盛达矿业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：000603 证券简称：盛达矿业 公告编号：2018-084
盛达矿业股份有限公司
2018 年第三季度报告正文
二〇一八年十月
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盛达矿业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人马江河、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
黄锦亮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 3,427,681,947.10 3,169,658,704.12 8.14%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,691,264,346.41 2,438,488,973.03 10.37%
本报告期比上年 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
同期增减 上年同期增减
营业收入（元） 975,560,835.76 106.35% 1,483,935,611.12 95.13%
归属于上市公司股东的净利润（元） 136,604,943.60 76.47% 252,933,585.62 45.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常
109,831,693.64 41.95% 228,746,546.96 56.99%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -47,985,249.80 -124.49%
基本每股收益（元/股） 0.20 81.82% 0.37 54.17%
稀释每股收益（元/股） 0.20 81.82% 0.37 54.17%
加权平均净资产收益率 5.33% 50.99% 9.86% 33.60%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
-138,000.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益 366,541.48
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 22,050.52
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
16,373,195.66
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,303,331.31
减：所得税影响额 -161,284.40
少数股东权益影响额（税后） -98,635.29
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合计 24,187,038.66 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 34,642 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
甘肃盛达集团
境内非国有法人 31.30% 215,939,596 135,839,596 质押 201,439,596
股份有限公司
赵满堂 境内自然人 10.15% 70,000,000 70,000,000 质押 69,300,000
三河华冠资源
境内非国有法人 4.14% 28,585,723 28,585,723
技术有限公司
海通证券股份
有限公司约定 其他 3.46% 23,840,000
购回专用账户
王小荣 境内自然人 3.13% 21,600,000 质押 12,600,000
赤峰红烨投资
境内非国有法人 3.09% 21,298,758
有限公司
赵庆 境内自然人 2.79% 19,270,650 19,270,650 质押 19,270,650
天津祥龙企业
境内非国有法人 1.99% 13,700,000 13,700,000 冻结 13,700,000
管理有限公司
赣州希桥置业
境内非国有法人 1.96% 13,526,500 13,526,500 冻结 13,526,500
发展有限公司
中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 1.62% 11,181,900
公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
