广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
广东韶能集团股份有限公司
二○一七年第三季度报告全文
GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd
2017 年 10 月
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广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
2、公司本次董事会应到董事 9 人，实到 8 人，未有董事、监事、高级管理人
员对季度报告提出异议。
3、本季度财务报告未经审计。
4、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女士、会计机构负
责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据及财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（％）
总资产（元） 9,563,358,967.38 8,833,198,387.75 8.27
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,445,037,664.54 4,227,344,588.88 5.15
年初至报告期末
本报告期比上年
本报告期 年初至报告期末 比上年同期增减
同期增减（％）
（％）
营业收入（元） 916,215,941.81 15.91 2,717,047,660.83 9.32
归属于上市公司股东的净利润（元） 112,477,530.91 32.78 434,631,081.23 -5.22
归属于上市公司股东的扣除非经常
109,526,342.14 31.04 424,085,540.65 -6.03
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 341,097,498.26 -10.42 628,760,927.65 -36.35
基本每股收益（元/股） 0.1041 32.78 0.4022 -5.23
稀释每股收益（元/股） 0.1041 32.78 0.4022 -5.23
加权平均净资产收益率（%） 2.56 上升了0.54个百分点 9.94 下降了1.18个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置收益 -807,630.26
计入当期损益的政府补助 11,840,780.56
除上述各项之外的其他营业外收支净额 3,574,966.26
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,313,391.59
-
合 计 17,921,508.15
减：所得税影响数 3,542,585.07
减：少数股东权益影响数 3,833,382.50
归属于上市公司股东非经常性收益合计 10,545,540.58
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性
损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解
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释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损
益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号
——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的
情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数 70,726 户 无
总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比 持股数量(股) 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质
例(%) 的股份数量(股) 股份状态 数量(股)
前海人寿保险股份有限公司－海 境内非国
15.00 162,127,425 0 — —
利年年 有法人
韶关市工业资产经营有限公司 国有法人 14.43 155,949,490 0 冻结 23,556,608
境内非国
深圳日昇创沅资产管理有限公司 7.71 83,279,302 0 质押 76,379,302
有法人
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投聚宝盆93号证券投资集合 其他 2.23 24,133,527 0 — —
资金信托计划
境内非国
广东恒阔投资管理有限公司 2.21 23,829,902 0 — —
有法人
境内非国
江山国金资产管理有限公司 1.65 17,870,935 0 质押 15,101,123
有法人
深圳能源集团股份有限公司 国有法人 1.54 16,629,750 0 — —
境内非国
深圳市智大投资控股有限公司 1.40 15,092,812 0 质押 12,311,481
有法人
中国对外经济贸易信托有限公司
－外贸信托华资1号单一资金信 其他 1.10 11,904,473 0 — —
托
境内非国
北京鑫和致远能源有限公司 0.86 9,245,464 0 质押 9,245,464
有法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量(股)
股份种类 数量
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 162,127,425 人民币普通股 162,127,425
韶关市工业资产经营有限公司 155,949,490 人民币普通股 155,949,490
深圳日昇创沅资产管理有限公司 83,279,302 人民币普通股 83,279,302
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投聚宝
24,133,527 人民币普通股 24,133,527
盆93号证券投资集合资金信托计划
广东恒阔投资管理有限公司 23,829,902 人民币普通股 23,829,902
江山国金资产管理有限公司 17,870,935 人民币普通股 17,870,935
深圳能源集团股份有限公司 16,629,750 人民币普通股 16,629,750
