中信证券股份有限公司关于海南海德实业股份有限公司
                      2019 年定期现场检查报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海德股份

保荐代表人姓名：骆中兴                 联系电话：010-60833100

保荐代表人姓名：刘东红                 联系电话： 0755-23835059

现场检查人员姓名：骆中兴、张京雷、左丁亮、陈姝祎

现场检查对应期间：2019 年 1 月 1 日-12 月 31 日

现场检查时间：2019 年 12 月 17 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

（一）公司治理                                         是       否    不适用
现场检查手段：查阅《公司章程》；核查公司会议规则执行的有效性及董事会召开

的合法合规性；访谈公司董事会秘书、董事会办公室人员，了解董事会、监事会及
股东大会的召开情况，查阅有关三会文件；走访对上市公司损益影响重大的控股子
公司

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                       是
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                      不适用
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         是


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（二）内部控制

现场检查手段：核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；对公司
有关人员进行访谈，查阅公司内部审计人员和审计委员会的工作资料

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      是
门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 不适用
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                                 不适用
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                                 不适用
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                                 不适用
情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                                 不适用
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                                 不适用
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      是
立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司披露文件与实际情况的一致性、完整性，审查信息披露程

序的合规性


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1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是

2.公司已披露的内容是否完整                           是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     是
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载               不适用

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：审阅公司相关的制度文件；向有关人员了解公司关联交易情况，核
查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员
了解公司对外担保情况；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方

是否占用上市公司资金或其他资源的情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     是
义务

4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 不适用
应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：核查公司募集资金专户的设立和使用情况；查阅募集资金对账单，

对照核查公司募集资金使用情况


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1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     是
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     是
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是

（六）业绩情况

现场检查手段：与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解行业经营环境变
化及公司经营情况

1.业绩是否存在大幅波动的情况                               否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   是
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，查阅相关文件

1.公司是否完全履行了相关承诺                         是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司现金分红制度与相关文件；查阅公司对外投资决策制度及
内部履行的审批文件；与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解大额资金
往来及重大投资情况，了解行业经营环境变化及公司经营情况

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       不适用


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3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     是
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          不适用
相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。



 （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于海南海德实业股份有限公司 2019
年定期现场检查报告》的签字盖章页）




    保荐代表人：




                      骆中兴                       刘东红




                                         保荐机构：中信证券股份有限公司


                                                      2019 年 12 月 20 日




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