甘肃盛达集团股份有限公司 80,100,000 人民币普通股 80,100,000
海通证券股份有限公司约定购回
23,840,000 人民币普通股 23,840,000
专用账户
王小荣 21,600,000 人民币普通股 21,600,000
赤峰红烨投资有限公司 21,298,758 人民币普通股 21,298,758
中央汇金资产管理有限责任公司 11,181,900 人民币普通股 11,181,900
卢宝成 9,959,900 人民币普通股 9,959,900
王伟 8,953,345 人民币普通股 8,953,345
西藏信托有限公司－西藏信托－
6,284,965 人民币普通股 6,284,965
莱沃 42 号集合资金信托计划
谭振华 5,508,600 人民币普通股 5,508,600
王光祥 3,580,000 人民币普通股 3,580,000
股东赵满堂系公司及其控股股东盛达集团、股东三河华冠的实际控制人，与股东赵
庆系父子关系；上述股东中盛达集团、赵满堂、三河华冠、赵庆、王小荣为一致行
上述股东关联关系或一致行动的 动人关系；西藏信托有限公司－西藏信托－莱沃 42 号集合资金信托计划为公司员
说明 工持股计划。公司未知其他前 10 名无限售条件股东之间以及与其他前 10 名股东之
间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的
一致行动人。
股东谭振华通过信用证券账户持有公司 5,508,600 股；股东王光祥共持有公司
前 10 名普通股股东参与融资融券
3,580,000 股，其中通过普通证券账户持有 1,080,000 股，通过信用证券账户持有
业务情况说明（如有）
2,500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司股东卢宝成与海通证券股份有限公司进行约定购回交易初始交易数量为 19,040,000 股，报告期内新增约定购回交易
数量 4,800,000 股，共计 23,840,000 股，占公司总股本的 3.46%。截至报告期末，股东卢宝成未通过海通证券股份有限公司
约定购回专用账户进行购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.货币资金较年初减少56.02%，系支付股权款和工程建设款所致。
2.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初增加111.88%，系下属子公司增加金融资产投资所致。
3.应收票据较年初增加100.00%，系银行承兑汇票增加所致。
4.应收账款较年初减少89.67%，系收回货款所致。
5.预付款项较年初增加853.04%，系下属子公司预付货款增加所致。
6.应收利息较年初减少66.35%，系收到定期存款利息所致。
7.其他应收款较年初增加3244.66%，系支付保证金及应收股权款增加所致。
8.存货较年初增加195.50%，系库存商品增加所致。
9.其他流动资产较年初减少93.31%，系理财产品收回、摊销房租及增值税留抵额减少所致。
10.长期股权投资较年初增加60.50%，系新增对外投资所致。
11.固定资产较年初增加50.13%，系购建固定资产增加所致。
12.其他非流动资产较年初减少100%，系年初审计调整所致。
13.短期借款较年初减少83.33%，系归还银行借款所致。
14.应付票据较年初增加100%，系下属子公司对外支付货款所致。
15.应交税费较年初减少48.91%，系缴纳所得税、增值税等税款所致。
16.应付利息较年初减少97.54%，系偿还公司重组前借款，所计提利息转出所致。
17.应付股利较年初减少53.63%，系子公司支付股东股利所致。
18.其他应付款较年初减少38.74%，系下属子公司支付工程款、设备款所致。
19.专项储备较年初增加106.42%，系计提专项储备增加所致。
20.少数股东权益较年初增加32.39%，系下属子公司盈利所致。
21.营业收入较上年同期增长95.13%，系公司下属子公司主营产品销售和有色金属贸易收入增加所致。
22.营业成本较上年同期增长167.85%，系公司下属子公司主营产品销售业务和有色金属贸易业务增加所致。
23.销售费用较上年同期增长148.55%，系销售开支增加所致。
24.管理费用较上年同期增长51.31%，系管理费用开支增加所致。
25.财务费用较上年同期减少54.98%，系利息支出增加，利息收入减少所致。
26.资产减值损失较上年同期减少153.83%，系收回应收账款所致。
27.公允价值变动收益较上年同期减少12,102,512.84元，系以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产亏损所致。
28.营业外收入较上年同期增长106.89%，系偿还公司重组前借款所计提利息转入所致。
