中国石油集团资本股份有限公司
                   2017 年度董事会工作报告


    一、新一届董事会顺利组建，平稳运行

    2017 年 4 月 13 日，公司顺利完成了董事会的换届选举。新一届

董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》

的规定规范运作，确保了公司各项工作平稳运行。
    （一）董事会

    报告期内，董事会共召开 8 次会议（4 次现场会议，4 次非现场

会议），审议通过议案 44 项，发布各类公告 68 份。其中，新一届董

事会召开会议 5 次，审议通过议案 35 项。提议召开 1 次年度股东大

会，2 次临时股东大会，审议包括修订公司章程和议事规则、定期报

告、关联交易、对外担保、党建进章程等 18 项议案，均获得通过。

特别是党建进章程的议案，获得 99.9996%的高票通过，进一步明确

了党组织的领导核心地位。

    （二）专门委员会

    为了保证议事程序的科学性、专业性，董事会完成了专门委员会

的换届工作。换届以来，共召开 5 次会议，审议通过了定期报告、经

营计划、利润分配、内部控制及评价报告、全面风险管理报告、募集

资金存放及使用、重组置入资产减值测试、高管考核、聘请会计师事

务所等 12 项议案。各专门委员会在健全战略规划，增强公司核心竞

争力和可持续发展能力，规范董事、高级管理人员选任，提高风险管


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控水平，完善内部控制体系等方面发挥了很好的决策支持作用。

    （三）独立董事

    全体独立董事认真学习各项监管新规，依据法律、法规及监管规

定，出席董事会和股东大会会议，结合自身的专业知识对公司重大经

营事项积极出谋划策。2017 年，独立董事对公司关联交易、对外担

保、利润分配等 14 项工作予以重点关注，并出具独立董事意见，为

规范公司决策程序、维护中小股东利益发挥了重要作用。
    （四）董事会休会期间

    董事会休会期间，先后召开 4 次董事长办公会和多次专题会议，

包括中国石油天然气集团有限公司（以下简称“集团公司”）金融工

作会、中油资本工作会、经营活动分析会、业绩合同签约会、风险管

理及案防工作会等，组织公司相关部门和金融企业研判宏观形势，确

定发展方向；定期听取中油资本和金融企业汇报，对制度建设、经营
管理、风险防控、预算编制、财务报告、分红政策、薪酬改革、协同

发展、引入战略合作者等重点工作进行谋划，解决经营中的重大问题，

确保公司按照董事会确定的发展方向前进。

    二、新一届董事会勤勉尽责，成效显著

    面对复杂多变的宏观经济形势，新一届董事会勤勉尽责，认真履

职，带领广大员工，坚定信心，锐意进取，克服了“机构新、人员新、

监管严”等诸多困难和挑战，作了大量卓有成效的工作，公司经营管

理水平显著提升，为投资者创造了优秀的经营业绩，实现了上市首年

开门红。


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    （一）规模效益跃上新台阶。截至 2017 年末，公司机构和个人

客户总数达到 6.6 万和 486.9 万，分别比年初增长 54.4%和 37.1%；

期末管理总资产 14,322 亿元，其中表内资产 8,657 亿元，同比分别

增长 22%和 11.7%；所有者权益总额 1,316.2 亿元，比年初增长 9.2%，

各项规模指标均创历史新高，财务状况总体稳健。2017 年全年实现

利润总额 161.4 亿元，同比增长 11.3%；实现净利润 135.1 亿元，同

比增长 10.7%；实现归属于母公司净利润 68.4 亿元，同比增长 23.6%，
主要利润指标都实现两位数增长，超额完成全年奋斗目标，给广大投

资者带来丰厚业绩回报。各金融企业资本充足率、拨备覆盖率、不良

贷款率、偿付能力等指标均满足监管要求，并好于行业平均水平。

    （二）业务发展谱写新篇章。2017 年 2 月 10 日，中油资本正式

登陆 A 股市场，成为 A 股市场持有金融牌照较为齐全的央企金融上市

公司。中油资本的重组上市，提升了国有资产价值，盘活了存量资产，
优化了股权结构，为金融业务发展注入了新活力，提供了新机遇。上

市以后，公司聚焦产融结合，突出价值提升，进一步明确了“全面建

设一流综合性特色化金融企业”的奋斗目标，确立了“强力推进市场

化改革，严加防控系统性风险，打造富有活力和竞争力产业金融”的

战略方向，对做强做优金融业务，全面深化产融结合，实现高质量发

展做了顶层设计，并借助集团公司金融工作会议进行了实质性推进。

    （三）改革创新取得新突破。中油资本通过行业对标、借鉴同业

公司绩效管理先进经验，提出市场化创新改革方案，实施人事制度改

革，推行职业经理人试点，薪酬政策实现突破，“重业绩，保骨干，


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树标杆”已蔚然成风，为下一步深入改革开了好头。健全预算编制机