深圳市智大投资控股有限公司 15,092,812 人民币普通股 15,092,812
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信 人民币普通股
11,904,473 11,904,473
托华资1号单一资金信托
北京鑫和致远能源有限公司 9,245,464 人民币普通股 9,245,464
未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变
上述股东关联关系或一致行动的说明
动信息披露办法》规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情
无
况说明（如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进
行约定购回交易
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□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □不适用
单位：人民币元
增减比例
项目 本报告期末 上年度期末 增减额 变动原因
（%）
主要原因是为10月初支付公司企业债本金及利
货币资金 865,581,893.76 321,035,858.59 544,546,035.17 169.62
息储备资金。
主要原因是本报告期公司货款结算收到票据增
应收票据 93,308,006.55 37,202,896.05 56,105,110.50 150.81
加。
主要原因是9月份公司电力板块收入与去年12月
应收账款 400,386,307.45 265,644,199.33 134,742,108.12 50.72 比有较大增加以及非电、贸易板块本报告期内业
务量增加，使报告期末应收账款比年初增加。
主要原因是单位往来款增加及今年贸易板块新
其他应收款 96,994,572.73 31,837,575.68 65,156,997.05 204.65
增出口业务，报告期末应收出口退税增加。
主要原因是公司子公司韶能集团新丰旭能生物
在建工程 305,091,718.64 530,925,926.70 -225,834,208.06 -42.54 质发电有限公司本报告期内投产，项目建设投资
转入固定资产金额约2.7亿元。
主要原因是本报告期公司水电企业永州市冷水
固定资产清理 4,347,829.05 - 4,347,829.05 - 滩顺和水电有限公司遭受洪灾清理部分待处理
设备。
短期借款 1,090,494,720.39 502,790,360.27 587,704,360.12 116.89 主要原因是本报告期内公司流动资金借款增加。
应付票据 50,000,000.00 202,560,000.00 -152,560,000.00 -75.32 主要原因是本报告期公司应付票据到期兑付。
主要原因是本报告期公司贸易板块业务预收货
预收款项 139,700,048.96 28,426,326.28 111,273,722.68 391.45
款增加。
主要原因是本报告期兑付了去年的绩效考核工
应付职工薪酬 35,907,170.71 69,874,659.82 -33,967,489.11 -48.61
资。
主要原因是本报告期末公司应交未交增值税及
应交税费 87,220,097.69 41,611,087.18 45,609,010.51 109.61
所得税比年初增加。
主要原因是公司发行的6亿元10年期企业债券将
应付利息 37,410,469.38 11,824,169.28 25,586,300.10 216.39 于本年10月到期，报告期内增加计提应付未付利
息2556万元。
应付股利 188,930.70 629,710.09 -440,779.39 -70.00 主要原因是本报告期支付了部分应付股利。
一年内到期的
125,460,000.00 294,450,000.00 -168,990,000.00 -57.39 主要原因是公司偿还了到期银行债务。
非流动负债
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递延所得税负 主要原因是本报告期内公司应纳税暂时性差异
- 7,429.35 -7,429.35 -100.00
债 减少。
主要原因是根据财会〔2016〕22号文《增值税会
计处理规定》的通知》，从2016年5月1日起房产
税金及附加 33,505,010.87 25,517,531.67 7,987,479.20 31.30 税、土地使用税、车船税、印花税在税金及附加
核算，2016年5月1日之前的该等税金在管理费用
核算。
主要原因是本报告期收回账龄较长的应收款，相
资产减值损失 -8,246,638.43 13,298,140.75 -21,544,779.18 -162.01
应冲回原来已计提的坏账准备。
主要原因是本报告期内公司子公司广东韶能新
投资收益 3,313,391.59 366,935.53 2,946,456.06 802.99 能源经营管理有限公司处置所属子公司投资收
益增加。
主要原因是本报告期公司子公司韶能集团韶关
营业外收入 37,083,500.55 20,050,181.19 17,033,319.36 84.95 市日昇生物质发电有限公司收到的增值税即征
即退额同比增加。
主要原因是本报告期公司控股子公司实现净利
少数股东损益 9,942,701.94 25,623,174.36 -15,680,472.42 -61.2
润同比减少，相应的少数股东损益也减少。
主要原因是本报告期公司控股子公司韶能集团
广东绿洲生态科技有限公司收到的出口退税同
收到的税费返
37,651,286.21 14,168,891.67 23,482,394.54 165.73 比增加及全资子公司韶能集团韶关市日昇生物
还
质发电有限公司收到的增值税即征即退额同比
增加。
购买商品、接受 主要原因是本报告期公司贸易板块业务量大幅
劳务支付的现 1,709,538,776.49 1,036,738,310.39 672,800,466.10 64.9 增加，支付货款相应大幅增加及因扩展业务开具
金 的票据到期兑付同比大幅增加。
经营活动产生
主要原因是本报告期水电企业销售收入下降，相
的现金流量净 628,760,927.65 987,790,882.08 -359,029,954.43 -36.35
应销售商品、提供劳务收到现金减少。
额
主要原因是上年同期公司子公司韶能集团广东
收回投资收到
- 50,592,980.45 -50,592,980.45 -100.00 绿洲生态科技有限公司收到购买银行理财产品
的现金