29.归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加45.03%，系2018年公司下属子公司净利润增加所致。
30.销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长99.53%，系有色金属贸易收到货款增加所致。
31.收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长182.23%，系收回保证金、往来款及收到结算公司代扣个税增加所致。
32.购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长208.71%，系下属子公司有色金属贸易业务增加所致。
33.支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长43.31%，系支付职工薪酬所致。
34.支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长134.19%，系下属子公司增加投资金融产品业务所致。
35.收回投资收到的现金较上年同期增长100.00%，系本期收回投资所致。
36.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长51.74%，系购建固定资产增加所致。
37.投资支付的现金较上年同期增长63.43%，系对外投资增加所致。
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38.吸收投资收到的现金较上年同期减少100%，系本期没有发生与该项目有关的业务。
39.取得借款收到的现金较上年同期减少100%，系本期未向银行借款所致。
40.收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增长100%，系募集资金产生的银行利息所致。
41.偿还债务支付的现金较上年同期增长100%，系本期归还银行借款所致。
42.分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期减少84.29%，系分配股利减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
类型
1、股改承诺期满后通过深圳证券交易所挂
牌交易出售的原非流通股股份数量，占公司
甘肃 盛 截至目前，
股份总数的比例在十二个月内不超过 5%，
达集 团 股 改 承 2006 年 06 承诺人严
股改承诺 在二十四个月内不超过 10%。 长期有效
股份 有 诺 月 12 日 格履行承
2、通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股
限公司 诺。
份数量，每达公司股份总数 1%时，其将自
该事实发生之日起两个工作日内做出公告。
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
甘肃 盛 本人/本公司将避免和减少与本次重组之后
关 于 避 截至目前
达集 团 的上市公司在银矿、铅锌矿的采选业务方面
免 同 业 2014 年 05 承诺人严
股份 有 的同业竞争；若发展或投资新的银矿、铅锌 长期有效
竞 争 的 月 24 日 格履行承
限公司、 矿的采选项目或业务，上市公司对此拥有优
承诺 诺。
赵满堂 先发展或者投资的权利。
本公司在本次交易中以发行股份购买资产
资产重组 的方式取得的上市公司股份自发行上市之
时所作承 日起 48 个月内不得转让；自新增股份上市
截至目前，
诺 甘肃 盛 之日起 48 个月后，如标的公司在业绩承诺
关 于 股 2021 年 承诺人不
达集 团 期内不能完成达产所需的相关审批程序，则 2016 年 07
份 锁 定 07 月 18 存在违背
股份 有 盛达集团的股份锁定期延长 12 个月，即标 月 18 日
的承诺 日止 该承诺的
限公司 的公司在业绩承诺期结束后如未完成达产
情形。
所需的相关审批程序，盛达集团在本次交易
中以发行股份购买资产的方式取得的上市
公司股份自发行上市之日起 60 个月内不得
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转让,60 个月后股份转让不再受限；若盛达
矿业在本次交易完成后 6 个月内连续 20 个
交易日的收盘价低于盛达矿业本次交易的
发行价格，或盛达矿业在本次交易完成后 6
个月的期末收盘价低于盛达矿业本次交易
的发行价格，本公司因本次交易所认购并持
有的盛达矿业股票的锁定期将自动延长至
少 6 个月。
因本次交易获得的上市公司股份自新增股
份上市之日起 36 个月内不得转让；自新增
股份上市之日起 36 个月至 48 个月之间，可