制，科学选择对标对象和业绩指标，将预算编制与薪酬分配、业绩考

核紧密结合，指标设计更加科学，任务目标更加明确，激励约束更加

突出。

    （四）融合协同取得新进展。积极推动出台产融结合指导意见，

“以产促融，以融助产，协同发展”在集团公司上下形成共识。成立

产融协同小组，明确工作机制。通过召开产融结合协调会等方式，与
客户增进了解，建立了便捷高效的交流渠道。各金融企业不断探索，

融融协同成效显著。与大型商业银行建立战略合作，已经与工商银行、

平安银行等 6 家商业银行签署战略合作协议，取得 2,410 亿元授信额

度，拓展了金融企业融资渠道。

    （五）企业管理呈现新气象。重组上市后，积极完善公司治理，

推进建章立制，完成董监事换届，建立了权责明晰、运转高效的管控
模式。根据上市公司要求、金融行业监管特点和运行规律，强化风险

管理体系建设，重点加强对金融企业战略执行、投资回报、合规经营

及主体责任的监督落实，着力完善金融安全防线和风险应急处理机制。

各金融企业风险监管指标优于监管标准，全年未发生重大风险事件。

    （六）党建工作展现新风貌。深入学习贯彻党的十九大精神，用

习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑。将党建写入公司章程，

强化了国有企业党的领导重要地位，党组织政治核心、领导核心作用

得到了充分保障。牢固树立“四个意识”，将“两学一做”学习教育

活动常态化。坚持党建与企业发展同步谋划，有效落实“两个责任”。


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加强党内监督，集团公司党组纪检组派驻团队正式进驻，为全面深化

党风廉政建设和反腐败工作提供了组织机构保障。深入贯彻落实中央

八项规定精神实施细则，组织党员干部开展风险警示教育，营造风清

气正的政治氛围。

    三、2018 年发展环境分析

    2018 年，宏观经济不确定性与积极因素并存，经济增长整体乐

观。全球经济形势依然复杂，地缘政治风险加大，局部战争冲突频现，
以美联储缩表为重要标志，全球性宽松货币政策逐渐退出，进入减债、

升息、去杠杆轨道，经济发展不确定性加大。同时，世界经济整体进

入新一轮复苏和增长周期，新兴经济体和发展中国家成为拉动全球经

济强劲复苏的重要力量，中国因素日益突出，“一带一路”倡议得到

国际社会广泛响应。从国内来看，党的十九大对两个一百年奋斗目标

作出“两步走”两个阶段的战略安排，提出了“培育具有全球竞争力
的世界一流企业”的要求。中央经济工作会议坚持稳中求进总基调，

将推动高质量发展作为今后一段时期我国经济发展的根本要求，积极

的财政政策取向不变，稳健的货币政策保持中性，深化供给侧结构性

改革，今后 3 年确保打赢防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三

大攻坚战。虽然经济增速面临一定下行压力，但中国经济依然会延续

总体平稳、稳中向好的态势。

    从金融行业层面看，挑战与机遇并存。世界经济增长为国际金

融市场提供了支撑，整体环境持续向好。预计 2018 年主要经济体央

行加息将成为主基调，美国资产价格走势依然是国际金融市场的主导


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因素，人民币汇率将保持稳定。2018 年是我国金融强监管之年，年

初以来“一行三会”密集出台一系列监管措施和文件，特别是银监会

1 月 12 日下发的《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》，明

确提出 2018 年整治市场乱象的 8 个方面 22 项重点工作，包括公司治

理不健全、违反宏观调控政策、影子银行和交叉金融产品风险，侵害

金融消费者权益、利益输送、违法违规展业以及案件与操作风险和行

业廉洁风险。预计后续一系列监管新政将陆续出台，强监管下不良资
产将持续增长，同业业务及通道类业务规模将大幅萎缩。银行表外业

务、互联网金融、“僵尸企业”处置以及金融控股公司等将成为监管

重点。中油资本及各金融企业面临的政策风险、合规风险和经营风险

形势更加严峻。

     错综复杂的外部环境对公司业务发展和经营管理水平提出了严

峻挑战：一是宏观经济和金融市场的不确定性对公司市场研究和预判

能力、资金运作的前瞻性和精细化管理提出了新的要求；二是金融监

管改革对公司治理和经营管理提出了更高要求，也给公司未来发展带

来了重大不确定性。与此同时，国家推动金融行业回归服务实体经济

本源，也将使传统金融业务、产业金融企业迎来发展机遇，中油资本

走产业金融、特色金融的道路将更加宽广。

    四、未来业务发展规划

    重组上市后，公司董事会精心谋划事关公司未来发展的重大问题，

广泛听取各方面意见，综合分析国内外宏观环境，把握金融行业发展

趋势，深刻剖析自身优势和突出问题，在深入学习党的十九大精神基


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础上，从金融业务的地位作用和肩负的历史责任出发，研究确定今后

