四川省成都市西安北路二号芙蓉花园 5502 号    邮编：610072
                 5502,BuildingF,FuRong Garden,No.2,Xi’an North Road,Chengdu,Sichuan Prov.
女女             电话/TEL：（028）87747485     传真/FAX：（028）87741838
                 网址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com/




           北京康达（成都）律师事务所
                       关于泸州老窖股份有限公司
                               2016 年度股东大会
                                      法律意见书
                                                              康达股会字【2017】第 0362 号

致：泸州老窖股份有限公司

     根据北京康达（成都）律师事务所（以下简称“本所”）与泸州老窖股份有限
公司（以下简称“泸州老窖”或“公司”）签订的《聘请法律顾问合同》，本所指派杨
天均、王宏恩律师出席了泸州老窖 2016 年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）。

     本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“〈公司法〉”）、《上市公
司股东大会规则》（以下简称“〈股东大会规则〉”）等法律法规、规范性文件及《泸
州老窖股份有限公司章程》（以下简称“〈公司章程〉”）的有关规定，按照律师行
业公认的道德规范、业务标准和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开程
序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等重要事项的合法性发表法律意
见如下：

     一、本次股东大会的召集、召开程序

     本次股东大会由公司董事会召集。2017 年 5 月 4 日，公司董事会分别在《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站上公
告了《关于召开 2016 年度股东大会的通知》（以下简称“〈会议通知〉”）。《会议
通知》中列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、审议事项、出席对象、出


  北京 BEIJING   上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XI’AN    杭州 HANGZHOU
                          南京 NANJING  沈阳 SHENYANG 天津 TIANJIN 成都 CHENGDU

                                                1
席会议登记办法等事项，并明确了本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合
的表决方式：

    现场会议召开时间为 2017 年 5 月 26 日 14 点 30 分；采用深圳证券交易所
网络投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017 年 5
月 26 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间
为 2017 年 5 月 25 日 15 点至 2017 年 5 月 26 日 15 点期间。

    2017 年 5 月 26 日 14 点 30 分，本次股东大会现场会议按《会议通知》中
列明的时间、地点如期召开。

    本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会人员的主体资格

    根据《会议通知》，有权出席本次股东大会的股东为截止 2017 年 5 月 19 日
交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体
股东或其合法委托代理人。

    1、出席本次股东大会现场会议人员的资格

    经审查出席本次股东大会的股东或其委托代理人身份证明、授权委托书，并
与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名单核对，出席本次股
东大会现场会议的股东或其委托代理人共计 21 名，共持有公司发行在外有表决
权股份 707827198 股，占公司股份总数的 50.48%。同时，公司部分董事、监
事及高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。

    本所律师经核查认为，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代表均具有
合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

    2、通过网络投票参加本次股东大会股东的资格

    根据深圳证券信息有限公司提供的股东网络投票数据，本次股东大会通过网
络投票系统进行投票表决的股东共计99名，共持有公司发行在外有表决权股份
63502925股，占公司股份总数的4.53%。

    三、本次股东大会提出临时提案的情形


                                      2
    本次股东大会无修改原有会议议程及提出临时提案的情形。

    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会现场投票、网络投票的表决票数，均计入本次股东大会的表决
权总数。现场会议就《会议通知》中列明的事项以记名投票方式进行逐项表决，
并按《公司章程》规定的程序进行监票、计票；网络投票结束后，深圳证券信息
有限公司向公司提供了网络投票的表决权数和统计数。经合并统计上述表决结
果，本次股东大会审议通过了以下议案：

    1、董事会 2016 年度工作报告；

    2、监事会 2016 年度工作报告；

    3、2016 年度财务决算报告；

    4、2016 年年度报告；

    5、2016 年度利润分配预案；

    6、关于续聘年度审计会计师事务所的议案；

    7、关于修订公司《章程》的议案；

    本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议
人员的资格、股东大会召集人资格及本次股东大会的表决程序均符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议
合法、有效。




                                    3
    （本页及以下无正文，仅为《北京康达（成都）律师事务所关于泸州老窖股
份有限公司 2016 年度股东大会法律意见书》专用签字盖章页）




北京康达（成都）律师事务所




单位负责人： 江    华                  经办律师：杨 天 均




                                                 王 宏 恩




                                          二○一七年五月二十六日