股票代码:000603 股票简称:盛达矿业 公告编号:2017-052 盛达矿业股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售股份的数量为 1,284,710 股,占盛达矿业股份有限公司(下 称“公司”或“上市公司”)总股本的 0.18%; 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2017 年 8 月 3 日。 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证监会《关于核准盛达矿业股份有限公司向三河华冠资 源技术有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监 许可[2016]1339 号)核准,公司向三河华冠资源技术有限公司发行 61,241,600 股股份、向甘肃盛达集团股份有限公司发行 43,680,140 股股份、向赵庆发行 19,270,650 股股份、向朱胜利发行 1,284,710 股股份购买相关资产,并非公开发行不超过 93,682,639 股新股募集 本次发行股份购买资产的配套资金。 公司已向核准发行对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 217,636,556 股,新增股份已分别于 2016 年 7 月 18 日、7 月 28 日在 深圳证券交易所上市。本次非公开发行股份购买资产并募集配套资金 1 完成后,公司总股本增加至 722,625,223 股。 二、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通时间为:2017 年 8 月 3 日。 2、本次解除限售股份的数量为 1,284,710 股,占公司总股本的 0.18%。 3、本次解除限售股份具体情况如下: 本次可上市 本次可上市 本次可上 限售股 本次可上市 流通股数占 流通股数占 市流通股 质押/冻结 持有限售股 序号 份持有 流通股数 限售股份总 无限售股份 数占公司 的股份数 份数(股) 人名称 (股) 数的比例 总数的比例 总股本的 量(股) (%) (%) 比例(%) 1 朱胜利 1,284,710 1,284,710 0.41 0.31 0.18 1,280,000 合计 1,284,710 1,284,710 0.41 0.31 0.18 1,280,000 三、本次申请解除限售的股东所做出的各项承诺及履行情况 限售股份持有人名称 承诺内容 承诺履行情况 因本次交易获得的上市公司股份自新增股份上市之日 截止目前,该承诺 朱胜利 起 12 月内不转让。 已履行完毕。 四、本次解除限售后上市公司的股本结构 本次限售股份上市 本次限售股份上市 本次变 股份类型 流通前 流通后 动数 股份数量(股) 比例(%) 股份数量(股) 比例(%) 一、有限售条件股份 313,163,056 43.34 -1,284,710 311,878,346 43.16 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 313,163,056 43.34 -1,284,710 311,878,346 43.16 其中:境内法人持股 240,107,696 33.23 240,107,696 33.23 境内自然人持股 73,055,360 10.11 -1,284,710 71,770,650 9.93 4、外资持股 二、无限售条件股份 409,462,167 56.66 +1,284,710 410,746,877 56.84 三、股份总数 722,625,223 100.00 722,625,223 100.00 五、独立财务顾问核查意见 经核查,公司独立财务顾问华龙证券股份有限公司认为: 2 上市公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法 规和深圳证券交易所相关规则的规定,相关股份持有人遵守了相关规 定和承诺。本独立财务顾问同意本次限售股上市流通。 六、本次解除限售股东对解除限售股份的处置意图 如果未来出售所持解除限售流通股,本次解除限售的股东将严格 遵守中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司 的相关规则,并根据相关法律法规的规定通过上市公司履行相应的披 露义务。 七、其它事项 1、本次申请解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情 况; 2、本次申请解除限售的股东不存在公司对该股东的违规担保情 况; 3、本次申请解除限售的股东不存在违规买卖公司股票的行为; 4、本次申请解除限售的股东也不存在其他侵害上市公司利益的情 形。 八、备查文件 1、限售股份解除限售申请表; 2、股本结构表和限售股份明细数据表; 3 3、独立财务顾问核查意见。 特此公告 盛达矿业股份有限公司董事会 二〇一七年八月二日 4