转让股份比列不超过其通过本次交易获得
上市公司股份的 65.00%；自新增股份上市 截至目前，
三河 华
关 于 股 之日起 48 个月后，股份转让不再受限；若 2020 年 承诺人不
冠资 源 2016 年 07
份 锁 定 盛达矿业在本次交易完成后 6 个月内连续 07 月 18 存在违背
技术 有 月 18 日
的承诺 20 个交易日的收盘价低于盛达矿业本次交 日止 该承诺的
限公司
易的发行价格，或盛达矿业在本次交易完成 情形。
后 6 个月的期末收盘价低于盛达矿业本次
交易的发行价格，本公司因本次交易所认购
并持有的盛达矿业股票的锁定期将自动延
长至少 6 个月。
因本次交易获得的上市公司股份自新增股
份上市之日起 36 个月内不得转让；自新增
股份上市之日起 36 个月至 48 个月之间，可
转让股份比列不超过其通过本次交易获得
上市公司股份的 65.00%；自新增股份上市 截至目前，
关 于 股 之日起 48 个月后，股份转让不再受限；若 2020 年 承诺人不
2016 年 07
赵庆 份 锁 定 盛达矿业在本次交易完成后 6 个月内连续 07 月 18 存在违背
月 18 日
的承诺 20 个交易日的收盘价低于盛达矿业本次交 日止 该承诺的
易的发行价格，或盛达矿业在本次交易完成 情形。
后 6 个月的期末收盘价低于盛达矿业本次
交易的发行价格，本公司/本人因本次交易
所认购并持有的盛达矿业股票的锁定期将
自动延长至少 6 个月。
本公司在本次交易中认购上市公司募集配 截至目前，
甘肃 盛
关 于 股 套资金取得的股份自发行上市之日起 36 个 2019 年 承诺人不
达集 团 2015 年 12
份 锁 定 月内不以任何方式转让。若上述股份由于上 07 月 28 存在违背
股份 有 月 13 日
的承诺 市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股 日止 该承诺的
限公司
份，亦应遵照上述股份锁定期进行锁定。 情形。
甘肃 盛 关 于 光 根据上市公司与交易对方盛达集团、三河华 截至目前，
2019 年
达集 团 大矿业、 冠、赵庆签订的《业绩承诺补偿协议》及其 2015 年 12 承诺人不
12 月 31
股份 有 赤 峰 金 补充协议，三河华冠承诺：光大矿业 2017 月 13 日 存在违背
日止
限公司、 都 未 来 年度、2018 年度及 2019 年度经具有证券期 该承诺的
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三河 华 三 年 业 货相关业务资格的会计师事务所审计的扣 情形。
冠资 源 绩 的 承 除非经常性损益以及扣除配套募集资金增
技术 有 诺 资光大矿业产生的效益后实现的净利润应
限公司、 分别不低于 5,758.18 万元、5,715.76 万元及
赵庆 5,715.76 万元。盛达集团、赵庆承诺：赤峰
金都 2017 年度、2018 年度及 2019 年度经
具有证券期货相关业务资格的会计师事务
所审计的扣除非经常性损益以及扣除配套
募集资金增资赤峰金都产生的效益后实现
的净利润应分别不低于 8,696.30 万元、
8,670.85 万元及 8,670.85 万元。在业绩承诺
期间，三河华冠、盛达集团及赵庆承诺：若
其各自持有的标的资产在业绩承诺期间各
年度末累积实际净利润合计数不足累积承
诺净利润合计数的，盛达矿业以总价人民币
1.00 元向三河华冠、盛达集团及赵庆回购其
持有的一定数量的盛达矿业股份，回购股份
数量的上限为本次交易中三河华冠、盛达集
团及赵庆认购的盛达矿业股份数。在业绩承
诺期届满时，上市公司对标的资产进行减值
测试，如果标的资产期末减值额>承担业绩
承诺补偿责任股东补偿期限内已补偿股份
总数×本次重组发行股份购买资产之股份
发行价格，则承担业绩承诺补偿责任股东另
行对上市公司进行股份补偿。
盛达矿业的实际控制人为赵满堂，其与赵庆
系父子关系，为一致行动人。赵满堂与赵庆
通过北京盛达实业集团股份有限公司控制
甘肃 盛
三河华冠；赵满堂通过天水金都矿业有限责
达集 团
任公司等主体控制盛达集团。赵庆、三河华
股份 有
冠、盛达集团确认其均为赵满堂一致行动 截至目前，
限公司、 关 于 一
人，基于对赵满堂作为盛达矿业的主要股东 承诺人不
赵满堂、 致 行 动 2015 年 12
和主要领导人对公司的重大贡献以及对赵 长期有效 存在违背
赵庆、三 人 关 系 月 13 日
满堂的充分信任，承诺：在遵守相关法律法 该承诺的
河华 冠 的承诺
规和公司章程的前提下，我们作为盛达矿业 情形。
资源 技
的股东期间（无论持股数量多少），将在行
术有 限
使盛达矿业的股东大会的各项决议表决权
公司
时与赵满堂保持一致，并且在行使股东权利
的其他方面也与赵满堂采取一致行动，本承
诺自签署之日起生效，并且不可撤销。
甘肃 盛 截至目前，