一个时期公司的奋斗目标是：打造富有活力和竞争力的产业金融，全

面建设一流综合性特色化金融企业。这是我们贯彻落实党的十九大精

神的具体行动，是顺应国家政策方向、符合金融业务发展实际、契合

集团公司发展战略的必然选择，也是突破自身发展瓶颈、夯实金融发

展质量的现实需要。

    围绕这一奋斗目标，公司要实施“四大”战略：
    一是特色发展战略。把服务油气主业发展作为立身之本，深化产

融结合，拓展产业链金融，提供特色金融产品和服务方案，提升品牌

价值和影响力，构建差异化核心竞争优势。

    二是协同融合战略。充分借助产业背景、平台作用和金融牌照比

较齐全的优势，强化资源共享，推进产融协同、融融协同、内外协同，

加速产品融合、功能融合、文化融合，实现整体协调发展。

    三是市场引领战略。加快构建市场化机制，以市场需求为导向配

置金融资源，牢牢占领集团公司内部市场、积极拓展能源行业市场、

大力开发社会市场、稳步进军国际市场，不断完善全球市场布局、扩

大市场份额，提升规模实力、服务水平和经营效益。

    四是创新驱动战略。把创新摆在企业发展全局的核心位置，把握

金融科技发展趋势，以互联网为载体，推进产品、服务、渠道和商业

模式创新，加快培育新的业务增长点，形成发展新动能，推动发展方

式转变。

    五、2018 年工作计划


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    2018 年的总体工作思路是：在深入学习贯彻党的十九大精神基

础上，牢固树立新发展理念，坚持专业化管理、市场化运作、特色化

服务、协同化发展，实施“四大”战略，强力推进市场化改革，严加

防控系统性风险，全面提升金融服务能力、市场开拓能力和价值创造

能力，实现股东、客户与合作伙伴价值最大化，朝着打造富有活力和

竞争力的产业金融，建设一流综合性特色化金融企业的奋斗目标坚实

迈进。重点做好以下几方面工作：
    一、全面深化体制机制改革。进一步优化治理结构，明确“三会

一层”责权利，加快建立符合监管规则，科学高效有序的金融治理体

系。进一步推进人事薪酬制度改革方案落地，建立以行业“业绩、薪

酬”双对标为依据的市场化薪酬分配机制，加快推进以任期制和契约

化为管理方式的职业经理人制度。进一步优化股权结构，引入战略投

资者，拓宽新的业务领域，加大资本运营力度，充分利用战略投资者
的资金资源、市场资源和技术资源，促进金融业务拓展，进一步提升

公司整体价值。

    二、全面提升企业核心竞争力。坚持走特色化发展道路，大力拓

展产业链金融，形成具有能源特色的金融服务体系，建立差异化竞争

优势。充分发挥中油资本平台作用和金融牌照齐全的优势，强化融融

协同，加速融合产品服务、营销渠道、文化品牌，形成“拳头”效应，

实现整体协调发展。把握金融科技发展趋势，依靠创新驱动，推进产

品、服务、渠道和商业模式创新，激发企业活力，形成新的发展动能。

适时通过并购、新设等方式，探索持有其他金融牌照，打造新的利润


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增长点，培育企业核心竞争力，努力创造一流业绩。

    三、全面强化风险合规体系建设。把主动防范化解金融风险放在

更加重要的位置，进一步提高对新形势下金融风险防控重要性和紧迫

性的认识，切实规范经营行为，严守不发生系统性金融风险的底线。

进一步加强合规体系建设，严格执行金融法律法规和监管政策要求，

牢固树立合规创造价值、合规促进发展的理念，健全合规管理组织，

加强合规审计监督检查。加强风控体系建设，健全市场风险、信用风
险、流动性风险、项目运营风险、操作风险、声誉和战略风险等评估

体系，确定风险偏好，制定风险应对策略，着力完善金融安全防线和

风险应急处置机制，突出重大风险防控，加强前瞻性识别判断，依托

信息化手段建立健全风险预警体系。

    四、全面开展优秀品牌建设。大力加强企业品牌建设，塑造依法

合规的优秀金融行业形象，打造中油资本特色优秀品牌。按照行业监
管要求和自身发展需要，不断优化治理结构，保持各项监管指标优秀。

努力提升盈利能力，增强资本实力，提升公司价值。积极履行社会责

任，传承和创新石油文化，吸收融合金融行业特点，培育、宣贯和传

播以“专业、诚信、稳健、高效、和谐”为主要内涵的企业文化。

    五、全面推进党的建设。持续深入学习十九大精神和习近平新时

代中国特色社会主义思想，在深学笃用中打牢思想根基，充分发挥党

的领导在把方向、谋大局、定政策、促改革等方面的作用。组织开展

好“不忘初心、牢记使命”主题教育。持之以恒正风肃纪，推动企业

风气向上向善。全面加强各级领导干部学习思考、政治领导、改革创


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新、科学发展等工作本领，团结一心，集思广益，以过硬的素质、坚

韧的意志，与干部员工一起确保实现公司的各项目标和任务。

    2018 年，公司董事会将继续认真履行职责，严格执行股东大会

决议，推动公司健康稳定可持续发展，以良好的业绩回报股东，回馈

社会。




                           中国石油集团资本股份有限公司

                                          董事会

                                     2018 年 4 月 12 日




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