东北制药集团股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2013-050
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人魏海军、主管会计工作负责人张利东及会计机构负责人(会计主管人员)曾令勇声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减（%）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 7,712,501,726.26 5,993,275,529.07 5,993,275,529.07 28.69%
归属于上市公司股东的净资产
1,588,681,131.07 1,671,316,113.15 1,665,216,639.67 -4.6%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 895,630,729.49 -10.24% 2,926,045,442.67 -2.47%
归属于上市公司股东的净利润
-48,513,591.25 -122.5% -81,217,685.16 -185.81%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-45,645,810.44 54.5% -87,787,893.75 61.09%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -235,825,197.37 -459.15%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.15 -123.08% -0.243 -185.56%
稀释每股收益（元/股） -0.15 -123.08% -0.243 -185.56%
加权平均净资产收益率（%） -3.01% -123.05% -5% -190.09%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
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非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,127,619.69
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,369,227.43
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,125,904.06
减：所得税影响额 -404,207.49
少数股东权益影响额（税后） 201,510.70
合计 6,570,208.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 40,912
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
东北制药集团有
国有法人 22.50% 75,095,156 78,343
限责任公司
中国华融资产管
国有法人 19.21% 64,111,500
理股份有限公司
辽宁方大集团实
境内非国有法人 10.00% 33,380,999
业有限公司
张婷婷 境内自然人 0.79% 2,621,422
周小跃 境内自然人 0.47% 1,559,000
刘彩丽 境内自然人 0.36% 1,200,000
李树官 境内自然人 0.31% 1,044,129
马天鹰 境内自然人 0.31% 1,030,745
中行沈阳信托投
国有法人 0.23% 780,000 780,000
资公司
姜明 境内自然人 0.21% 700,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东北制药集团有限责任公司 75,016,813 人民币普通股 75,016,813
中国华融资产管理股份有限公司 64,111,500 人民币普通股 64,111,500
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辽宁方大集团实业有限公司 33,380,999 人民币普通股 33,380,999
张婷婷 2,621,422 人民币普通股 2,621,422
周小跃 1,559,000 人民币普通股 1,559,000
刘彩丽 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
李树官 1,044,129 人民币普通股 1,044,129
马天鹰 1,030,745 人民币普通股 1,030,745
姜明 700,000 人民币普通股 700,000
马维琴 680,430 人民币普通股 680,430
上述股东关联关系或一致行动的 公司前十名股东之间未知有其他关联关系，也未知有《上市公司股东持股变动信息披露
说明 管理办法》规定的一致行动关系。
股东周小跃通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,559,000 股；
参与融资融券业务股东情况说明 股东李树官通过普通证券账户持有 22,300 股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交
（如有） 易担保证券账户持有 1,021,829 股；股东马天鹰通过华龙证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有 1,030,745 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（1） 货币资金期末余额为189,692万元，比年初增加123%，其主要原因是：公司收到沈阳经济技术开发区开发集团公
司专项借款8.7亿元；
（2） 应收账款期末余额为81,179万元，比年初增加58%，其主要原因是：公司本期销售方式中赊销方式占比增加，期
末尚未收回应收款项；
（3） 其他应收款期末余额为9,231万元，比年初增加81%，其主要原因是：融资租赁保证金增加1,500万元；
（4） 工程物资期末余额为9,618万元，比年初增加35%，其主要原因是：公司加快搬迁进度，购买大量工程物资；
（5） 开发支出期末余额为2,780万元，比年初增加46%，其主要原因是：公司本年加大研发投入力度；
（6） 应付票据期末余额为6,619万元，比年初减少57%，其主要原因是：公司本期部分应付票据到期付款；
（7） 应交税费期末余额为2,673万元，比年初余额增加106%，其主要原因是：本年部分产品价格调整，造成销项税增
加；
（8） 应付利息期末余额为3,878万元，比年初余额增加450%，其主要原因是预提公司债利息；
（9） 其他应付款期末余额为137,853万元，比年初余额增加437%，其主要原因是：取得集团公司借款1.5亿元，取得开
发集团公司专项借款8.7亿元；
（10） 长期借款期末余额为3,550万元，比年初余额增加184%，其主要原因是：本期增加长期借款；
（11） 长期应付款2.93亿元，其主要原因是：本期取得交银租赁公司的融资租赁款项；
（12） 资产减值损失期末余额为-295万元，比上期金额减少336%，其主要原因是本期存货价格回升，已计提的存货跌价
准备本期冲回；
（13） 营业外收入本期金额为1,212万元，比上期金额减少97%，其主要原因是：上期收到搬迁补偿款3.9亿元；
（14） 营业外支出本期金额为576万元，比上期减少93%，其主要原因是：上年处置搬迁资产金额较大；
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（15） 所得税费用本期金额为873万元，比上期金额减少32%，其主要原因是：公司下属子公司沈阳第一制药取得高新技
术企业认证资格，认证期为2012年-2014年，2012年所得税税率由25%调整至15%，所得税税率差额于本期调整确认；
（16） 净利润本期金额为-8,231万元，比上期金额减少190%，其主要原因是：上年取得搬迁补偿净收益3.1亿元，进而
增加净利润；
（17） 收到的税费返还本期金额为1,013万，比上期减少69%，其主要原因是：本期出口收入较去年减少及出口产品结构
变化，导致出口退税减少；
（18） 收到的其他与经营活动有关的现金本期金额为2,186万，比上期减少46%，其主要原因是：本年收到的政府补助有
所减少；
（19） 支付的其他与经营活动有关的现金本期金额为43,484万元，比上期增加38%，其主要原因是：公司增加市场投入；
（20） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金本期金额为266万元，比上期增加5322%，其主要原因是本期
处置固定资产增加净收益；
（21） 收到其他与投资活动有关的现金本期金额为87,500万元，比上期增加100%，其主要原因是：收到开发区集团公司
的专项借款；
（22） 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额为23,928万元，比上年金额增加110%，其主要原因
是：本期公司增加搬迁投入；
（23） 吸收投资收到的现金本期金额为1,200万，较上年增加100%，其主要原因是：本公司控股公司东药乌海化工有限
公司收到少数股东增资1,200万；
（24） 收到其他与筹资活动有关的现金本期金额为57,871万元，比上期金额增加174%，其主要原因是：母公司收到集团
公司借款15,000万；
（25） 支付其他与筹资活动有关的现金本期金额为11,324万元，比上期减少39%，其主要原因是本期保证金较上期减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
中国证券监督管理委员会辽宁监管局于2013年5月22日至6月4日对公司进行了现场检查，并于2013年7月29日作出了《关
于对东北制药集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》,公司董事会高度重视，对相关问题进行了认真研究，结合公司
实际情况及监管要求制定了整改方案，并向辽宁证监局提交《关于对东北制药集团股份有限公司现场检查发现问题的整改方
案》。截止本报告期末，公司按照整改方案的要求改正完毕，并由中瑞岳华会计师事务所出具了整改落实情况的检查说明。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司关于收到辽宁证监局责令改正措施
2013 年 07 月 29 日 巨潮资讯网
决定书的公告
三、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -12,000 -- -9,000 810 下降 -1,581% -- -1,211%
基本每股收益（元/股） -0.36 -- -0.27 0.02 下降 -1,581% -- -1,211%
业绩预告的说明 预计四季度公司主导产品 VC 价格继续处于低位，第四季度预计仍将亏损，全年业绩预计亏
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损 9000-12000 万元；2013 年 1-12 月营业利润同比已大幅降低经营性亏损（2012 年 1-12 月营
业利润为亏损 3.32 亿元）
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