关 于 规 1、本次交易完成后，本人/本公司及本人/
达集 团 2015 年 12 承诺人不
范 关 联 本公司的关联企业将尽可能的避免和减少 长期有效
股份 有 月 13 日 存在违背
交 易 的 与盛达矿业及其合并报告范围内各级控股
限公司、 该承诺的
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赵满堂、 承诺 公司发生的关联交易。 情形。
赵庆、三 2、对于确有必要且无法避免的关联交易，
河华 冠 本人/本公司及本人/本公司的关联企业将遵
资源 技 循市场化的公正、公平、公开的原则，按照
术有 限 有关法律法规、规范性文件和章程等有关规
公司 定，履行包括回避表决等合法程序，依法签
署合法有效的协议文件。本人/本公司及本
人/本公司的关联企业不通过关联关系向盛
达矿业及其合并报告范围内各级控股公司
谋求特殊的利益，不会与盛达矿业及其合并
报告范围内各级控股公司发生任何有损盛
达矿业及其合并报告范围内各级控股公司
和盛达矿业其他股东（特别是中小股东）及
其合并报表范围内的各级控股公司股东利
益的关联交易。
3、本人/本公司及本人/本公司的关联企业
将不以任何方式违法违规占用盛达矿业及
其合并报告范围内各级控股公司的资金、资
产，亦不要求盛达矿业及其合并报告范围内
各级控股公司为本人/本公司及本人/本公司
的关联企业进行违规担保。
4、本人/本公司不会利用实际控制人的一
致行动人地位及影响谋求与盛达矿业及其
合并报告范围内各级控股公司在业务合作
等方面给予本公司及本公司的关联企业优
于市场第三方的权利；不利用实际控制人的
一致行动人地位及影响谋求与盛达矿业及
其合并报告范围内各级控股公司达成交易
的优先权利。
5、如违反上述承诺给盛达矿业及其股东造
成损失的，本人/本公司将承担一切损害赔
偿责任。
本次交易完成后，将保证上市公司在人员、
甘肃 盛
资产、财务、机构及业务方面与控股股东和
达集 团
实际控制人及其一致行动人控制的其他企
股份 有
关 于 保 业完全分开，保持上市公司在人员、资产、 截至目前，
限公司、
持 上 市 财务、机构及业务方面的独立性。 承诺人不
赵满堂、 2015 年 12
公 司 独 一、保证上市公司的资产独立、完整保证上 长期有效 存在违背
赵庆、三 月 13 日
立 性 的 市公司及其合并报表范围内各级控股公司 该承诺的
河华 冠
承诺 具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产 情形。
资源 技
系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关
术有 限
的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、
公司
非专利技术的所有权或者使用权，具有独立
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的原料采购和产品销售系统。单位保证不得
占用、支配该资产或干预上市公司对该资产
的经本营管理。
二、保证上市公司的人员独立
1、保证上市公司的总经理、副总经理、财
务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职
在上市公司工作、并在上市公司领取薪酬，
不在本公司/本人及本公司/本人的关联企业
领薪，不在本公司担任除董事、监事以外的
其他职务。上市公司的财务人员不在本公司
及本公司/本人的关联企业中兼职。
2、保证上市公司的人事关系、劳动关系独
立于本公司/本人。
3、保证本公司/本人推荐出任上市公司董
事、监事和高级管理人员的人选都通过合法
的程序进行，本公司/本人不干预上市公司
董事会和股东大会已经做出的人事任免决
定。
三、保证上市公司的财务独立
1、保证上市公司及其合并报表范围内各级
控股公司建立独立的财务会计部门，建立独
立的财务核算体系和财务管理制度，并尊重
公司财务的独立性，不干预公司的财务、会
计活动。
2、保证上市公司及其合并报表范围内各级
控股公司能够独立做出财务决策,不干预上
市公司及其合并报表范围内各级控股公司
的资金使用。
3、保证上市公司及其合并报表范围内各级
控股公司独立在银行开户，不与本公司/本
人及本公司/本人的关联企业共用一个银行
账户。
四、保证上市公司的机构独立
1、保证上市公司及其合并报表范围内各级
控股公司依法建立和完善法人治理结构，建
立独立、完整的内部经营管理机构，并与本
公司/本人及本公司/本人的关联企业的内部
经营管理机构完全分开。
2、保证上市公司及其合并报表范围内各级
控股公司独立自主地运作，独立行使经营管
理职权，本公司/本人不会超越股东大会直
接或间接干预上市公司及其合并报表范围
内各级控股公司的决策和经营。