本金，本报告期无此业务。
主要原因是本报告期公司子公司广东韶能新能
取得投资收益
1,843,505.13 861,494.30 982,010.83 113.99 源经营管理有限公司出售所属子公司收到投资
收到的现金
收益同比增加。
处置固定资产、
无形资产和其
217,381.74 1,679,523.11 -1,462,141.37 -87.06 主要原因是本报告期公司处置资产同比减少。
他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及
其他营业单位 主要原因是本报告期公司子公司广东韶能新能
639,315.73 - 639,315.73 -
收到的现金净 源经营管理有限公司出售所属子公司收到资金。
额
收到其他与投
主要原因是本报告期收到水电企业增效扩容改
资活动有关的 16,180,791.22 25,560,025.00 -9,379,233.78 -36.69
造资金同比减少。
现金
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购建固定资产、
主要原因是本报告期内公司子公司韶能集团新
无形资产和其
299,786,988.23 432,348,097.54 -132,561,109.31 -30.66 丰旭能生物质发电有限公司建设支付投资同比
他长期资产支
减少1.45亿元。
付的现金
主要原因是上年同期公司投资参股广东金宇环
投资支付的现
118,000.00 8,300,000.00 -8,182,000.00 -98.58 境科技公司及绿洲公司购买理财产品支付资金
金
等，本报告期无此业务。
支付其他与投 主要原因是上年同期韶能集团新丰旭能生物质
资活动有关的 - 703,078.61 -703,078.61 -100.00 发电有限公司筹建期间支付资金，本报告期无此
现金 业务。
吸收投资收到 主要原因是本报告期公司子公司收到小股东投
1,586,200.00 59,990,000.00 -58,403,800.00 -97.36
的现金 资款同比减少。
偿还债务支付 主要原因是本报告期内公司到期需偿还借款减
593,226,989.36 1,195,308,255.86 -602,081,266.50 -50.37
的现金 少。
筹资活动产生
的现金流量净 226,623,029.86 -515,077,247.48 741,700,277.34 144.00 主要原因是本报告期公司借款净额同比增加。
额
汇率变动对现 主要原因是本报告期公司控股子公司外币业务
金及现金等价 -269,927.93 599,559.92 -869,487.85 -145.02 的债权、债务因汇率变动影响的现金及现金等价
物的影响 物减少。
现金及现金等 主要原因是本报告期公司筹资活动产生净现金
574,090,035.17 110,656,041.23 463,433,993.94 418.81
价物净增加额 流同比大幅增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司拟非公开发行股票，发行对象为前海人寿及其控股股东深圳市钜盛华股
份有限公司，募集资金总额不超过 32 亿元。2016 年 5 月 13 日，公司非公开发行
股票申请事宜已经中国证监会发行审核委员会审核通过，目前尚未取得书面核准
批文。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他
关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺完成 履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容
时间 期限 情况
相关管理人员在股票二
级市场上购入公司股
股权分置 公司相关 股份限售 2006 年 2 正在履
票，所用资金额度不低 长期
改革承诺 管理人员 承诺 月 23 日 行中
于相关管理人员年度薪
酬总额的 15%。
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前海人寿和钜盛华于
2015 年 12 月 16 日发布
截至报
关于同业 的收购报告书，承诺将
告期
竞争、关 在前海人寿作为公司第 前海人寿
收购报告 2015 年 末，上
前海人寿 联交易、 一大股东期间，将保证 作为公司
书中所作 12 月 16 述股东
和钜盛华 资金占用 与公司在人员、资产、 第一大股
承诺 日 均严格
方面的承 财务、机构、业务等方 东期间
履行了
诺 面相互独立；同时对关
承诺
于规范关联交易及避免
同业竞争作出相关承诺
公司 2015
前海人寿持有公司股份
年非公开
162,127,425 股自公司
再融资时 股份锁定 2016 年 2 发行股票
前海人寿 2015 年非公开发行股票
所作承诺 承诺 月2日 完成之日
完成之日起 6 个月内不
起 6 个月
减持。
内
公司 2015
前海人寿和钜盛华认购 年非公开
再融资时 前海人寿 股份锁定 的公司 2015 年非公开发 2016 年 2 发行股票
所作承诺 和钜盛华 承诺 行股票的锁定期为 36 个 月2日 完成之日
2016 年
月 起 36 个
5 月 13
月内
日，公
公司 2015
前海人寿和钜盛华认购 司非公
年非公开
的公司 2015 年非公开发 开发行
再融资时 前海人寿 股份锁定 2016 年 2 发行股票
行股票，在本次发行完 股票申
所作承诺 和钜盛华 承诺 月2日 完成之日
成后 6 个月内无减持公 请已经
起 6 个月
司股票之计划 中国证
内
监会发
不越权干预公司的经营
行审核
管理活动，不侵占公司
委员会
利益。若本企业/本人违
审核通
非公开发 背上述承诺致使摊薄即
过，目
行股票摊 期回报的填补措施无法
前海人寿、 前尚未
再融资时 薄即期回 得到有效落实，从而损 2016 年 2
钜盛华、姚 长期 取得书
所作承诺 报采取填 害了公司和中小投资者 月2日
振华 面核准
补措施的 的合法权益，公司和中
批文。
承诺 小投资者有权采取一切
合法手段向本企业/本
人就其遭受的损失进行
追偿。
非公开发
行股票摊 就有效落实公司 2015 年
再融资时 公司高级 薄即期回 非公开发行股票摊薄即 2016 年 2
长期
所作承诺 管理人员 报采取填 期回报的填补措施作出 月2日
补措施的 的各项承诺
承诺
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承诺是否
是
及时履行
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
（一）三季度精准扶贫概要
