焦作万方铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
焦作万方铝业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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焦作万方铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周传良、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主
管人员)李金法声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,560,470,687.10 8,628,332,110.74 -23.97%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,516,389,854.38 4,764,020,804.58 -5.20%
本报告期比上年 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
同期增减 年同期增减
营业收入（元） 548,829,845.99 -53.47% 2,709,987,265.72 -24.96%
归属于上市公司股东的净利润（元） -49,161,912.07 -68.60% 42,422,165.83 121.99%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
7,294,610.89 146.73% 85,722,608.07 101.88%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 64,028,438.58 429.37%
基本每股收益（元/股） -0.042 -68.00% 0.036 125.00%
稀释每股收益（元/股） -0.041 -64.00% 0.036 125.00%
加权平均净资产收益率 -1.02% -0.41% 0.90% 0.50%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -23,779.68
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,005,793.33
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,564,890.64
委托他人投资或管理资产的损益 1,825,616.44
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-40,313,808.06
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,748,718.99
减：所得税影响额 -14,389,564.08
合计 -43,300,442.24 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
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性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 69,048 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
杭州金投锦众投资合
境内非国有法人 15.96% 190,216,238 190,216,238
伙企业（有限合伙）
洲际油气股份有限公
境内非国有法人 8.77% 104,612,990 质押 104,612,990
司
焦作市万方集团有限
国有法人 7.42% 88,481,331 质押 27,000,000
责任公司
杭州滨江西部房地产
境内非国有法人 2.90% 34,600,000
开发有限公司
中国证券金融股份有
境内非国有法人 2.59% 30,934,492
限公司
杭州滨江房产集团股
境内非国有法人 2.04% 24,375,732
份有限公司
陶世青 境内自然人 1.88% 22,364,900
西藏吉奥高投资控股
境内非国有法人 1.76% 21,000,000 质押 21,000,000
有限公司
中央汇金资产管理有
国有法人 0.97% 11,511,900
限责任公司
孙海峰 境内自然人 0.89% 10,607,235
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
洲际油气股份有限公司 104,612,990 人民币普通股 104,612,990
焦作市万方集团有限责任公司 88,481,331 人民币普通股 88,481,331
杭州滨江西部房地产开发有限公司 34,600,000 人民币普通股 34,600,000
中国证券金融股份有限公司 30,934,492 人民币普通股 30,934,492
杭州滨江房产集团股份有限公司 24,375,732 人民币普通股 24,375,732
陶世青 22,364,900 人民币普通股 22,364,900
西藏吉奥高投资控股有限公司 21,000,000 人民币普通股 21,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 11,511,900 人民币普通股 11,511,900
孙海峰 10,607,235 人民币普通股 10,607,235
孙立 10,534,971 人民币普通股 10,534,971
公司前十名股东中，第一名股东杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）、第二名股东
洲际油气股份有限公司、第三名股东焦作市万方集团有限责任公司和第八名股东西藏吉
奥高投资控股有限公司之间不存在关联关系；根据全国企业信用信息公示系统查询结
上述股东关联关系或一致行动的说明
果，第四名股东杭州滨江西部房地产开发有限公司是第六名股东杭州滨江房产集团股份
有限公司的全资子公司；公司未知其他股东之间是否存在关联关系。公司也未知其他股
东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司前十名股东中，焦作市万方集团有限责任公司除通过普通证券账户持有 59,681,331
前 10 名普通股股东参与融资融券业务 股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 28,800,000 股，实
情况说明（如有） 际合计持有 88,481,331 股；公司股东陶世青通过东方证券股份有限公司客户信用交易担
保证券账户持有 22,364,900 股，实际合计持有 22,364,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表变动项目
项 目 本 期 数 期 初 数 增减幅度 解 释
支付现金股利、洪灾损失、偿付有息
货币资金 283,387,979.42 550,391,097.03 -48.51%
债务等所致。
本期末收到以票据结算货款减少及
应收票据 3,444,573.30 5,852,200.00 -41.14%
本期收到的票据背书所致。
预付款项 178,333,899.62 61,505,029.05 189.95% 本期末预付的原材料货款同比上升。
其他应收款 8,420,686.30 1,738,038,471.73 -99.52% 收到吉奥高所欠款项。
其他流动资产 24,477,151.72 45,059,371.82 -45.68% 本期末增值税留抵额减少。
主要系热电厂及其改造项目投入增
在建工程 196,256,141.18 109,501,457.62 79.23%
加。
短期借款 300,000,000.00 550,000,000.00 -45.45% 偿还银行短期借款所致。
