重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事王刚书面授权董事长云文广先生出席会议并代为行使表决权。 公司本季度财务会计报告未经审计。 第一节 公司基本情况 一、公司简要情况 1. 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：民族集团 股票代码：000611 2.公司董事会秘书：纳森巴雅尔 联系地址：内蒙古自治区呼和浩特市中山西路69号 联系电话：0471－6968822－2313 传真：0471－6962236 电子信箱：mzgroup@public.hh.nm.cn 证券事务代表：吕靖 联系地址：内蒙古自治区呼和浩特市中山西路69号 联系电话：0471－6968822－2888 传真：0471－6962236 电子信箱：mzgroup@public.hh.nm.cn 二、主要财务数据和指标 项目 2002年1－9月 净利润(元) 13,333,671.25 扣除非经常性损益后的净利润(元) －9,604,160.05 净资产收益率（％） 5.08 每股收益(元) 0.076 项目 2002年9月30日 2001年12月31日 调整后 调整前 股东权益(元) 262,400,915.22 249,067,243.97 249,067,243.97 每股净资产(元) 1.499 1.423 1.423 调整后的每股净资产(元) 1.453 1.285 1.29 注：1.本报告期公司合并报表范围发生变化,控股子公司北京世纪之峰科技有限公司纳入本期合并范围；内蒙古民族集团百灵商厦不在本期合并范围内,为遵循会计可比性原则,故对年初数作相应调整；民族代日格有限责任公司由内蒙古民族商场有限责任公司合并。 2.扣除非经营性损益项目、金额（单位：人民币元）： 序号 项目 金额 1 资产置换收益 25,915,292.33 2 营业外收入 46,541.09 3 营业外支出 3,024,002.12 总 计 22,937,831.30 第二节 股本变动和主要股东持股情况 一、股本变动情况 本报告期内，无送股、转增股本、增发新股、可转换公司债券转股引起股份总数的变动。 二、报告期期末公司股东总数为23,741户 三、主要股东持股情况 1、前十名股东持股情况(截至到2002年9月30日) 股东名称 持股数量(股) 持股比例(％) 股份类别 内蒙古鑫源控股有限责任公司 82,755,131 47.28 国有股 光大证券有限责任公司 4,570,952 2.60 流通股 内蒙古阿拉善吉兰泰盐场 4,320,000 2.47 法人股 北京东安集团公司 2,160,000 1.23 法人股 呼市卷烟厂 2,160,000 1.23 法人股 深圳市进烨贸易发展有限公司 2,160,000 1.23 法人股 呼市租赁公司 1,944,000 1.11 法人股 北京市西单商场股份有限公司 432,000 0.25 法人股 天津百货大楼股份有限公司 432,000 0.25 法人股 福州华联商厦 432,000 0.25 法人股 2、公司前10名股东之间不存在关联关系。 3、报告期期末持有公司股份5％以上股东情况 内蒙古鑫源控股有限责任公司代表国家持有本公司82,755,131股（占公司总股本的47.28％），是公司的控股股东。股份类别为国家股。其所持有股份在报告期内无质押、冻结情况。 2002年7月31日，内蒙古鑫源控股有限责任公司（以下简称“鑫源控股”）与北京益泰电子集团有限责任公司（以下简称“益泰集团”）签署了《股权转让协议》，拟将其持有的本公司3,150.72万股国家股（占总股本的18％）转让给益泰集团。转让价格以2001年度经会计师事务所审计的每股净资产1.423元为基准，协议转让价格为1.90元，转让价共计5,986.368万元。余下5,124.79万股（占总股本的29.28％）仍然由鑫源控股继续持有。 转让完成后，本公司总股本没有发生变化，鑫源控股仍为本公司第一大股东，益泰集团为本公司第二大股东。依照国家有关法律、法规的规定，上述股权转让事宜还需报国家财政部批准后方可实施。 相关公告刊登在2002年8月1日的《中国证券报》和《证券时报》上。 4、本报告期内公司控股股东没有发生变化。 