按照广东省、韶关市扶贫工作要求，公司全面贯彻广东省委、韶关市委“新
时期精准扶贫精准脱贫”的工作部署，成立了以公司董事长为组长的扶贫开发领
导小组，负责精准扶贫工作。
第三季度，公司捐款 30.41 万元开展精准扶贫工作，帮助韶关市浈江区乐园
镇周边贫困村户修建公共及生产生活设施，发展产业帮扶项目和增收项目。公司
落实扶贫工作得到了地方政府的大力支持，切实履行了社会责任。
（二）上市公司三季度精准扶贫工作情况
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指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 — —
其中：1.资金 万元 30.41
2.物资折款 万元 —
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 —
二、分项投入 — —
1.产业发展脱贫 — —
其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 — —
1.2 产业发展脱贫项目个数 个 —
1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 —
1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 —
2.转移就业脱贫 — —
其中： 2.1 职业技能培训投入金额 万元 —
2.2 职业技能培训人数 人次 —
2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数 人 —
3.易地搬迁脱贫 — —
其中： 3.1 帮助搬迁户就业人数 人 —
4.教育脱贫 — —
其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 —
4.2 资助贫困学生人数 人 —
4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 万元 —
5.健康扶贫 — —
其中： 5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 万元 —
6.生态保护扶贫 — —
其中： 6.1 项目类型 — —
6.2 投入金额 万元 —
7.兜底保障 — —
其中： 7.1“三留守”人员投入金额 万元 —
7.2 帮助“三留守”人员数 人 —
7.3 贫困残疾人投入金额 万元 —
7.4 帮助贫困残疾人数 人 —
8.社会扶贫 — —
其中： 8.1 东西部扶贫协作投入金额 万元 —
8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 —
8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 30.41
9.其他项目 — —
其中： 9.1.项目个数 个 —
9.2.投入金额 万元 —
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 —
三、所获奖项（内容、级别） — —
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（三）后续精准扶贫计划
第四季度，公司将按照相关工作计划，继续开展精准扶贫工作。
第四节 财务报表
一、会计报表
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合并资产负债表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017-9-30 2016-12-31
流动资产：
货币资金 865,581,893.76 321,035,858.59
以公允价值计量且变动计入当期损
- -
益的金融资产
应收票据 93,308,006.55 37,202,896.05
应收账款 400,386,307.45 265,644,199.33
预付款项 182,091,391.92 186,992,892.36
应收利息 - -
应收股利 - -
其他应收款 96,994,572.73 31,837,575.68
存货 312,748,486.42 283,287,007.83
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 57,114,978.79 75,047,341.93
流动资产合计 2,008,225,637.62 1,201,047,771.77
非流动资产：
可供出售金融资产 13,760,819.02 13,760,819.02
持有至到期投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 - -
投资性房地产 - -
固定资产 6,950,883,176.12 6,811,999,151.57
在建工程 305,091,718.64 530,925,926.70
工程物资 1,477,055.28 1,752,915.50
固定资产清理 4,347,829.05 -
无形资产 174,419,193.60 180,975,239.48
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 14,211,626.56 15,779,681.68
递延所得税资产 30,381,708.26 28,220,565.09
其他非流动资产 60,560,203.23 48,736,316.94
非流动资产合计 7,555,133,329.76 7,632,150,615.98
资产总计 9,563,358,967.38 8,833,198,387.75
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
13
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
合并资产负债表（续）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 2017-9-30 2016-12-31
流动负债：
短期借款 1,090,494,720.39 502,790,360.27
以公允价值计量且变动计入当期损益
- -
的金融负债
应付票据 50,000,000.00 202,560,000.00
应付账款 298,423,231.47 257,003,451.27
预收款项 139,700,048.96 28,426,326.28
应付职工薪酬 35,907,170.71 69,874,659.82
