证券代码:000597 证券简称:东北制药 编号:2017-056 东北制药集团股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的股份数为 34,058,898 股,占公司总股本的 7.18%; 2、本次解除限售的股份上市流通的时间为 2017 年 7 月 21 日。 一、 本次解除限售的股份取得的基本情况 东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”或“东北制药”) 非公开发行 A 股股票方案经 2013 年 4 月 15 日召开的第五届董事会第 四十次会议、2013 年 5 月 20 日召开的第五届董事会第四十二次会议、 2013 年 12 月 3 日召开的 2013 年第四次临时股东大会审议通过。 经中国证券监督管理委员会《关于核准东北制药集团股份有限公 司非公开发行股票的批复》(证监许可【2014】591 号)核准,东北 制 药 于 2014 年 7 月 向 七 名 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 A 股 股 票 140,845,070 股。 本次非公开发行股票于 2014 年 7 月 9 日在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记手续,于 2014 年 7 月 21 日 在深圳证券交易所上市。本次非公开发行中公司控股股东东北制药集 团有限责任公司认购 34,058,898 股,其他特定投资者认 106,786,172 股,除控股股东外的特定投资者所认购的股份已于 2015 年 7 月 21 日 解除限售。 根据《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行 股票实施细则》的相关规定,东北制药本次非公开发行的股票在限售 期内予以锁定。具体情况如下: 序号 发行对象 认购股数(股) 限售期(月) 1 东北制药集团有限责任公司 34,058,898 36 合计 34,058,898 36 二、本次解除限售的股东及其持股数量情况 1、本次解除限售股份上市流通日为 2017 年 7 月 21 日。 2、本次解除限售股份明细如下: 序 发行对 股东名称 持有限售股 本次可上市流 占解 占上 冻结 号 象 份数(股) 通股数(股) 除限 市公 的股 售前 司总 份数 上市 股本 量 公司 的比 (股 无限 例 ) 售条 (%) 件股 份的 比例 (%) 1 东北制 东北制药集团有限责任公司 34,058,898 34,058,898 7.75 7.18 0 药集团 有限责 任公司 合计 34,058,898 34,058,898 7.75 7.18 0 三、本次解除限售前后公司的股本结构 本次变动前 本次变动后 项目 本次变动数 数量(股) 比例 数量(股) 比例 一、有限售条件股份 35,330,686 7.44% -34,058,898 1,271,788 0.26% 1、国有法人持股 34,058,898 7.18% -34,058,898 0 0 2、其他内资持股 1,271,788 0.26% 0 1,271,788 0.26% 境内非国有法人持股 1,248,000 0.26% 0 1,248,000 0.26% 境内自然人持股 23,788 0.00% 0 23,788 0.00% 二、无限售条件股份 439,324,382 92.56% 34,058,898 473,383,280 99.74% 1、人民币普通股 439,324,382 92.56% 34,058,898 473,383,280 99.74% 三、股份总数 474,655,068 100.00% 0 474,655,068 100.00% 四、申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况 1、2014 年 7 月,东北制药集团有限责任公司出具了关于所认购 股份限售的承诺:东北制药集团有限责任公司承诺本次认购所获股份 自发行人本次非公开发行新增股份上市首日起三十六个月内不进行 转让。本次申请解除限售股东履行了以上承诺。 2、2015 年 7 月,东北制药集团有限责任公司拟通过深圳证券交 易所交易系统增持公司股份,并承诺增持资金不低于 820 万元。东北 制药集团有限责任公司已于 2017 年 5 月 31 日通过安信证券股份有限 公司定向资产管理计划完成增持计划。 3、2017 年 1 月,深圳证券交易所公司管理部对东北制药集团有 限责任公司下发了《关于对东北制药集团有限责任公司的监管函》 公 司部监管函[2017]第 2 号),对东北制药集团有限责任公司在未完成增 持承诺的情况下于 2017 年 1 月 6 日减持 288 万股的行为提出了监管 意见。东北制药集团有限责任公司承诺杜绝此类事件再次发生。并已 于 2017 年 5 月 31 日通过资管计划完成增持、对监管函所涉及事项进 行了整改。相关承诺正在履行中。 4、2017 年 3 月,东北制药集团有限责任公司因公司 2017 年非 公开发行股票相关事项出具了关于保证公司填补回报措施切实履行 的承诺。承诺正在履行中。 5、2017 年 7 月,东北制药集团有限责任公司因公司 2017 年非 公开发行股票相关事项,出具了自承诺出具日至发行完成后 6 个月内 将不以任何形式主动转让所持有的东北制药股票的承诺。承诺正在履 行中。 五、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划 本次解除限售股东东北制药集团有限责任公司为公司控股股东, 目前暂无出售本次解除限售流通股的计划。未来如有减持计划时将按 照相关监管规定及承诺履行信息披露义务。 六、其他事项 1、本次非公开发行对象不存在对公司的非经营性资金占用情况; 2、本次非公开发行对象不存在违规买卖公司股票的行为; 3、公司不存在对本次非公开发行对象违规担保等损害上市公司 利益行为的情况。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请表; 2、股份结构表、限售股份明细表。 特此公告。 东北制药集团股份有限公司董事会 2017 年 7 月 20 日