江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司
                   2019 年度监事会工作报告


    一、对 2019 年度公司工作的评价
    2019 年，是公司产业转型后的首个运营年。董事会与经营层同心合
力，全力贯彻落实年度经营计划和发展战略，坚持以产业转型为核心，
借助资本市场平台优势，专注发展军工业务，着重加强子公司投后管理，
持续优化内部控制体系，并沿产业链持续进行布局整合；不断梳理公司
现有资产，清理与未来发展主业关联程度不高的资产，为公司转型发展
营造有利的经营环境；同时积极开拓贸易渠道，建立多种食糖贸易模式，
有效提升经营业绩，较好地完成了各项工作目标。监事会对此予以肯定。
    二、2019 年度监事会工作情况
    （一）监事会日常工作情况
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的规
定，本着对股东负责的态度，尽职地履行了监事会的各项职责。报告期
内，公司监事会共召开了 7 次会议。会议的详细情况见附件。
    （二）监事会对公司有关事项的独立意见
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律
法规及《公司章程》的要求，履行了监事会的各项职责，监事会成员出
席了 2019 年公司历次股东大会，列席了有关董事会会议，并对公司 2019
年度有关事项发表了独立意见：
    1、公司依法运作情况
    监事会认为公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、
决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信
义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务的情况
    监事会对 2019 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监
督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作
规范、财务状况良好，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司 2019 年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告真实反映了公
司的财务状况和经营成果。
    3、公司募集资金存放与使用情况
    2019 年，公司不存在募集资金存放与使用的情形。
    4、公司收购、出售资产情况
    (1)出售资产情况
    ①报告期内，公司向江门市嘉泰物流服务有限公司（以下简称“江
门嘉泰”）转让公司持有的广东江门生物技术开发中心有限公司（以下
简称“生物中心”）45%股权。监事会认为：公司转让生物中心 45%股权,
遵循客观、公允、合理的原则，决策程序符合《深圳证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规、规范性文件的规定。交
易后公司能实现部分资金的回笼，有利于公司长远发展，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
    ②报告期内，公司向江门嘉泰转让公司持有的江门北街发电厂有限
公司（以下简称“北街电厂”）100%股权。监事会认为：公司转让北街
电厂 100%股权, 遵循公开、公平、公正的原则，符合市场规则，符合国
家相关法律、法规及规范性文件的规定。交易后公司可回笼部分现金，
有利于公司向军工领域的转型工作，有利于公司长远发展，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。

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   （2）收购资产情况
    报告期内，公司通过上海联合产权交易所竞买了辽沈工业集团有限
公司公开挂牌出让的沈阳含能金属材料制造有限公司（以下简称“沈阳
含能”）25%股权。监事会认为，鉴于公司已拥有沈阳含能45%股权，通
过竞买沈阳含能25%股权，公司将获得沈阳含能绝对控股地位，有利于
公司增加资产规模和投资收益，从而进一步提升公司盈利能力，符合公
司及全体股东的利益。
    5、公司重大关联交易情况
    报告期内，公司未发生重大关联交易。
   6、对公司内部控制评价的意见
   公司已建立了较为完善的内部控制管理体系，并得到有效执行。报
告期内，公司根据《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关法
规规定及公司的实际情况，修订了《公司章程》。监事会已经审阅了公
司内部控制评价报告，对该评价报告无异议，公司内部控制评价报告真
实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
   7、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
   监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信
息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的
相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，报告期内，公司严
格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息
的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易行为，维护了公司信息披露
的公开、公平、公正，保护了广大投资者的合法权益。
   8、对公司2019年度报告发表的意见
   监事会认为：公司 2019 年度报告及其相关财务数据均客观、真实、



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准确地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    三、2020 年度监事会工作任务
    2020 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
等法律、法规、规则和《公司章程》、公司《监事会议事规则》等制度
要求，勤勉履职，积极列席股东大会、董事会会议，及时掌握公司重大
决策事项和各项决策程序的合法性。坚持以财务监督为中心，加强对重
要生产经营活动和重点部门的审计监督，通过日常监督与专项检查相结
合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能，督促公司
规范运作；加强对内控缺陷整改的督导，进一步推动内控制度建设；结
合监管趋势及新要求，不断加强自身学习，持续推进监事会的自身建设，
切实维护公司全体股东的合法权益。




                  江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司监事会
                             二〇二〇年三月二十六日




                                  4
    附件：
                           2019 年度监事会会议情况


       时间            会议名称                            内容

                      第九届监事会   审议并通过《关于参与竞买沈阳含能金属材料制
2019 年 1 月 3 日
                      第十二次会议   造有限公司 25%股权的议案》


                                     审议并通过了《2018 年度监事会工作报告》、
                                     《2018 年度报告及年度报告摘要》、《2018 年度
                      第九届监事会
2019 年 3 月 21 日                   内部控制评价报告》、《关于参与设立投资基金的
                      第十三次会议
                                     议案》、《关于会计政策变更的议案》及《关于会
                                     计估计变更的议案》

                      第九届监事会
2019 年 4 月 18 日                   审议并通过了《公司 2019 年第一季度报告》
                      第十四次会议


                      第九届监事会   审议并通过了《2019 年半年度报告及 2019 年半
2019 年 8 月 22 日
                      第十五次会议   年度报告摘要》、《关于会计政策变更的议案》

                      第九届监事会   审议并通过了《关于转让广东江门生物技术开发
2019 年 9 月 2 日
                      第十六次会议   中心有限公司 45%股权的议案》

                      第九届监事会
2019 年 10 月 28 日                  审议并通过了《公司 2019 年第三季度报告》
                      第十七次会议

                      第九届监事会   审议并通过了《关于转让江门北街发电厂有限公
2019 年 12 月 23 日
                      第十八次会议   司 100%股权的议案》




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