应付账款 58,581,725.25 195,654,437.50 -70.06% 主要系应付电费减少。
应付职工薪酬 31,751,348.08 21,683,226.05 46.43% 计提辞退福利。
应付利息 1,534,990.60 20,949,418.17 -92.67% 支付应付债券利息。
主要系本期支付应付债券及融资租
一年内到期的非流动负债 76,874,842.44 1,021,355,437.34 -92.47%
赁款。
长期应付款 - 233,042,811.39 -100.00% 支付融资租赁款。
长期应付职工薪酬 52,350,772.05 3,346,839.38 1464.19% 计提辞退福利所致。
递延收益 3,079,333.04 4,549,126.37 -32.31% 与资产相关的政府补助本期摊销
其他非流动负债 23,728,302.00 -100.00% 股权激励应付款划入一年内到期。
库存股 27,665,118.00 87,234,732.00 -68.29% 股权激励部分兑现及款项收回。
2.利润表变动项目
项 目 本 期 数 上 年 同 期 数 增减幅度 解 释
主要系原材料采购价及铝产品销
营业成本 2,380,859,557.65 3,401,098,067.06 -30.00%
量同比下降。
营业税金及附加 7,152,196.58 967,095.41 639.55% 实现的增值税增加。
销售费用 7,124,825.52 11,131,017.10 -35.99% 主要系铝产品销量减少。
管理费用 162,328,179.91 75,492,371.42 115.03% 主要系计提辞退福利所致。
收回西藏吉奥高所欠款项，冲回
资产减值损失 -88,726,070.78 -1,167,515.34 -7499.56%
计提的坏账准备。
公允价值变动收益 100.00% 本期末无期货套期持仓。
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-29,718,550.00
主要系确认的联营企业投资收益
投资收益 -53,022,974.93 26,209,227.17 -302.31%
下降及期货无效套期亏损所致。
确认西藏吉奥高赔偿款5473万
营业外收入 62,617,412.83 23,383,944.86 167.78%
元。
营业外支出 83,384,118.17 539,242.55 15363.19% 主要确认洪灾损失所致。
所得税费用 30,062,023.99 -9,210,741.95 426.38% 应税利润同比上升.
3.现金流量表变动项目
项 目 本 期 数 上 年 同 期 数 增减幅度 解 释
公司原材料、电费采购价
购买商品、接受劳务支付的现金 2,643,897,012.33 3,832,795,003.98 -31.02%
下降及铝产品产量减少。
本期缴纳的增值税同比
支付的各项税费 92,683,961.34 38,617,405.95 140.01%
增加
经营活动产生的现金流量净额 64,028,438.58 12,095,151.53 429.37%
收到西藏吉奥高所欠款
收回投资收到的现金 3,242,435,697.66 400,000,000.00 710.61%
项及收到理财本金。
收到投资分红款及理财
取得投资收益收到的现金 5,008,184.59 557,534.24 798.27%
收益。
处置固定资产、无形资产和其他长期资 收到处置固定资产款项
19,719.00 22,000,000.00 -99.91%
产收回的现金净额 减少。
本期理财支付的现金增
投资支付的现金 1,400,000,000.00 400,000,000.00 250.00%
加
投资活动产生的现金流量净额 1,771,595,363.25 -79,899,390.22 -2317.28%
取得借款收到的现金 500,000,000.00 1,390,000,000.00 -64.03% 本期银行借款同比减少。
收到其他与筹资活动有关的现金 1,884.96 100,024,146.82 -100.00% 本期无票据保证金。
本期偿还有息债务同比
偿还债务支付的现金 1,830,284,000.00 1,162,750,000.00 57.41%
增加。
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 409,496,310.52 126,357,599.92 224.08% 本期支付现金股利所致。
融资租赁应付款本期提
支付其他与筹资活动有关的现金 362,848,493.88 168,892,979.54 114.84%
前支付。
筹资活动产生的现金流量净额 -2,102,626,919.44 32,023,567.36 -6665.87%
现金及现金等价物净增加额 -267,003,117.61 -35,780,671.33 -646.22% 以上原因所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.本公司于2015年11月10日收到焦作市中级人民法院传票，西藏吉奥高以“股权转让纠纷”为由对本公司
提起民事诉讼，2015年11月12日本公司向焦作市中级人民法院提起民事反诉和申请保全，2015年12月31日，
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焦作市中级人民法院依法做出一审判决，一审判决于2016年1月16日生效。2016 年5 月27 日，公司接到《河
南省焦作市中级人民法院撤回拍卖通知书》。西藏吉奥高投资控股有限公司已将1,870,330,000 元的执行款
汇至焦作市中级人民法院帐户，焦作市中级人民法院决定撤回对西藏吉奥高投资控股有限公司所持焦作万
方211,216,238 股股份的拍卖。2016 年6 月23 日，本公司已全部收到执行款。2016年7月14日，在焦作市
中级人民法院的主持下，本公司向西藏吉奥高移交了万吉能源的印章、证照、财务资料、相关合同等资料。
2016年10月，本公司根据法院的要求，在工商登记机关办理了万吉能源100%股权的过户登记手续，将万吉
能源100%股权返还交付给了西藏吉奥高,至此，本公司对判决确定的义务已全部履行完毕。2016年10月21
日，万吉能源的法定代表人已完成了工商变更登记。
2. 截止本报告期末，本公司参股公司赵固能源自2012年至2015年未按照赵固能源公司章程规定分配利
润，公司已就该事项多次督促赵固能源及其控股股东按照章程规定及实际情况进行分红并妥善解决大股东
大额占用资金问题。
3.公司因“7.19”洪灾导致停电，生产经营受到重大影响。截止本报告披露日，公司恢复了正常生产。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
西藏吉奥高以"股权转让纠纷"为由对本 巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
2015 年 11 月 11 日
公司提起民事诉讼 于重大诉讼事项公告》；公告编号 2015-064
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
公司向法院提起反诉和申请保全 2015 年 11 月 18 日 于向法院提起反诉和申请保全的公告》；公告编号
2015-065
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司重
法院一审判决 2016 年 01 月 04 日
大诉讼一审判决结果公告》；公告编号 2015-083
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
公司申请法院强制执行 2016 年 03 月 23 日 于法院受理申请强制执行的公告》；公告编号
2016-031
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
公司关于暂停拍卖股权公告 2016 年 04 月 23 日
于法院暂停拍卖股权的公告》；公告编号 2016-043