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3、保证本公司/本人以及本公司/本人的关联
企业的职能部门与上市公司及其职能部门
之间没有机构混同的情形。
五、保证上市公司的业务独立
1、保证上市公司在本次交易完成后拥有独
立开展经营活动的资产、人员、资质以及具
有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、
销等环节独立于本公司/本人及本公司/本人
的关联企业。
2、保证本公司/本人及本公司/本人的关联
企业不会与上市公司及其合并报表范围内
各级控股公司发生同业竞争或显失公平的
关联交易。对于无法避免的关联交易本单位
将本着"公平、公正、公开"的原则定价。
六、本公司/本人保证不通过单独或一致行
动的途径，以依法行使股东权利以外的任何
方式，干预上市公司的重大决策事项，影响
公司资产、人员、财务、机构、业务的独立
性。如违反上述承诺给上市公司以及上市公
司其他股东造成损失的，本公司/本人将承
担一切损害赔偿责任。
一、本公司系在中华人民共和国境内设立
的有限责任公司（中外合作），本公司拥有
与上市公司签署相关协议书和履行相关协
议项下权利义务的合法主体资格。
二、光大矿业系依法设立并有效存续的有
限公司，不存在依法或依公司章程应当终止
的情形。
三、本公司不存在任何虚假出资、延期出
关 于 与
资、抽逃出资等违反本公司作为光大矿业股
上 市 公 截至目前，
三河 华 东时所应当承担的义务及责任的行为。
司 进 行 承诺人不
冠资 源 四、本公司所持有的光大矿业股权归属及 2015 年 12
重 大 资 长期有效 存在违背
技术 有 演变清晰，不存在任何权属纠纷，不存在委 月 13 日
产 重 组 该承诺的
限公司 托持股、信托持股以及其他安排，亦不存在
交 易 的 情形。
质押以及其他担保或被有权机关依法予以
承诺
冻结等使本公司行使该等股权权益受到限
制的情形。本公司保证持有的该等股权在股
权转让时不存在任何法律障碍。
五、本公司保证不存在任何正在进行或潜
在的影响本公司转让光大矿业股权的诉讼、
仲裁或纠纷。
六、本公司将严格遵守证券法规规定的禁
止内部知情人利用内幕信息进行证券交易
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的相关规定，并采取必要措施对本公司向上
市公司转让股权所涉及的资料和信息严格
保密。
七、本承诺函一经出具，本公司将认真信守
所有承诺，否则，本公司将承担相应法律责
任。
本公司已依法履行本公司对本次重组的审
议程序，审议通过了同意本公司实施本次重
组的相关决议。本公司保证本公司用以认购
盛达矿业股票的本公司持有 100%股权的光
大矿业所经营业务合法，拥有的资产权利完
整：
1、光大矿业根据中国法律有权经营其正在
经营的资产和业务。光大矿业已取得或正在
办理为拥有和经营其财产和资产以及开展
其目前所经营的业务所需的一切有效批准
和证照，且正在办理之中的批准和证照并不
存在任何实质性的法律障碍。光大矿业的矿
业权（大地采矿权、老盘道背后探矿权）涉
及立项、环保、行业准入、用地、规划、施
工建设等有关报批情形的，已按照相关进度
关 于 重 取得相应的许可证书和有关主管部门的批
大 资 产 复文件。报告期内，光大矿业在业务经营过 截至目前，
三河 华
重 组 标 程中严格履行环境保护、安全作业相关法律 承诺人不
冠资 源 2015 年 12
的 资 产 法规，不存在违反环保、安全等法律法规情 长期有效 存在违背
技术 有 月 13 日
完整性、 况，未发生安全事故或环境污染事故，不存 该承诺的
限公司
合 法 性 在违反环境保护、安全作业或其他法律法规 情形。
的承诺 而受到行政处罚的情形。
2、除已向盛达矿业披露的以外，光大矿业
的资产（包括大地采矿权、老盘道背后探矿
权等）不存在已被质押、抵押或被限制转让
的情形，不涉及诉讼、仲裁或其它形式的纠
纷；光大矿业的矿业权、土地、房产等资产
均合法取得或依法办理取得手续，光大矿业
对其矿业权、土地、房产等全部资产拥有合
法、完整的所有权或使用权、处分权。
3、光大矿业拥有的矿业权均为自有资金探
获，不涉及矿业权价款处置问题；光大矿业
矿业权若被有权机关要求补缴矿业权价款，
本公司愿全额补偿盛达矿业。
4、光大矿业的经营中不存在因侵犯任何第
三人的专利、版权、商标或类似的知识产权
而导致第三人提出权利要求或者诉讼的情
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形。
5、光大矿业未签署任何非正常商务条件的
经营合同或安排并因此对光大矿业财务或
资产状况产生重大不利影响。
6、除已向盛达矿业披露的以外，光大矿业
不存在对任何人的股权或类似于股权的投
资或投资承诺。
7、除已向盛达矿业披露的以外，光大矿业
不存在任何未偿还的借款、或有事项和其他
形式的负债。
8、光大矿业没有收到任何债权人的具有法