第三节 经营情况的回顾与展望 一、 报告期内经营情况、所涉及主要行业的重大变化 三季度，公司按照2002年度提出的经营目标，对公司的产业结构进行战略调整，公司的经营范围增加了检测仪器、配电自动化系统产品的研发、生产和销售业务，将公司的主营业务初步调整到高科技产业。 商品经营上，加强对市场信息、消费需求的研究，落实“扩大销售、增创利润”，在营销促销上做足文章，同时发挥公司店铺多、规模大、功能全的特点，主动出击，保持了公司商品经营的市场份额。 2002年1至9月份，公司主营业务收入16,364.89万元，利润总额1，411万元，净利润1,333万元。 二、报告期内投资情况 1、募集资金投资情况： 计算机管理信息系统项目是公司1998年配股募集资金承诺投资项目，计划投资1,500万元。截止报告期内，已投入50万元,进度实现完成3％,完成了的部分楼宇布线工作。该项目未能如期建设的主要原因是： (1)公司经营结构调整 近几年，公司为了适应消费市场的不断变化，在经营理念、方式、结构方面不断调整，管理方式不断变革。项目中的MIS（管理信息系统）软件和POS（进销存系统）软件的选择也在不断调整。公司在前期进行了多方选择、研讨和论证，为避免重复投资，在经营结构调整期间没有进行项目的软件投资。目前公司仍然就该项目的软件投资与软件供应商讨论，选择最优方案。 （2）公司经营布局的调整 为充分发挥公司的地理优势，几年来，公司相继进行了民族商场营业楼的改造、扩建工程，以及家电城和服装城建设工程。上述工程的建设，为该项目建设中的布线系统造成了一定的困难。布线工作只能随着工程的实施而进行。 （3）网络设备和硬件设备的选购 由于上述两项的影响，同时由于硬件配置和价格几乎一月一大变，一年一跳变，公司在网络设备和硬件设备购置方面一直持谨慎态度。 现正在进行该项目的技术论证，一旦时机成熟，立即进行项目的实施工作。 2、非募集资金的使用情况： “满达商城安装消防设施”项目，截止2002年9月30日累计投入77.8万元，完成工程进度92％。 三、报告期经营成果及财务状况 1．报告期内经营成果 （1）主营业务收入、主营业务利润、净利润情况 项目 2002年7－9月 主营业务收入 65,599,967.71 主营业务利润 20,247,612.50 净利润 28,191,228.97 （2）利润构成情况 项目 金额 占利润总额比例％ 2002年1－9月 2002年1－6月 2002年1－9月 2002年1－6月 增减％ 调整后 利润总额 14,110,690.01 －15,094,596.97 100 － － 主营业务利润 50,644,933.22 30,397,320.72 358.91 － － 其他业务利润 58,417.57 341.88 0.41 － － 期间费用 55,829,814.92 40,142,472.65 395.66 － － 投资收益 22214615.17 －1,585,421.09 157.43 － － 营业外收支净额 －2,977,461.03 －3,764,365.83 －21.10 － － 说明：因公司前一报告期出现亏损，故无法计算相关比例，进行比较。 （3）报告期内公司没有重大季节性收入及支出。 （4）报告期内公司重大非经常性损益 报告期内公司以拥有的内蒙古民族商场有限责任公司49％的股权与北京时代集团拥有的智能检测仪器及配电自动化生产相关的资产及负债进行资产置换，形成2543.3万元收益，属于非经常性损益。 2．财务状况 （1） 财务状况及分析 项目 金额 占总资产比例比例％ 2002年9月 2001年度 2002年9月 2001年度 增(＋) 调整后 调整前 减(－)％ 总资产 658,752,038.08 529,271,174.69 541,956,885.95 100.00 100.00 － 货币资金 80,523,615.69 89,841,679.38 89,150,530.08 12.22 16.97 －27.99 应收帐款 53,232,666.02 1,943,493.60 2,235,526.95 8.08 0.37 2,100.65 其他应收款 141,441,031.82 77,278,776.50 59,250,481.47 21.47 14.60 47.05 存货 63,381,073.77 45,887,915.03 47,511,733.39 9.62 8.67 10.97 长期投资 2,461,397.96 46,082,082.15 25,868,500.00 0.37 8.71 －95.71 说明： a. 