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
公司关于法院撤回拍卖的公告 2016 年 05 月 28 日
于法院撤回拍卖的公告》；公告编号 2016-074
公司关于收到执行款及案件终结执行的 2016 年 06 月 24 日 巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
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公告 于收到执行款及案件终结执行的公告》；公告编号
2016-084
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
公司关于遭受自然灾害情况及公司股票
2016 年 07 月 21 日 于遭受自然灾害情况及公司股票复牌公告》；公告编
复牌公告
号 2016-093
巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》；《公司关
公司关于返还万吉能源股权并完成过户
2016 年 10 月 10 日 于返还万吉能源股权并完成过户变更登记的公告》；
变更登记的公告
公告编号 2016-117
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
股改承诺
中国铝业股份有限公
司在《收购报告书》
第八节“对上市公司 截止本数据填报
的影响分析”中含有 日，承诺方未出
收购人的承诺事项。 现违反该承诺事
收购人中国铝业股份 项情况，该承诺
有限公司在本次收购 持续有效，仍在
中国铝业股 2006 年 08
完成后，向焦作万方 长期 履行过程中。目
份有限公司 月 15 日
销售氧化铝的价格将 前中铝已不是本
不高于向独立第三方 公司大股东。公
销售的价格，且将遵 司和中铝所签订
收购报告书或权益变动报告书中所 循公平、合理的市场 的供应合同到
作承诺 原则为焦作万方供应 2018 年底结束。
生产所需的氧化铝原
料。
拉萨经济技术开发区 根据焦作市中级
吉奥高投资控股有限 人民法院（2015）
公司承诺拉萨经济技 焦民一初字第
拉萨经济技
术开发区万吉能源科 00021 号民事判
术开发区吉 2014 年 08 2016 年 1
技有限公司在 2014 决书，双方合同
奥高投资控 月 16 日 月 16 日
年度、2015 年度、2016 已解除。2016 年
股有限公司
年度及 2017 年度，实 6 月 23 日，本公
现的净利润和经营活 司已全部收到执
动产生的现金净额分 行款，法院裁定
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别都不低于人民币 终结上述判决书
3,000 万元、35,000 万 的执行。
元、50,000 万元及
82,000 万元。详细内
容见 2014 年 8 月 16
日本公司在巨潮资讯
网、中国证券报和证
券时报上刊登的本公
司关于收购万吉能源
股权公告“五、交易协
议主要内容”章节。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
西藏吉奥高的承诺进行了变更，原因见本报告本章节第二“重要事项进展情况及其影
承诺是否按时履行
响和解决方案的分析说明”，本公司与西藏吉奥高签署的股权转让协议已解除。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提减 期末投
衍生品 衍生品
衍生品 报告期 报告期 值准备 资金额 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投
投资类 内购入 内售出 金额 占公司 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额
型 金额 金额 （如 报告期 益金额
称 金额
有） 末净资
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产比例
国泰君 铝及铝
2016 年 2016 年
安期货 加工产
无 否 1,300.5 01 月 01 09 月 30 0 69,015 64,995 0 0 0.00% -4031.38
有限公 品套期
日 日
司 保值
合计 1,300.5 -- -- 0 69,015 64,995 0 0 0.00% -4031.38
衍生品投资资金来源 自有资金。
涉诉情况（如适用） 不适用。
衍生品投资审批董事会公告披露日
2016 年 03 月 08 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
公司投资的铝锭期货业务以套期保值为目的。投资前，公司严格按照已制订的套期保值
方案，结合公司年度经营目标确定开仓价位，风险可得到有效控制。铝锭期货交易开展
已有多年，主力合约成交活跃，不影响合约的平仓。公司将严格按照保值方案操作，除
报告期衍生品持仓的风险分析及控
交割量外进入当月所持头寸不超过当期月产量的 5%，进入次月所持头寸不超过当期月
制措施说明（包括但不限于市场风
产量的 10%，可有效规避流动性风险。铝期货在上海期货交易所上市多年，具有完善的
险、流动性风险、信用风险、操作
风险管理、控制制度，几乎不存在信用风险。公司严格按照《公司期货保值业务管理办
风险、法律风险等）
法》、《公司 2016 年度原铝产品期货套期保值方案》要求操作，制订详实的操作预案。
每日对成交进行确认，防范操作风险。在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法
规的规定，防范法律风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 公司在上海期货交易所从事铝期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束后的上
品公允价值的分析应披露具体使用 海期货交易所收盘价作为公允价。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 未发生变化。
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险
本衍生品投资以套期保值为目的，勿须独立董事等发表专项意见。
控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
11
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公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
12
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 283,387,979.42 550,391,097.03
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,444,573.30 5,852,200.00
应收账款 29,227,642.79 26,862,562.84
预付款项 178,333,899.62 61,505,029.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 8,420,686.30 1,738,038,471.73
买入返售金融资产
存货 363,113,001.43 351,391,251.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 24,477,151.72 45,059,371.82
流动资产合计 890,404,934.58 2,779,099,984.03
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 75,651,314.24 99,989,326.40
持有至到期投资
13
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长期应收款
