天首发展：2018年度独立董事述职报告（袁琳）2019-04-30
内蒙古天首科技发展股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告（袁琳）
本人作为内蒙古天首科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董
事会的独立董事，在 2018 年度履职过程中，未受到上市公司控股股东、实际控
制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，能严格按照《公司法》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
的法律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，以勤勉尽责的态度
履行独立董事的职责，通过审阅公司报送的资料、加强与公司审计机构的沟通以
及亲自进行调研等多种方式了解公司经营情况；积极参加公司董事会和股东大会，
认真审议各项议案，充分发挥专业特长并发表独立意见，在董事会规范运作和重
大决策的酝酿等方面做出大量工作，为董事会科学决策起到积极作用，切实维护
了公司和广大股东的利益。现将 2018 年年度的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
2018 年度，公司第八届董事会召开了 12 次会议，本人实际参加会议 12 次，
具体情况如下：
独立董事出席董事会情况
姓名 本报告期应参 现场出 以通讯方式 委 托 出 缺席 是否连续两次未
加董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议
袁琳 12 5 7 0 0 否
独立董事列席股东大会次数 1
二、审议董事会议案情况
报告期内，本人能恪守承诺、勤勉履职，按时现场出席公司 2018 年度董事
会召开的全部会议，本人在董事会会议上对提交董事会的全部议案进行了认真审
议，本人通过审议议案材料和听取公司管理层汇报等方式，全面、深入地对需审
议事项进行了解；作为独立董事，在独立判断各项议案均未损害全体股东，特别
是中小股东的利益的前提下， 对各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情
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况；对董事会审议的事项，在董事会决策过程中，我们运用自身的专业经验独立、
专业、客观地分析、判断，审慎地行使表决权和发表意见，切实维护中小股东的
合法权益。本年度内，本人共审议讨论通过了董事会及董事会审计委员会的 66
项议案，均未提出异议。
在本人任职期间，公司共召开了 4 次临时股东大会，1 次年度股东大会，均
以现场加网络投票相结合的方式召开，本人亲临会议现场 1 次，因时间关系 4
次未参加。
三、发表独立意见情况
本报告期内，本人对下列议案发表了独立意见，具体如下表：
时间及会议届次 审计并发表意见事项 意见类型
1、公司《关于聘请总经理的议案》
2018 年 1 月 23 日第八 同意
2、公司《关于续聘大华会计师事务所为 2017 年度审
届董事会第 19 次会议
计机构的议案》
1、关于 2017 年度未做出利润分配和资本公积金转增
股本；
2、公司 2018 年度内部控制自我评价报告；
3、关于公司控股股东及其他关联方占用上市公司资
金情况的说明和意见；
4、关于公司累计和当期对外担保情况、执行有关规
2018 年 4 月 26 日第八 同意
定情况的说明；
届董事会第 20 次会议
5、关于董事会对 2016 年度财务报告非标准审计意见
涉及事项的影响消除的专项说明；
6、关于《董事会对带持续经营重大不确定性段落的
无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》；
7、关于吉林天池钼业有限公司资产重组过渡期损益
情况的专项审计报。
对公司非公开发行股票方案中的发行方案、不损害公
司及中小股东的利益、募集资金使用可行性分析、增
2018 年 8 月 24 日第八 同意
强公司的可持续经营能力和未来盈利能力、涉及关联
届董事会第 23 次会议
交易、即期回报摊薄的影响和填补回报措施、审议程
序的合法合规性等事项做出前认可并发表独立意见
2017 年 8 月 29 日第八 对公司 2018 年半年度报告中关联方资金往来和对外
担保事项发表意见 同意
届董事会第 24 次会议
对公司向浙江绍兴五洲印染有限公司转让其持有的
2018 年 9 月 27 日第八
浙江四海氨纶纤维有限公司 22.26%的股权的重大资 同意
届董事会第 26 次会议
产出售的相关事项做出事前认可并发表独立意见
对公司非公开发行股票方案中的发行方案、不损害公
2018 年 10 月 15 日第 司及中小股东的利益、募集资金使用可行性分析、增
八届董事会第 27 次会 强公司的可持续经营能力和未来盈利能力、涉及关联 同意
议 交易、即期回报摊薄的影响和填补回报措施、审议程
序的合法合规性等事项做出前认可并发表独立意见。
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时间及会议届次 审计并发表意见事项 意见类型
对公司向激励对象授予限制性股票中公司本次股票
2018 年 11 月 13 日第 激励计划中的各项授予条件均已成就、激励对象的主
八届董事会第 29 次会 体资格合法有效、不存在向激励对象提供贷款、贷款 同意
议 担保或其他财务资助、不存在损害公司利益及全体股
东利益、审议程序合法合规等事项发表独立意见。