货币资金占资产总额比例较年初下降的主要原因是报告期其他应收款增加所致； b. 应收帐款占资产总额比例较年初上升的主要原因是报告期合并子公司世纪之峰报表所致； c. 其他应收款占资产总额比例较年初上升的主要原因是报告期子公司民族商场其他应收款增加所致； d. 存货占资产总额比例较年初上升的主要原因是报告期合并子公司世纪之峰报表所致； e. 长期投资占资产总额比例较年初下降的主要原因是收回对广东国土资源的投资及设立民族商场时投出资产价值小于民族商场入帐价值产生股权投资差额所致； （2）公司报告期内无重大委托理财、资金借贷行为及重大逾期债务。 3．或有事项与期后事项， (1)重大诉讼、仲裁事项的进展情况 本公司为天津内蒙古金马宾馆300万元贷款及其利息（包括因借款人违约或逾期还款所计收的复利和加收的利息）提供担保，期限自1997年6月23日至2002年6月20日。因天津内蒙古金马宾馆（以下简称“金马宾馆”）未在规定的期限内支付利息，银行分别于2001年6月29日和2001年12月26日从本公司划出保证贷款利息100万元和147,799.66元。本公司于2002年1月24日向天津市第二中级人民法院（以下简称“二中院”）提起诉讼，二中院于2002年2月6日以（2002）二中保经保字第2号民事裁定书裁定：“冻结被申请人天津内蒙古金马宾馆银行存款人民币120万元或查封其等值财产”。二中院（2002）二中保经初字第76号民事调解书要求金马宾馆于5月9日前给付本公司1,173,322.16元人民币，案件受理费15,749.00元，保全费6,520.00元，截止到目前上述款项尚未收到，本公司已申请强制执行。2002年7月31日，中国工商银行内蒙古分行营业部从本公司帐户扣划本金300万元，利息142,800.98元．随即公司派出律师向天津市第二中级人民法院提起诉讼，二中院于2002年9月18日以（2002）二中保经初字第261号一审民事判决书裁定：“天津内蒙古金马宾馆于本判决生效后十日内返还内蒙古民族实业集团股份有限公司本金300万元及利息186,643.05元人民币。案件受理费26,010元，由天津内蒙古金马宾馆负担”。目前此款项尚未归还，公司正在申请强制执行。 (2)重大对外担保情况 延续到报告期内有下列担保事项： a．1999年6月4日为呼市昭君大酒店流动资金贷款担保600万元，担保期限贰年，于2001年6月4日到期，昭君大酒店办理转贷手续，期限一年。于2002年6月4日到期，昭君大酒店再次办理展期手续，期限仍为一年。 b．1998年11月20日为公司控股子公司云龙房地产开发公司提供住宅开发贷款310万元担保，于2000年11月20日到期，云龙公司已办理转贷手续，期限贰年，2003年5月30日到期。 c． 1997年10月13日为内蒙古进口商品供应公司提供流动资金贷款担保160万元，期限一年。1998年10月13日到期。该公司已办理展期手续，并承诺近期内归还。 (3)报告期内公司无重大资产负债表日后事项 (4)重大资产收购及出售、企业购并行为的进展情况 鉴于进一步优化资产结构，实现产业转型，本公司于2002年9月8日与内蒙古鑫源控股有限责任公司（以下简称鑫源控股）签署了《股权转让协议》： a、将本公司持有的内蒙古民族商场有限责任公司31％的股权转让给鑫源控股。 b、转让价格以内蒙古民族商场有限责任公司设立时的注册资本为定价依据，确定为人民币5,880.70万元。付款方式为：自双方签定的《股权转让协议》生效后10日内，由鑫源控股以现金方式支付不少于70％的股权转让款，余款本年内以现金方式付清。 c、本次股权转让协议生效后，将按照国家有关法律、法规的规定办理报批、变更登记等相关手续。 由于本公司前次转让的内蒙古民族商场有限责任公司49％股权与本次拟转让的内蒙古民族商场有限责任公司31％股权为同一资产，前次转让距离本次转让的时间在12个月内，两次交易额累计达到15,176万元，占本公司2001年度经审计的合并财务报表净资产的60.93％，根据中国证监会《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》（证监公司字[2001〗105号）的有关规定，本次股权转让为上市公司的重大资产出售行为。