 189,493.16
合计 3,350,520.45 9,968,567.25
(四)、关联方关系及其交易的披露
1.存在控制关系的关联方。
企业名称 注册地 主营业务 与本企 经济性质 法定
业关系 或类型 代表人
西安民生连锁店有限 西安市沣镐西路48号 百货零售 子公司 股份制 詹军道
责任公司
西安民生装饰空调工程 西安市解放路103号 空调安装 子公司 股份制 权大毛
有限责任公司
西安恒兴家用电器有限 西安市长乐中路26号 家电批发 子公司 股份制 常玉贵
责任公司 付16号
西安民生房地产联合 西安市解放路103号 房地产经营 子公司 股份制 詹军道
开发公司
西安民生电热技术工程 西安市劳动南路12号 电热产品 子公司 股份制 石永利
有限责任公司 研制
上海恒江贸易发展公司 上海市新闻路218号 国内贸易 子公司 股份制 尚立新
西安恒伟装饰设计工程 西安市解放路103号 装饰设计 子公司 股份制 权大毛
有限责任公司
西安民生商用电子工程 西安市高新区创业 软硬件 子公司 股份制 石永利
有限责任公司 大厦四楼 开发销售
西安曼哥尼特娱乐有限 西安市和平路79号 娱乐 子公司 股份制 詹军道
责任公司
民生集团香港有限公司 香港金钟道89号 进出口贸易 子公司 股份制 詹军道
2.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化。
(单位：人民币元)
企业名称 年初数 本年增 本年减 年末数
加数 少数
西安民生连锁
店有限责任公司 18,180,000.00 18,180,000.00
西安民生装饰
空调工程有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00
西安恒兴家用
电器有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00
西安民生房地
产联合开发公司 6,000,000.00 6,000,000.00
西安民生电热技
术工程有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00
上海恒江贸易发展公司 1,700,000.00 1,700,000.00
西安恒伟装饰
设计工程有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00
西安民生商用电子
工程有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00
西安曼哥尼特
娱乐有限公司 5,280,000.00 5,280,000.00
民生集团香港有限公司HK＄1,000,000.00 HK＄1,000,000.00
3.存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化。
(单位：人民币元)
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％
西安民生连锁店有限责任公司
8181000.00 45 8181000.00 45 16362000.00 90
西安民生装饰空调工程有限责任公司
500000.00 50 10000.00 1 510000.00 51
西安恒兴家用电器有限责任公司
900000.00 90 900000.00 90
西安民生房地产联合开发公司
4560000.00 76 4560000.00 76
西安民生电热技术有限责任公司
800000.00 80 800000.00 80
上海恒江贸易发展公司
1700000.00 100 1700000.00 100
西安恒伟装饰设计工程有限责任公司
600000.00 60 600000.00 60
西安民生商用电子工程有限责任公司
700000.00 70 300000.00 30 400000.00 40
西安曼哥尼特娱乐有限公司
3168000.00 60 3168000.00 60
民生集团香港有限公司
HK＄ 510000.00 51 HK＄ 510000.00 51
4.不存在控制关系的关联方关系的性质。
企业名称 与本企业关系
西安恒泰工贸有限公司 合营企业
西安民生集团纺织城百货店 联营企业
西安民生集团韩森寨百货店 联营企业
西安民生机械工程公司 联营企业
西安天轮贸易有限责任公司 合营企业
5.本报告期无关联方交易事项。
(五)、或有事项
本年度公司为陕西百隆(集团)股份有限公司借款8,210.00万元提供财产担保。
(六)、承诺事项
本年度公司无需披露之承诺事项。
(七)、期后事项
本年度公司无需披露之期后事项。
七、备查文件
本公司在办公地点备有有关备查文件供股东查询，备查文件包括 下列文件:
1、载有公司董事局主席亲笔签名的年度报告正本；
2、载有公司董事局主席、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖 章的财务报表；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报 告正本文；
4、公司九六年度配股的《配股说明书》；
5、经最近一次股东大会通过的公司章程。
西安民生集团股份有限公司
1998年4月18日