长期股权投资 2,355,438,801.11 2,375,749,037.77
投资性房地产
固定资产
在建工程 2,774,603,781.77 2,957,434,793.30
工程物资 196,256,141.18 109,501,457.62
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,963,584.38 37,353,553.31
开发支出
商誉 31,789,710.81 31,789,710.81
长期待摊费用
递延所得税资产 92,586,719.73 122,648,743.72
其他非流动资产 109,775,699.30 114,765,503.78
非流动资产合计 5,670,065,752.52 5,849,232,126.71
资产总计 6,560,470,687.10 8,628,332,110.74
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 550,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 58,581,725.25 195,654,437.50
预收款项 53,789,677.21 43,330,311.22
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 31,751,348.08 21,683,226.05
应交税费 6,931,243.12 8,566,023.16
应付利息 1,534,990.60 20,949,418.17
应付股利 414,770.29 414,770.29
14
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其他应付款 384,199,302.08 362,283,271.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 76,874,842.44 1,021,355,437.34
其他流动负债
流动负债合计 914,077,899.07 2,224,236,895.42
非流动负债：
长期借款 1,058,085,000.00 1,352,835,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 233,042,811.39
长期应付职工薪酬 52,350,772.05 3,346,839.38
专项应付款 100,000.00 100,000.00
预计负债
递延收益 3,079,333.04 4,549,126.37
递延所得税负债 16,387,828.56 22,472,331.60
其他非流动负债 23,728,302.00
非流动负债合计 1,130,002,933.65 1,640,074,410.74
负债合计 2,044,080,832.72 3,864,311,306.16
所有者权益：
股本 1,192,199,394.00 1,202,844,594.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,598,926,204.98 1,616,388,838.02
减：库存股 27,665,118.00 87,234,732.00
其他综合收益 66,311,980.68 84,565,489.80
专项储备 97,289,622.31 99,839,934.19
盈余公积 307,763,863.05 307,763,863.05
一般风险准备
15
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未分配利润 1,281,563,907.36 1,539,852,817.52
归属于母公司所有者权益合计 4,516,389,854.38 4,764,020,804.58
少数股东权益
所有者权益合计 4,516,389,854.38 4,764,020,804.58
负债和所有者权益总计 6,560,470,687.10 8,628,332,110.74
法定代表人：周传良 主管会计工作负责人：杨民平 会计机构负责人：李金法
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 283,173,809.50 550,175,298.04
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,444,573.30 5,852,200.00
应收账款 29,227,642.79 26,862,562.84
预付款项 178,333,899.62 61,505,029.05
应收利息
应收股利
其他应收款 8,420,686.30 1,738,038,471.73
存货 363,113,001.43 351,391,251.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 24,477,151.72 45,059,371.82
流动资产合计 890,190,764.66 2,778,884,185.04
非流动资产：
可供出售金融资产 75,651,314.24 99,989,326.40
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,040,344,088.54 4,060,654,325.20
投资性房地产
固定资产 2,774,603,781.77 2,957,434,793.30
在建工程 196,256,141.18 109,501,457.62
16
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,963,584.38 37,353,553.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 81,500,741.52 111,563,172.78
其他非流动资产 109,775,699.30 114,765,503.78
非流动资产合计 7,312,095,350.93 7,491,262,132.39
资产总计 8,202,286,115.59 10,270,146,317.43
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 550,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 58,581,725.25 195,654,437.50
预收款项 53,789,677.21 43,330,311.22
应付职工薪酬 31,751,348.08 21,683,226.05
应交税费 6,921,863.98 8,556,644.02
应付利息 1,534,990.60 20,949,418.17
应付股利 414,770.29 414,770.29
其他应付款 1,841,520,132.28 1,819,604,101.89
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 76,874,842.44 1,021,355,437.34
其他流动负债
流动负债合计 2,371,389,350.13 3,681,548,346.48
非流动负债：
长期借款 1,058,085,000.00 1,352,835,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
17
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长期应付款 233,042,811.39
长期应付职工薪酬 52,350,772.05 3,346,839.38
专项应付款 100,000.00 100,000.00
预计负债
递延收益 3,079,333.04 4,549,126.37
