宝塔实业股份有限公司
               独立董事关于相关事项的独立意见

    根据《深圳证券交易所上市规则》、《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所主板企

业上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事

工作制度》等有关规定，我们作为公司独立董事，现就公司向激励对

象授予限制性股票相关事项发表独立意见如下：

       关于对调整 2017 年限制性股票激励对象名单及授予数量的独立

意见

    在限制性股票授予登记工作推进过程中，有 36 人放弃认购，公

司对激励计划首次授予名单及激励对象首次获授的限制性股票数量

进行了调整。

    经过调整后，首次授予限制性股票的对象从 1249 人调整为 1213

人，首次授予限制性股票数从 1992.3 万股调整为 1939.9 万股。预留

部分的限制性股票数量由 97.7 万股调整为 150.1 万股。

    根据公司《2017 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）修

订稿》的相关规定，公司董事会决定对本次限制性股票激励计划中的

激励对象及授予股份数量进行相应调整。经核查，公司本次调整符合

《上市公司股权激励管理办法》及《主板信息披露业务备忘录第 3 号

—股权激励及员工持股计划》等法律法规的规定，符合限制性股票激

励计划的规定，因此独立董事同意公司对限制性股票激励计划激励对

象及授予数量进行相应的调整。
    关于公司以资产抵押向中信银行股份有限公司银川分行续借

4,000 万元的独立意见

    我们对公司拟以资产抵押向中信银行股份有限公司银川分行续

借的事项进行了认真核查。我们认为该事项系用于补充公司流动资金，

有利于缓解公司资金周转的压力，促进公司生产经营的良性发展，其

表决程序符合有关法律法规和公司章程的规定，不存在损害股东及公

司利益的行为。




                              宝塔实业股份有限公司独立董事

                                董皞 张文君 马志强 王天鹏

                                  二〇一七年八月二十二日