2018 年 11 月 29 日第
1、关于续聘 2018 年审会计师事务所 同意
八届董事会第 30 次会
2、关于公司增补董事
议
四、董事会各专业委员会工作开展情况
报告期内，本人作为公司第八届董事会审计委员会主任委员，通过专业委员
会履行职责如下：
1、2018 年 1 月 19 日，公司第八届董事会审计委员会向公司董事会递交了
《提议函》，提议公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年年
度审计机构（审计项目包括 2017 年度财务审计和 2017 年度内控制度审计）的建
议，公司董事会接受了该建议，于 2018 年 1 月 23 日召开了第八届董事会第十九
次会议，审议通过了《关于公司续聘大华会计师事务所为本公司 2017 年度审计
机构的议案》，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见，该议案于 2018 年 2
月 8 日经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
2、2018 年 2 月 1 日，公司第八届董事会审计委员会召开了第一次会议，会
议中公司董事会审计委员会委员、独立董事和审计机构就 2017 年年度审计相关
事项进行了充分沟通。
3、2018 年 4 月 24 日，公司第八届董事会审计委员会召开了第二次会议，
会议中公司董事会审计委员会委员、独立董事和审计机构就 2017 年年度审计进
行了总结，对关键审计事项等阶段性审计工作进行了重要事项汇报。
4、2018 年 4 月 26 日，公司第八届董事会审计委员会召开了第三次会议，
审议通过了《公司 2017 年度报告全文及其摘要》和《公司 2018 年第一季度报告
全文及其正文》，并同意将上述议案提交第八届董事会第二十次会议审议。
5、2018 年 8 月 28 日，公司第八届董事会审计委员会召开了第四次会议，
审议通过《2018 年半年度报告全文及其正文》并同意提交董事会审议。公司董
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事会接受并于 2018 年 8 月 29 日召开了第八届董事会第二十四次会议，审议通过
并披露了《2018 年半年度报告全文及其正文》。
6、2018 年 10 月 17 日，公司第八届董事会审计委员会召开了第五次会议，
审议通过《2018 年第三季度报告全文及其正文》并同意提交董事会审议。公司
董事会接受并于同日召开了第八届董事会第二十八次会议，审议通过并披露了
《2018 年第三季度报告全文及其正文》。
7、2018 年 11 月 27 日，公司第八届董事会审计委员会向公司董事会递交了
《提议函》，提议公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年年
度审计机构（审计项目包括 2018 年度财务审计和 2018 年度内控制度审计）的建
设，公司董事会接受了该建议，于 2018 年 11 月 29 日召开了第八届董事会第三
十次会议，审议通过了《关于公司续聘大华会计师事务所为 2018 年年度审计机
构的议案》，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见，该议案于 2018 年 12
月 17 日经公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过。
五、日常工作情况
报告期内，我利用参加现场董事会和股东大会的机会到公司进行实地考察，
并与公司各位董事及各管理层人员进行充分沟通；长期以通讯方式保持与公司相
关人员的联系，利用掌握的专业知识和对资本市场的看法及时提出自己的意见和
优化建议；多方式了解公司管理和内控的执行情况，尤其对公司重大资产出售、
对外投资等重大事项进行审查和监督，并客观、独立地发表了意见。
六、其他
1、监督公司信息披露工作。本人严格按照深交所关于信息披露方面的相关
法律法规以及公司《信息披露管理办法》等相关规定，及时通过公司官方信息披
露网站和报纸相关内容，关注公司信息披露，并对公司信息披露工作进行监督、
检查，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整，以确保全体股东特别是中
小股东对公司经营状况的及时了解。2018 年公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》等法律、法规和《公司章程》等有关规定，信息披露工作基本做到
真实、及时、完整，切实维护公司和广大股东的利益；
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2、2018 年度，本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情形；
3、2018 年本人未提议召开董事会会议、临时股东大会的情形。
2018 年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，不断加强与其他董
事以及公司管理层的沟通，积极学习与企业运营密切相关的法律法规，积极有效
地履行独立董事的职责，使公司实现持续、稳定、健康 发展，更加稳健经营、
规范运作，更好地维护公司整体利益和广大股东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：
袁 琳
2019 年 4 月 28 日
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