递延所得税负债 16,387,828.56 22,472,331.60
其他非流动负债 23,728,302.00
非流动负债合计 1,130,002,933.65 1,640,074,410.74
负债合计 3,501,392,283.78 5,321,622,757.22
所有者权益：
股本 1,192,199,394.00 1,202,844,594.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,544,850,044.17 1,562,312,677.21
减：库存股 27,665,118.00 87,234,732.00
其他综合收益 66,311,980.68 84,565,489.80
专项储备 97,289,622.31 99,839,934.19
盈余公积 307,763,863.05 307,763,863.05
未分配利润 1,520,144,045.60 1,778,431,733.96
所有者权益合计 4,700,893,831.81 4,948,523,560.21
负债和所有者权益总计 8,202,286,115.59 10,270,146,317.43
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 548,829,845.99 1,179,548,142.78
其中：营业收入 548,829,845.99 1,179,548,142.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 550,602,909.44 1,212,953,914.26
其中：营业成本 509,456,153.42 1,142,262,741.34
利息支出
18
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手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 31,357.42 889,563.76
销售费用 1,352,688.54 1,535,091.55
管理费用 20,910,674.57 27,451,271.03
财务费用 18,919,088.62 40,854,339.10
资产减值损失 -67,053.13 -39,092.52
加：公允价值变动收益（损失以
-118,100.00 2,572,050.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
10,618,723.34 -11,085,760.23
列）
其中：对联营企业和合营
9,115,065.95 10,478,321.77
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,727,559.89 -41,919,481.71
加：营业外收入 702,503.21 1,117,139.08
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 78,297,035.55 471,733.05
其中：非流动资产处置损失 15,583.77 244,204.50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-68,866,972.45 -41,274,075.68
列）
减：所得税费用 -19,705,060.38 -12,114,639.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -49,161,912.07 -29,159,436.46
归属于母公司所有者的净利润 -49,161,912.07 -29,159,436.46
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -148,161.60 -46,641,271.68
归属母公司所有者的其他综合收益
-148,161.60 -46,641,271.68
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
19
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净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-148,161.60 -46,641,271.68
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-148,161.60 -46,641,271.68
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -49,310,073.67 -75,800,708.14
归属于母公司所有者的综合收益
-49,310,073.67 -75,800,708.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.042 -0.0250
（二）稀释每股收益 -0.041 -0.0250
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：周传良 主管会计工作负责人：杨民平 会计机构负责人：李金法
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 548,829,845.99 1,179,548,142.78
减：营业成本 509,456,153.42 1,142,262,741.34
营业税金及附加 31,357.42 889,550.01
销售费用 1,352,688.54 1,535,091.55
20
焦作万方铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
管理费用 20,910,674.57 27,387,300.71
财务费用 18,918,761.50 40,893,998.28
资产减值损失 -67,053.13 -39,092.52
加：公允价值变动收益（损失以
-118,100.00 2,572,050.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
10,618,723.34 -11,085,760.23
列）
其中：对联营企业和合营企
9,115,065.95 10,478,321.77
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,727,887.01 -41,895,156.82
加：营业外收入 702,503.21 1,117,139.08
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 78,297,035.55 471,733.05
其中：非流动资产处置损失 15,583.77 244,204.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-68,866,645.33 -41,249,750.79
列）
减：所得税费用 -19,704,978.60 -12,112,308.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -49,161,666.73 -29,137,442.54
五、其他综合收益的税后净额 -148,161.60 -46,641,271.68
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-148,161.60 -46,641,271.68
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-148,161.60 -46,641,271.68
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
21