应交税费 87,220,097.69 41,611,087.18
应付利息 37,410,469.38 11,824,169.28
应付股利 188,930.70 629,710.09
其他应付款 148,821,253.25 186,015,392.21
一年内到期的非流动负债 125,460,000.00 294,450,000.00
其他流动负债 - -
流动负债合计 2,013,625,922.55 1,595,185,156.40
非流动负债：
长期借款 1,944,730,000.00 1,829,730,000.00
应付债券 599,959,634.86 599,233,061.71
长期应付款 71,254,203.67 71,562,710.74
专项应付款 15,111,043.00 14,456,997.04
预计负债 - -
递延收益 219,052,227.16 224,684,669.03
递延所得税负债 - 7,429.35
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 2,850,107,108.69 2,739,674,867.87
负债合计 4,863,733,031.24 4,334,860,024.27
股东权益：
股本 1,080,551,669.00 1,080,551,669.00
资本公积 1,585,319,379.26 1,585,319,379.26
减：库存股 - -
其他综合收益 200,726.30 186,476.77
盈余公积 561,132,763.01 535,432,218.07
未分配利润 1,217,833,126.97 1,025,854,845.78
归属于母公司股东权益合计 4,445,037,664.54 4,227,344,588.88
少数股东权益 254,588,271.60 270,993,774.60
股东权益合计 4,699,625,936.14 4,498,338,363.48
负债和股东权益总计 9,563,358,967.38 8,833,198,387.75
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
14
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
母公司资产负债表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017-9-30 2016-12-31
流动资产：
货币资金 625,870,248.88 113,902,073.01
以公允价值计量且变动计入当期损益
- -
的金融资产
应收票据 72,908,860.90 22,015,646.86
应收账款 34,685,463.68 34,874,000.30
预付款项 16,068,726.70 55,929,500.02
应收利息 - -
应收股利 - -
其他应收款 2,637,860,233.15 2,491,650,412.87
存货 598,820.75 577,368.15
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 2,276,414.17 174,014.72
流动资产合计 3,390,268,768.23 2,719,123,015.93
非流动资产：
可供出售金融资产 10,641,358.02 10,641,358.02
持有至到期投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 2,136,634,768.68 2,127,574,768.68
投资性房地产 - -
固定资产 679,755,942.17 706,606,535.35
在建工程 17,897,999.36 16,516,962.86
工程物资 - -
固定资产清理 - -
无形资产 56,529,645.81 58,033,070.52
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 - -
递延所得税资产 12,211,640.09 9,111,121.81
其他非流动资产 46,346,224.50 36,996,826.84
非流动资产合计 2,960,017,578.63 2,965,480,644.08
资产总计 6,350,286,346.86 5,684,603,660.01
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
15
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
母公司资产负债表(续表)
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017-9-30 2016-12-31
流动负债：
短期借款 805,561,000.00 295,000,000.00
以公允价值计量且变动计入当期损益
- -
的金融资产
应付票据 40,000,000.00 89,840,000.00
应付账款 1,516,259.92 2,317,425.48
预收款项 500.00 500.00
应付职工薪酬 15,632,368.27 27,081,431.73
应交税费 38,496,482.44 14,674,176.77
应付利息 34,100,558.39 8,422,875.46
应付股利 188,930.70 80,970.30
其他应付款 155,160,878.52 204,208,211.79
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 85,000,000.00
其他流动负债 - -
流动负债合计 1,120,656,978.24 726,625,591.53
非流动负债：
长期借款 241,500,000.00 171,500,000.00
应付债券 599,959,634.86 599,233,061.71
长期应付款 - -
专项应付款 8,133,000.00 7,930,000.00
预计负债 - -
递延收益 - -
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 849,592,634.86 778,663,061.71
负债合计 1,970,249,613.10 1,505,288,653.24
股东权益：
股本 1,080,551,669.00 1,080,551,669.00
资本公积 1,836,983,769.64 1,836,983,769.64
减：库存股 - -
