焦作万方铝业股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2015-022
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主
管人员)李金法声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,167,101,098.76 1,191,669,670.58 -2.06%
归属于上市公司股东的净利润（元） 27,468,358.46 61,837,814.05 -55.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
26,981,206.77 66,360,144.18 -59.34%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -317,303,805.24 -22,120,512.51 -1,334.43%
基本每股收益（元/股） 0.0230 0.0520 -55.77%
稀释每股收益（元/股） 0.0230 0.0520 -55.77%
加权平均净资产收益率 0.58% 1.41% -0.83%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 9,174,481,319.74 9,146,893,504.32 0.30%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,756,789,830.52 4,727,850,233.60 0.61%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 21,057,607.71
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
517,708.86
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-21,012,025.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 96,539.85
减：所得税影响额 172,679.73
合计 487,151.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 85,941
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
西藏吉奥高投资
境内非国有法人 17.56% 211,216,238 211,216,238
控股有限公司
中国铝业股份有
国有法人 16.85% 202,693,057 0
限公司
焦作市万方集团 质押 21,600,000
国有法人 7.41% 89,154,266 0
有限责任公司 冻结 880,000
蔡鹏 境内自然人 0.89% 10,681,573 0
融通新蓝筹证券
其他 0.83% 9,999,956 0
投资基金
重庆国际信托有
限公司－渝信贰 其他 0.66% 7,891,882 0
号信托
全国社保基金六
其他 0.59% 7,072,306 0
零四组合
聂平 境内自然人 0.47% 5,610,000 0
中国银行－嘉实
服务增值行业证 其他 0.31% 3,718,779 0
券投资基金
国金证券股份有
其他 0.26% 3,179,290 0
限公司
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国铝业股份有限公司 202,693,057 人民币普通股 202,693,057
焦作市万方集团有限责任公司 89,154,266 人民币普通股 89,154,266
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蔡鹏 10,681,573 人民币普通股 10,681,573
融通新蓝筹证券投资基金 9,999,956 人民币普通股 9,999,956
重庆国际信托有限公司－渝信贰
7,891,882 人民币普通股 7,891,882
号信托
全国社保基金六零四组合 7,072,306 人民币普通股 7,072,306
聂平 5,610,000 人民币普通股 5,610,000
中国银行－嘉实服务增值行业证
3,718,779 人民币普通股 3,718,779
券投资基金
国金证券股份有限公司 3,179,290 人民币普通股 3,179,290
全国社保基金一一五组合 2,809,302 人民币普通股 2,809,302
公司前十名股东中，第一名股东、第二名股东和第三名股东之间不存在关联关系，公司
上述股东关联关系或一致行动的
未知其他股东之间是否存在关联关系。公司也未知其他股东是否存在属于《上市公司收
说明
购管理办法》规定的一致行动人。
公司股东焦作市万方集团有限责任公司除通过普通证券账户持有 60,354,266 股外，还通
前 10 名普通股股东参与融资融券
过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 28,800,000 股，实际合计持有
业务股东情况说明（如有）
89,154,266 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
项目 期末数 期初数 增减幅度 解 释
交易性金融资产 700,650.00 26,953,250.00 -97.40% 期末期货持仓减少，浮动盈利减少。
应收票据 5,896,765.00 17,129,856.25 -65.58% 上期末持有的应收票据背书转让，本期收
到以票据结算货款减少。
应收帐款 254,430,422.15 39,356,359.73 546.48% 本期中铝国贸、凯林铝业等欠货款21061
万元。
应付票据 200,000,000.00 300,000,000.00 -33.33% 上年末应付票据到期。
应付职工薪酬 13,804,976.65 29,248,853.23 -52.80% 上年末计提的年终奖金本期发放。
应交税费 7,706,922.53 11,071,355.90 -30.39% 上年末相关税费本期缴纳。
应付利息 32,593,426.49 20,421,970.96 59.60% 本期计提应付债券利息未支付。
其他应付款 438,482,605.18 661,454,858.37 -33.71% 信用证到期本期支付。
（二）利润表项目
项目 本期数 上年同期数 增减幅度 解释
营业税金及附加 44,656.59 799,776.56 -94.42% 本期计提的增值税同比减少，税金附加随
着减少。
销售费用 3,068,345.79 8,083,531.93 -62.04% 本期省外的运费同比下降。
财务费用 47,194,576.74 31,150,579.48 51.50% 本期融资租赁及应付票据融资额同比增
加,财务费用增加。
资产减值损失 -450,987.99 -51,889.08 769.14% 主要系本期部分坏账准备转回。
公允价值变动收益 -26,252,600.00 -9,840,425.00 166.78% 主要为上期末期货持仓本期平仓，上期末
浮动盈利本期转回。
投资收益 27,733,523.66 66,684,494.37 -58.41% 主要系联营公司赵固能源公司效益下降所
致
营业外收入 21,704,743.92 243,018.83 8831.30% 本期确认固定资产处置收入同比增加。