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5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -49,309,828.33 -75,778,714.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.042 -0.025
（二）稀释每股收益 -0.041 -0.025
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,709,987,265.72 3,611,304,384.92
其中：营业收入 2,709,987,265.72 3,611,304,384.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,563,713,395.63 3,620,740,495.42
其中：营业成本 2,380,859,557.65 3,401,098,067.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,152,196.58 967,095.41
销售费用 7,124,825.52 11,131,017.10
管理费用 162,328,179.91 75,492,371.42
财务费用 94,974,706.75 133,219,459.77
资产减值损失 -88,726,070.78 -1,167,515.34
加：公允价值变动收益（损失以
-29,718,550.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-53,022,974.93 26,209,227.17
列）
其中：对联营企业和合营企
-14,534,783.31 50,733,549.93
业的投资收益
22
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汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 93,250,895.16 -12,945,433.33
加：营业外收入 62,617,412.83 23,383,944.86
其中：非流动资产处置利得 21,057,607.71
减：营业外支出 83,384,118.17 539,242.55
其中：非流动资产处置损失 23,779.68 244,204.50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
72,484,189.82 9,899,268.98
列）
减：所得税费用 30,062,023.99 -9,210,741.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,422,165.83 19,110,010.93
归属于母公司所有者的净利润 42,422,165.83 19,110,010.93
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -18,253,509.12 46,527,701.60
归属母公司所有者的其他综合收益
-18,253,509.12 46,527,701.60
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-18,253,509.12 46,527,701.60
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 -5,184,163.60
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-18,253,509.12 51,711,865.20
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
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税后净额
七、综合收益总额 24,168,656.71 65,637,712.53
归属于母公司所有者的综合收益
24,168,656.71 65,637,712.53
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.036 0.016
（二）稀释每股收益 0.036 0.016
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,709,987,265.72 3,611,304,384.92
减：营业成本 2,380,859,557.65 3,401,098,067.06
营业税金及附加 7,152,196.58 951,681.66
销售费用 7,124,825.52 11,131,017.10
管理费用 162,328,179.91 74,388,512.36
财务费用 94,973,077.68 133,325,866.84
资产减值损失 -88,726,070.78 -703,765.34
加：公允价值变动收益（损失以
-29,718,550.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-53,022,974.93 26,209,227.17
列）
其中：对联营企业和合营企
-14,534,783.31 50,733,549.93
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 93,252,524.23 -12,396,317.59
加：营业外收入 62,617,412.83 23,383,944.86
其中：非流动资产处置利得 21,057,607.71
减：营业外支出 83,384,118.17 539,242.55
其中：非流动资产处置损失 23,779.68 244,204.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
72,485,818.89 10,448,384.72
列）
减：所得税费用 30,062,431.26 -9,160,918.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,423,387.63 19,609,302.98
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五、其他综合收益的税后净额 -18,253,509.12 46,527,701.60
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-18,253,509.12 46,527,701.60
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 -5,184,163.60
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-18,253,509.12 51,711,865.20
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 24,169,878.51 66,137,004.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.036 0.017
（二）稀释每股收益 0.036 0.017
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,090,772,239.55 4,161,716,334.23
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 107,499,521.38 97,238,436.94
经营活动现金流入小计 3,198,271,760.93 4,258,954,771.17