律效力的书面通知，将强制性地处置光大矿
业的任何资产。
9、光大矿业自设立以来依法纳税，不存在
任何重大的到期应缴未缴的税费，亦未遭受
任何重大的税务调查或处罚。
10、向盛达矿业提供的光大矿业的财务报表
真实及公允地反映了光大矿业于财务报表
所对应时点的资产、负债（包括或有事项、
未确定数额负债或有争议负债）及光大矿业
截止财务报表所对应财务期间的盈利或亏
损，符合所适用的会计原则并真实反映了光
大矿业于财务报表所对应时点或期间的财
务状况。
一、本人系在中华人民共和国有固定居所
并具有完全民事行为能力的自然人。本人拥
有与上市公司签署相关协议书和履行相关
协议项下权利义务的合法主体资格。（本公
司系依法在中国境内设立的有限责任公司，
本单位拥有与上市公司签署相关协议书和
关 于 与 履行相关协议项下权利义务的合法主体资
甘肃 盛
上 市 公 格）。 截至目前，
达集 团
司 进 行 二、赤峰金都系依法设立并有效存续的有 承诺人不
股份 有 2015 年 12
重 大 资 限公司，不存在依法或依公司章程应当终止 长期有效 存在违背
限公司、 月 13 日
产 重 组 的情形。 该承诺的
赵庆、朱
交 易 的 三、本人/本公司不存在任何虚假出资、延 情形。
胜利
承诺 期出资、抽逃出资等违反本人/本公司作为
赤峰金都股东时所应当承担的义务及责任
的行为。
四、本人/本公司所持有的赤峰金都股权归
属及演变清晰，不存在任何权属纠纷，不存
在委托持股、信托持股以及其他安排，亦不
存在质押以及其他担保或被有权机关依法
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盛达矿业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
予以冻结等使本人/本公司行使该等股权权
益受到限制的情形。本人/本公司保证持有
的该等股权在股权转让时不存在任何法律
障碍。
五、本人/本公司保证不存在任何正在进行
或潜在的影响本人/本公司转让赤峰金都股
权的诉讼、仲裁或纠纷。
六、本人/本公司将严格遵守证券法规规定
的禁止内部知情人利用内幕信息进行证券
交易的相关规定，并采取必要措施对本人/
本公司向上市公司转让股权所涉及的资料
和信息严格保密。
七、本承诺函一经出具，本人/本公司将认
真信守所有承诺，否则，本人/本公司将承
担相应法律责任。
本公司已依法履行本公司对本次重组的审
议程序，审议通过了同意本公司实施本次重
组的相关决议。本公司保证本公司用以认购
盛达矿业股票的本公司持有 68%股权的赤
峰金都所经营业务合法，拥有的资产权利完
整。本人系在中华人民共和国有固定居所并
具有完全民事行为能力的自然人，本人拥有
与上市公司签署相关协议书和履行相关协
议项下权利义务的合法主体资格，本人同意
实施本次重组。本人保证本人用以认购盛达
矿业股票的本人持有股权的赤峰金都所经
关 于 重
甘肃 盛 营业务合法，拥有的资产权利完整。
大 资 产 截至目前，
达集 团 1、赤峰金都根据中国法律有权经营其正在
重 组 标 承诺人不
股份 有 经营的资产和业务。赤峰金都已取得或正在 2015 年 12
的 资 产 长期有效 存在违背
限公司、 办理为拥有和经营其财产和资产以及开展 月 13 日
完整性、 该承诺的
赵庆、朱 其目前所经营的业务所需的一切有效批准
合 法 性 情形。
胜利 和证照，且正在办理之中的批准和证照并不
的承诺
存在任何实质性的法律障碍。赤峰金都的矿
业权（白音查干采矿权、十地外围探矿权、
十地采矿权、官地探矿权）涉及立项、环保、
行业准入、用地、规划、施工建设等有关报
批情形的，已按照相关进度取得相应的许可
证书和有关主管部门的批复文件。
2、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都
的资产（包括白音查干采矿权、十地外围探
矿权、十地采矿权、官地探矿权等）不存在
已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉
及诉讼、仲裁或其它形式的纠纷；赤峰金都
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的矿业权、土地、房产等资产均合法取得或
依法办理取得手续，赤峰金都对其矿业权、
土地、房产等全部资产拥有合法、完整的所
有权或使用权、处分权。
3、赤峰金都拥有的矿业权可能涉及的矿业
权价款已经缴纳完毕；日后上述矿业权若被
有权机关要求补缴价款，本公司承诺以补缴
价款等额的现金补偿给盛达矿业。
4、赤峰金都的经营中不存在因侵犯任何第
三人的专利、版权、商标或类似的知识产权
而导致第三人提出权利要求或者诉讼的情
形。
5、赤峰金都未签署任何非正常商务条件的
经营合同或安排并因此对赤峰金都财务或
资产状况产生重大不利影响。