其他综合收益 - -
盈余公积 561,132,763.01 535,432,218.07
未分配利润 901,368,532.11 726,347,350.06
归属于母公司股东权益合计 4,380,036,733.76 4,179,315,006.77
少数股东权益 - -
股东权益合计 4,380,036,733.76 4,179,315,006.77
负债和股东权益总计 6,350,286,346.86 5,684,603,660.01
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
16
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
合并利润表（本季度）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017年7-9月 2016年7-9月
一、营业总收入 916,215,941.81 790,453,598.11
其中：营业收入 916,215,941.81 790,453,598.11
二、营业总成本 770,267,413.13 658,322,716.32
其中：营业成本 657,868,177.63 528,597,184.29
营业税金及附加 10,673,626.39 7,928,220.63
销售费用 24,509,962.24 23,163,937.47
管理费用 41,107,912.94 49,520,924.90
财务费用 41,488,224.51 38,627,871.39
资产减值损失 -5,380,490.58 10,484,577.64
加：公允价值变动收益 - -
投资收益 3,313,391.59 -
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
汇兑收益 - -
三、营业利润 149,261,920.27 132,130,881.79
加：营业外收入 10,116,895.91 7,303,233.53
其中：非流动资产处置利得 304,876.97 82,746.61
减：营业外支出 2,944,929.35 4,890,345.61
其中：非流动资产处置损失 130,898.27 3,177,692.48
四、利润总额 156,433,886.83 134,543,769.71
减：所得税费用 40,643,330.39 44,138,545.06
五、净利润 115,790,556.44 90,405,224.65
归属于母公司所有者的净利润 112,477,530.91 84,712,129.68
少数股东损益 3,313,025.53 5,693,094.97
六、其他综合收益的税后净额 3,401.76 8,772.43
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 3,401.76 8,772.43
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益 3,401.76 8,772.43
1.外币财务报表折算差额 3,401.76 8,772.43
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 115,793,958.20 90,413,997.08
归属于母公司所有者的综合收益总额 112,480,932.67 84,720,902.11
归属于少数股东的综合收益总额 3,313,025.53 5,693,094.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1041 0.0784
（二）稀释每股收益 0.1041 0.0784
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
17
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
合并利润表（年初至本季度）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月
一、营业总收入 2,717,047,660.83 2,485,520,943.57
其中：营业收入 2,717,047,660.83 2,485,520,943.57
二、营业总成本 2,167,830,452.36 1,842,566,489.99
其中：营业成本 1,844,022,853.25 1,487,716,361.47
营业税金及附加 33,505,010.87 25,517,531.67
销售费用 64,662,115.60 63,400,621.30
管理费用 114,567,952.63 136,740,270.74
财务费用 119,319,158.44 115,893,564.06
资产减值损失 -8,246,638.43 13,298,140.75
加：公允价值变动收益 - -
投资收益 3,313,391.59 366,935.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
汇兑收益 - -
三、营业利润 552,530,600.06 643,321,389.11
加：营业外收入 37,083,500.55 20,050,181.19
其中：非流动资产处置利得 357,470.03 106,988.97
减：营业外支出 8,225,018.05 8,353,399.62
其中：非流动资产处置损失 1,165,100.29 3,853,660.76
四、利润总额 581,389,082.56 655,018,170.68
减：所得税费用 136,815,299.39 170,812,190.07
五、净利润 444,573,783.17 484,205,980.61
归属于母公司所有者的净利润 434,631,081.23 458,582,806.25
少数股东损益 9,942,701.94 25,623,174.36
六、其他综合收益的税后净额 14,249.53 47,396.81
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 14,249.53 47,396.81
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益 14,249.53 47,396.81
1.外币财务报表折算差额 14,249.53 47,396.81
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 444,588,032.70 484,253,377.42