购买商品、接受劳务支付的现金 2,643,897,012.33 3,832,795,003.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
224,104,762.88 235,545,954.09
金
支付的各项税费 92,683,961.34 38,617,405.95
支付其他与经营活动有关的现金 173,557,585.80 139,901,255.62
经营活动现金流出小计 3,134,243,322.35 4,246,859,619.64
经营活动产生的现金流量净额 64,028,438.58 12,095,151.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,242,435,697.66 400,000,000.00
取得投资收益收到的现金 5,008,184.59 557,534.24
处置固定资产、无形资产和其他
19,719.00 22,000,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,247,463,601.25 422,557,534.24
购建固定资产、无形资产和其他
75,868,238.00 102,456,924.46
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,400,000,000.00 400,000,000.00
质押贷款净增加额
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取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,475,868,238.00 502,456,924.46
投资活动产生的现金流量净额 1,771,595,363.25 -79,899,390.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 500,000,000.00 1,390,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,884.96 100,024,146.82
筹资活动现金流入小计 500,001,884.96 1,490,024,146.82
偿还债务支付的现金 1,830,284,000.00 1,162,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
409,496,310.52 126,357,599.92
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 362,848,493.88 168,892,979.54
筹资活动现金流出小计 2,602,628,804.40 1,458,000,579.46
筹资活动产生的现金流量净额 -2,102,626,919.44 32,023,567.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -267,003,117.61 -35,780,671.33
加：期初现金及现金等价物余额 550,391,097.03 326,911,716.12
六、期末现金及现金等价物余额 283,387,979.42 291,131,044.79
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,090,772,239.55 4,152,716,334.23
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 107,498,906.74 96,853,311.87
经营活动现金流入小计 3,198,271,146.29 4,249,569,646.10
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焦作万方铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 2,643,897,012.33 3,832,633,103.98
支付给职工以及为职工支付的现
224,104,762.88 235,545,954.09
金
支付的各项税费 92,683,961.34 35,011,105.66
支付其他与经营活动有关的现金 173,555,342.09 139,461,309.72
经营活动现金流出小计 3,134,241,078.64 4,242,651,473.45
经营活动产生的现金流量净额 64,030,067.65 6,918,172.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,242,435,697.66 400,000,000.00
取得投资收益收到的现金 5,008,184.59 557,534.24
处置固定资产、无形资产和其他
19,719.00 22,000,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,247,463,601.25 422,557,534.24
购建固定资产、无形资产和其他
75,868,238.00 102,456,924.46
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,400,000,000.00 400,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,475,868,238.00 502,456,924.46
投资活动产生的现金流量净额 1,771,595,363.25 -79,899,390.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 500,000,000.00 1,390,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,884.96 100,024,146.82
筹资活动现金流入小计 500,001,884.96 1,490,024,146.82
偿还债务支付的现金 1,830,284,000.00 1,162,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
409,496,310.52 126,357,599.92
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 362,848,493.88 168,892,979.54
筹资活动现金流出小计 2,602,628,804.40 1,458,000,579.46
筹资活动产生的现金流量净额 -2,102,626,919.44 32,023,567.36
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焦作万方铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -267,001,488.54 -40,957,650.21
加：期初现金及现金等价物余额 550,175,298.04 286,380,839.33
六、期末现金及现金等价物余额 283,173,809.50 245,423,189.12
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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（本页无正文，为《焦作万方铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告》之签字盖章页）
焦作万方铝业股份有限公司
法定代表人：周传良
2016 年 10 月 25 日
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