6、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都
不存在对任何人的股权或类似于股权的投
资或投资承诺。
7、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都
不存在任何未偿还的借款、或有事项和其他
形式的负债。
8、赤峰金都没有收到任何债权人的具有法
律效力的书面通知，将强制性地处置赤峰金
都的任何资产。
9、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都
自设立以来依法纳税，不存在任何其他重大
的到期应缴未缴的税费，亦未遭受任何重大
的税务调查或处罚。
10、向盛达矿业提供的赤峰金都的财务报
表真实及公允地反映了赤峰金都于财务报
表所对应时点的资产、负债（包括或有事项、
未确定数额负债或有争议负债）及赤峰金都
截止财务报表所对应财务期间的盈利或亏
损，符合所适用的会计原则并真实反映了赤
峰金都于财务报表所对应时点或期间的财
务状况。
11、不存在任何针对赤峰金都的未决的或赤
峰金都所知可能提起的诉讼、仲裁、调查、
权利主张或其他程序，但单独或累积起来不
会对赤峰金都造成重大不利影响的诉讼、仲
裁、调查、权利主张或其他程序除外。报告
期内，赤峰金都的全部违法行为均已按相应
处罚要求履行义务，相应违法行为已及时停
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盛达矿业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
止并整改完毕。除已向盛达矿业披露的以
外，报告期内，赤峰金都不存在其他重大违
法行为或因重大违法行为导致的行政处罚。
本公司承诺对因上述赤峰金都股权及资产
的权利瑕疵而导致盛达矿业的损失承担赔
偿责任。
首次公开
发行或再
融资时所
作承诺
股权激励
承诺
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
按时履行
如承诺超
期未履行
完毕的，
应当详细
说明未完
不适用
成履行的
具体原因
及下一步
的工作计
划
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 07 月 03 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 07 月 06 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 07 月 11 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 07 月 17 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 07 月 25 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 08 月 02 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 08 月 07 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 08 月 15 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 08 月 21 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 08 月 24 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 09 月 04 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 09 月 10 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 09 月 12 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 09 月 18 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2018 年 09 月 20 日 电话沟通 个人 咨询公司日常经营情况，未提供资料。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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盛达矿业股份有限公司董事会
董事长：马江河
二○一八年十月十五日
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