北京绵石投资集团股份有限公司




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                 证券投资管理办法

                               第一章   总则


      第一条      为了保证公司证券投资活动的规范性，确保交易资金的

安全使用，提高投资收益，根据《北京绵石投资集团股份有限公司章

程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《上市公

司信息披露工作指引第4号——证券投资》等的规定并结合本公司实

际需要，制定本办法。



                   第二章       证券投资的种类和原则


      第二条      本管理办法所称的证券投资，包括如下种类：

      （一）货币市场基金；

      （二）银行票据；

      （三）国债；

      （四）一级市场申购新股；

       （五）二级市场股票买卖；

      （六）董事会或股东大会批准的其他种类的证券投资。

      第三条      公司的证券投资活动应当符合如下原则：
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       （一）合法性原则：公司的证券投资，必须依照相关法律法规、

规范性文件、我公司《公司章程》及本管理办法的规定进行。

      （二）安全性原则：相关部门和人员在制订证券投资方案时，必

须保证投资资金的安全性，降低投资风险；

      （三）程序性原则：公司进行证券投资活动，应严格按照本管理

规定的内容履行相应的审批手续，并按程序进行投资操作；

     （四）效益性原则：在坚持合法、安全、符合程序的基础上，公

司的证券投资活动还应兼顾效益性的原则，争取能够为公司创造更为

可观的收益。

     第四条      除前述原则外，公司的证券投资活动还应符合如下的规

定：

      （一）公司的募集资金不得通过直接或间接的安排用于新股配售、

申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

      （二）公司的银行贷款不得直接或间接进入股市。



                               第三章   审批权限


       第五条     公司进行证券投资活动，应按如下权限进行实现审批：

    （一）投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以下的，报总经

理办公会批准；

    （二）投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上的，50%以

下的，应经董事会审议批准；
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    （三）投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上的，或根据

公司《章程》规定应提交股东大会审议的，应在投资之前提交股东大

会审议批准。在召开股东大会时，除现场会议外，公司还应向投资者

提供网络投票渠道进行投票。

     第六条      相关证券投资事项根据规定属于应披露的交易的，公司

应在按前述规定完成审批程序后，及时向深圳证券交易所办理信息披

露手续。



                               第四章   操作程序


     第七条      除董事会或股东大会另有决议外，公司进行证券投资活

动，应按如下程序进行。

     （一）公司证券投资的实施工作由总经理统一领导；

     （二）在证券投资事项按本管理规定的内容经有权机构批准后，

由公司财务总监会同公司董事会秘书，以及公司总经理指定的其他人

员，共同拟订具体的投资操作方案和计划；

     （三）投资方案和计划制订完成后，报总经理审查；

     （四）投资方案和计划经总经理审查后，由财务总监和董事会秘

书分别组织本部门工作人员，严格按已制订的投资方案和计划进行相

关的操作；

     （五）证券投资事项过程中，每周财务总监和董事会秘书均应向

总经理汇报相关投资事项和进展情况，发生可能对投资事项产生重大
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影响的事件时，财务总监和董事会秘书应随时向总经理汇报；同时，

投资过程中，每月财务总监和董事会秘书应向总经理提交一份书面的

情况汇报，详细叙述相关证券投资事项在本月内的进展等情况。



                               第五章    附则


      第八条      负责公司证券投资的工作人员，违反本管理规定给公司

造成损失的，由公司其情节轻重分别给予经济或人事处罚。

      第九条      本办法自颁布之日起正式实施；由绵石投资负责解释。




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