证券代码：000597            证券简称：东北制药          公告编号：2018-087



       东北制药集团股份有限公司监事会关于公司限制性

     股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明



    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




   东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）依据《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规定，对公司《限制性股票激励计划
（草案）》中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理
办法》等相关规定，公司监事会充分听取公示意见后，对激励对象名单进行了核
查，相关公示及核查情况如下：
   一、公示及核查情况
   1．公司于 2018 年 11 月 10 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上发布了《东
北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《限制性股票
激励计划（草案）》）及其摘要、《东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计
划实施考核管理办法》及《东北制药集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励
计划激励对象人员名单》等公告，并于 2018 年 11 月 10 日在公司内部网站公示
了《东北制药集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象人员名单》
内容包括本次拟激励对象的姓名及职务等信息，公示时间为 2018 年 11 月 10 日
至 2018 年 11 月 19 日。现公示期满，公司监事会未收到任何对公司本次拟激励
对象提出的异议或不良反映，无反馈记录。
   2．公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公
司（含子公司）签订的劳动合同或聘任合同、拟激励对象在公司（含子公司）担
任的职务等信息。
   二、监事会核查意见

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   1．激励对象均为公司实施限制性股票激励计划时在公司任职的董事、高级
管理人员及公司董事会认为应当激励的中层管理人员、核心技术（业务）骨干，
符合激励对象的确定依据和范围。
   2．列入激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《管
理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的主体资格，符合《管
理办法》和《限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。
   3．激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的如下情
形：
   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   （6）中国证监会认定的其他情形。
   4．激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
   监事会结合对激励对象名单的核查及公示情况后认为：公司限制性股票激励
计划的激励对象主体资格符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件所规定的
激励对象条件，符合公司限制性股票激励计划规定的激励对象范围和条件，其作
为公司限制性股票激励计划的激励对象主体资格合法、有效。




   特此公告。




                                       东北制药集团股份有限公司监事会
                                                       2018 年 11 月 21 日


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