本次股权转让已经中国证监会审核同意。本公司将召开2002年临时股东大会，待股东大会审议通过后实施。 相关公告刊登在2002年9月28日的《中国证券报》和《证券时报》上。 4．报告期内公司没有会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正事项。 5．2002年全年公司将扭亏增盈。 第四节 财务会计报告（未经审计） 一．会计报表(未经审计) 1.简要合并资产负债表简要合并资产负债表 编制单位：内蒙古民族实业集团股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 流动资产 34,192 21,686 流动负债 24,953 23,058 长期投资 246 4,608 长期负债 4,943 4,778 固定资产 23,892 24,357 少数股东权益 9,739 184 无形资产及其他资产 7,545 2,276 股东权益 26,240 24,907 资产总计 65,875 52,927 负债与所有者 65,875 52,927 权益总计 2.简要合并利润表简要合并利润表 编制单位：内蒙古民族实业集团股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 2002年7－9月份 2002年1－9月份 主营业务收入 6,560 16,365 主营业务利润 2,025 5,064 其他业务利润 6 6 期间费用 1,569 5,583 投资收益 2,380 2,221 营业外收支净额 78 －298 所得税 27 27 净利润 2,819 1,333 二．财务报表附注 1．本报告期内公司的会计政策、会计估计没有发生变化。 2．财务报表合并范围变化情况 （1）本公司于2002年8月14日与自然人翟波共同出资设立了北京世纪之峰科技有限公司，本公司持有80％的股权。该公司注册地在北京，所得税执行15％税率，并于本期合并该公司报表。本公司于2002年6月22日以拥有的内蒙古民族商场有限责任公司49％的股权9,295.3万元，与北京时代集团拥有的智能检测仪器及配电自动化生产相关的资产及负债（评估值9,852.39万元）进行资产置换（具体范围及数据见京永证审字[2002〗第015号《审计报告》及中企华评报字[2002〗第016号《资产评估报告书》）。经双方协商后一致同意进行等额置换，不存在置换差价。此次置换形成2,543.3万元收益，属于非经常性损益中的资产置换收益。公司将换入的资产委托北京时代集团代为管理经营，代管期间的一切权利义务归本公司所有。北京世纪之峰科技有限公司设立后，公司将此资产出售给北京世纪之峰科技有限公司形成关联交易。 （2）根据本公司第三届董事会第十三次会议决议，审议通过了《关于转让民族代日格有限责任公司89.93％股权的议案》。据此，本公司于2002年8月21日与内蒙古民族商场有限责任公司签定转让协议，经双方协商同意将民族代日格有限责任公司89.93％股权以零资转让。由控股子公司内蒙古民族商场有限责任公司合并此报表。 （3）根据本公司第三届董事会第十四次会议决议，审议通过了《关于实施内部重组的议案》。本公司控股子公司内蒙古民族集团百灵商厦有限责任公司，近年来经营不善，持续亏损，于2002年10月25日停业。截止2002年6月30日，本公司对该公司出资的帐面投资余额为18,628,180.13元。按帐面值测算，本公司将36％股权相应的帐面值10,058,714.33元置换给内蒙古民族商场有限责任公司。根据会计政策和合并报表的编制方法，投资占被投资单位资本总额50％以下不合并其会计报表。因此内蒙古民族集团百灵商厦有限责任公司不纳入本期合并会计报表范围。 第四节 备查文件目录 1．载有董事长亲笔签名的季度报告文本； 2．载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 文件存放地：公司证券部 内蒙古民族实业集团股份有限公司 董 事 会 二○○二年十月二十四日