营业外支出 32,887.50 74,736.36 -56.00% 本期固定资产处置损失同比减少。
所得税费用 1,838,520.53 5,744,763.39 -68.00% 本期可弥补亏损减少，递延所得税费用减
少。
（三）现金流量表项目
项目 本期数 上年同期数 增减幅度 解释
收到其他与经营活动有关的 85,735,442.18 183,923,064.30 -53.39% 本期收到的招标保证金同比减少。
现金
购买商品、接受劳务支付的 1,405,059,041.40 976,167,863.19 43.94% 主要为本期应付票据、信用证等到期
现金 支付。
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支付的各项税费 10,791,059.59 76,137,333.97 -85.83% 主要系本期缴纳的增值税等同比减
少。
支付其他与经营活动有关的 38,720,302.98 80,698,144.14 -52.02% 本期支付的招标保证金、期货保证
现金 金、履约保证金同比减少。
收回投资收到的现金 0.00 140,000,000.00 -100.00% 上期收到的银行理财产品款项。
取得投资收益收到的现金 0.00 116,986.30 -100.00% 上年同期收到理财收益11.7万元。
购建固定资产、无形资产和 37,211,487.04 82,344,270.88 -54.81% 本期支付2×300MW热电机组项
其他长期资产支付的现金 目工程款同比减少。
投资支付的现金 0.00 529,333,330.90 -100.00% 上期支付中国稀有稀土有限公
司20%股权收购款及理财款。
吸收投资收到的现金 0.00 78,431,589.00 -100.00% 主要系上期收到的股权激励款项。
取得借款收到的现金 500,000,000.00 260,000,000.00 92.31% 本期新增银行借款同比增加。
收到其他与筹资活动有关的 100,024,146.82 0.00 100.00% 主要为本期收到的票据保证金10000
现金 万元。
分配股利、利润或偿付利息 28,612,875.56 17,973,325.02 59.20% 同比银行借款增加，利息支出增加。
支付的现金
支付其他与筹资活动有关的 96,695,819.00 0.00 100.00% 本期支付票据保证金及售后租回融
现金 资租赁固定资产租赁费所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
拉萨经济技术
开发区吉奥高
投资控股有限
公司承诺拉萨
经济技术开发
拉萨经济技术 区万吉能源科
收购报告书或权益变动报告书中所作承 开发区吉奥高 技有限公司在 2014 年 08 月 16
4年 正在履行
诺 投资控股有限 2014 年度、2015 日
公司 年度、2016 年
度及 2017 年
度，实现的净利
润和经营活动
产生的现金净
额分别都不低
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于人民币 3,000
万元、35,000 万
元、50,000 万元
及 82,000 万元。
详细内容见
2014 年 8 月 16
日本公司在巨
潮资讯网、中国
证券报和证券
时报上刊登的
本公司关于收
购万吉能源股
权公告“五、交
易协议主要内
容”章节。
中国铝业股份
有限公司在《收
购报告书》第八
节“对上市公司
的影响分析”中
含有收购人的
承诺事项。收购
人中国铝业股 截止本数据填报
份有限公司在 日，承诺方未出
中国铝业股份 本次收购完成 2006 年 08 月 15 现违反该承诺事
长期有效
有限公司 后，向焦作万方 日 项情况，该承诺
销售氧化铝的 持续有效，仍在
价格将不高于 履行过程中。
向独立第三方
销售的价格，且
将遵循公平、合
理的市场原则
为焦作万方供
应生产所需的
氧化铝原料。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
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四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
资金额
衍生品投 衍生品投 值准备 报告期
是否关联 衍生品投 期初投 期末投 占公司
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 金额 实际损
交易 资类型 资金额 资金额 报告期
名称 资金额 （如 益金额
末净资
有）
产比例
中铝国际
铝期货套 2015 年 01 月 2015 年 03 月 3,186.0 3,590.4
贸易有限 否 否 3,186.04 472.83 0.10%
期保值 01 日 31 日 4 3
公司
3,186.0 3,590.4
合计 3,186.04 -- -- 472.83 0.10%
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衍生品投资资金来源 自有资金。
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2014 年 12 月 10 日
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
2014 年 12 月 27 日
（如有)
公司投资的铝锭期货业务以套期保值为目的。投资前，公司严格按照已制订的套
期保值方案，结合公司年度经营目标确定开仓价位，风险可得到有效控制。铝锭
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
期货交易开展已有多年，主力合约成效活跃，不影响合约的平仓。公司严格按照
施说明（包括但不限于市场风险、流动
保值方案操作，进入当月所持头寸不超过当期月产量的 6.6%，进入次月所持头寸
性风险、信用风险、操作风险、法律风
不超过当期月产量的 13.3%，可有效规避流动性风险。铝期货在上海期货交易所
险等）
上市多年，具有完善的风险管理、控制制度，几乎不存在信用风险。公司严格按
照《公司期货保值业务管理办法》、《公司 2015 年原铝产品期货套期保值方案》要
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求操作，严格内控制度，防范操作风险。在业务操作过程中，严格遵守国家相关
法律、法规的规定，防范法律风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况，对衍生品公允价 公司在上海期货交易所从事铝期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束
值的分析应披露具体使用的方法及相关 后的上海期货交易所收盘价作为公允价。
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 未发生变化。
重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
本衍生品投资以套期保值为目的，勿须独立董事等发表专项意见。
情况的专项意见
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
焦作万方铝业股份有限公司
2015 年 4 月 23 日
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