归属于母公司所有者的综合收益总额 434,645,330.76 458,630,203.06
归属于少数股东的综合收益总额 9,942,701.94 25,623,174.36
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.4022 0.4244
（二）稀释每股收益 0.4022 0.4244
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
18
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
母公司利润表（本季度）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017年7-9月 2016年7-9月
一、营业收入 117,911,148.03 132,482,148.00
减：营业成本 75,934,647.66 94,852,159.39
营业税金及附加 2,123,380.67 1,262,358.62
销售费用 368,810.08 269,866.69
管理费用 8,306,960.68 12,813,811.46
财务费用 890,172.76 514,091.73
资产减值损失 -664,379.62 -201,965.77
加：公允价值变动收益 - -
投资收益 - 29,988,182.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
二、营业利润 30,951,555.80 52,960,008.60
加：营业外收入 184,958.25 216,307.80
其中：非流动资产处置利得 - -
减：营业外支出 3,000.00 3,236,499.37
其中：非流动资产处置损失 - 3,153,267.85
三、利润总额 31,133,514.05 49,939,817.03
减：所得税费用 9,435,159.19 11,399,246.27
四、净利润 21,698,354.86 38,540,570.76
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
六、综合收益总额 21,698,354.86 38,540,570.76
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
19
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
母公司利润表（年初至本季度）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月
一、营业收入 388,170,129.15 351,253,702.64
减：营业成本 211,750,674.09 203,644,513.76
营业税金及附加 5,786,552.41 4,044,385.65
销售费用 856,914.27 746,633.30
管理费用 23,565,479.61 33,711,220.08
财务费用 3,225,655.63 1,059,508.31
资产减值损失 -715,377.98 -1,418,252.26
加：公允价值变动收益 - -
投资收益 304,153,732.14 186,894,912.01
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
二、营业利润 447,853,963.26 296,360,605.81
加：营业外收入 789,911.75 962,440.54
其中：非流动资产处置利得 - -
减：营业外支出 124,042.32 3,292,814.44
其中：非流动资产处置损失 1,448.72 3,208,582.92
三、利润总额 448,519,832.69 294,030,231.91
减：所得税费用 31,687,771.90 31,365,399.13
四、净利润 416,832,060.79 262,664,832.78
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
六、综合收益总额 416,832,060.79 262,664,832.78
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
20
广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
合并现金流量表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,759,007,365.94 2,582,793,745.18
收到的税费返还 37,651,286.21 14,168,891.67
收到其他与经营活动有关的现金 107,106,464.77 104,053,343.09
经营活动现金流入小计 2,903,765,116.92 2,701,015,979.94
购买商品、接受劳务支付的现金 1,709,538,776.49 1,036,738,310.39
支付给职工以及为职工支付的现金 235,534,262.77 217,635,906.70
支付的各项税费 262,740,544.67 371,134,792.04
支付其他与经营活动有关的现金 67,190,605.34 87,716,088.73
经营活动现金流出小计 2,275,004,189.27 1,713,225,097.86
经营活动产生的现金流量净额 628,760,927.65 987,790,882.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 50,592,980.45
取得投资收益收到的现金 1,843,505.13 861,494.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 217,381.74 1,679,523.11
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 639,315.73 -
收到其他与投资活动有关的现金 16,180,791.22 25,560,025.00
投资活动现金流入小计 18,880,993.82 78,694,022.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 299,786,988.23 432,348,097.54
投资支付的现金 118,000.00 8,300,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - 703,078.61
投资活动现金流出小计 299,904,988.23 441,351,176.15
投资活动产生的现金流量净额 -281,023,994.41 -362,657,153.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,586,200.00 59,990,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,586,200.00 59,990,000.00
取得借款收到的现金 1,127,401,372.13 885,497,281.55
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 1,128,987,572.13 945,487,281.55
偿还债务支付的现金 593,226,989.36 1,195,308,255.86
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 308,087,552.91 264,206,273.17
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 548,739.79 7,980,464.60
支付其他与筹资活动有关的现金 1,050,000.00 1,050,000.00
筹资活动现金流出小计 902,364,542.27 1,460,564,529.03
筹资活动产生的现金流量净额 226,623,029.86 -515,077,247.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -269,927.93 599,559.92
五、现金及现金等价物净增加额 574,090,035.17 110,656,041.23
加：期初现金及现金等价物余额 287,491,858.59 253,319,916.23
六、期末现金及现金等价物余额 861,581,893.76 363,975,957.46
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
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广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
母公司现金流量表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 388,463,581.37 439,340,388.94
收到的税费返还 - 490,933.70
收到其他与经营活动有关的现金 1,352,106,295.66 2,048,040,911.62
经营活动现金流入小计 1,740,569,877.03 2,487,872,234.26
购买商品、接受劳务支付的现金 260,182,549.73 159,355,269.36
支付给职工以及为职工支付的现金 30,535,947.30 27,064,917.79
支付的各项税费 43,679,691.85 60,034,849.46
支付其他与经营活动有关的现金 1,492,345,525.07 1,578,409,880.08
经营活动现金流出小计 1,826,743,713.95 1,824,864,916.69
经营活动产生的现金流量净额 -86,173,836.92 663,007,317.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 12,240,000.00
取得投资收益收到的现金 304,153,732.14 186,894,912.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 1,303,923.11
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 304,153,732.14 200,438,835.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,837,818.41 2,630,286.15
投资支付的现金 9,178,000.00 340,900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 12,015,818.41 343,530,286.15
投资活动产生的现金流量净额 292,137,913.73 -143,091,451.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 705,561,000.00 -
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 705,561,000.00 -
偿还债务支付的现金 180,000,000.00 225,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 218,786,302.47 162,549,798.22
支付其他与筹资活动有关的现金 1,050,000.00 1,050,000.00
筹资活动现金流出小计 399,836,302.47 389,399,798.22
筹资活动产生的现金流量净额 305,724,697.53 -389,399,798.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 279,401.53 -
五、现金及现金等价物净增加额 511,968,175.87 130,516,068.32
加：期初现金及现金等价物余额 111,902,073.01 58,128,643.72
六、期末现金及现金等价物余额 623,870,248.88 188,644,712.04
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
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广东韶能集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
广东韶能集团股份有限公司
董事长：陈来泉
2017 年 10 月 31 日
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