顺发恒业股份公司
   “规范控股股东及实际控制人行为”专项工作方案
    （该方案已经公司 2014 年 4 月 21 日召开的第六届董事会第十六次会议审
议通过）

    顺发恒业股份公司（以下简称：公司或本公司）根据中国证监会吉林监管
局《关于开展“规范上市公司控股股东及实际控制人行为”专项工作的通知》[吉
证监发[2014]43号]要求，将开展规范控股股东及实际控制人行为专项工作，为使
本次活动得到深入落实，特制订了《顺发恒业股份公司“规范控股股东及实际控
制人行为”专项工作方案》，具体内容如下：

    一、工作目标
    通过开展专项活动，规范公司控股股东、实际控制人及其关联方行为，建
立健全防范大股东占用资金的“防占”长效机制，不断提高公司规范运作水平，
切实保护公司和中小股东的合法权益。

    二、组织保障及责任分工
    组     长：管大源（董事长）
    副 组 长：沈志军（副董事长兼总经理）
    组织实施：程捷（董事会秘书）、祝青（财务负责人）
    配合部门：行政人力资源部、证券事务部、财务部。

    三、工作实施
    第一阶段：动员部署
    公司将组织公司控股股东、实际控制人及其关联方以及公司董事、监事及
高级管理人员认真学习、领会本次专项工作的目的，严格按照专项工作的要求，
精心安排，保证专项工作的有效开展。
    组织实施：程捷、祝青
    配合部门：行政人力资源部、财务部

    第二阶段：工作落实阶段
    公司根据自身实际情况，重点从以下几方面进行落实：

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    1、关于控股股东及实际控制人的承诺履行规范工作
    2014 年 2 月，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 4 号--上市公司
实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（中国证监会公
告[2013]55 号，以下简称：《监管指引》）及中国证监会吉林监管局《关于开展吉
林辖区上市公司“清理规范承诺履行”专项工作的通知》（吉证监发[2014]23 号）
要求，对公司相关股东的承诺事项进行了专项核查。经自查，公司相关股东不存
在不符合《监管指引》要求的承诺，不存在超期未履行承诺的情况。对于该事项
公司已于 2014 年 2 月 24 日在《证券时报》及巨潮网（www.cninfo.com.cn）上刊
登了《顺发恒业股份公司关于相关股东承诺履行情况的公告》。
    落实措施：公司将严格按照中国证监会《上市公司监管指引第4号--上市公
司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（中国证监会
公告[2013]55号，以下简称：《监管指引》）要求，加强对公司控股股东、实际控
制人及其关联方等相关股东的承诺及履行承诺行为的监管，并按照相关要求，严
格履行信息披露义务。
    组织实施：程捷
    配合部门：证券事务部

    2、关于建立完善防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制
    目前，公司为加强关联交易的管理，已建立了《关联交易管理制度》；为规
范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，有效控制公司对外担保风险，已建
立了《关联方资金往来及对外担保管理制度》，上述制度在公司日常工作中得到
了有效执行，截止 2013 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人及其关联方
不存在占用公司非经营性资金的情况。
    落实措施：为防范控股股东及实际控制人占用公司资金情况发生，公司制
订《防范控股股东或实际控制人及其关联人占用资金制度》，通过建立防范控股
股东或实际控制人及其关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东或实际控制人
及其关联方资金占用行为的发生。同时，在今后的工作中公司会加大对控股股东
及实际控制人在控制权行使上的监督，并根据公司实际情况，不断完善相关内控
制度，为进一步提高公司规范运作水平奠定良好基础。
    组织实施：程捷、祝青


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    配合部门：证券事务部、财务部


    3、关于解决同业竞争，规范关联交易工作
    1）公司与控股股东万向资源有限公司及实际控制人鲁冠球先生之间不存在
同业竞争。
    2）对于公司与各关联方之间发生的关联交易，已严格按着公司制定的《关
联交易管理制度》、 公司与万向财务有限公司关联交易风险控制制度执行》及《关
于在万向财务开展存贷款金融业务的风险处置预案》执行。公司与各关联方之间
关联交易情况如下：
    （1）、公司与各关联方之间发生的销售商品、提供劳务、购买设备等日常
关联交易，遵循了公开、公平、公正的原则，不会影响公司的独立性。对于日常
关联交易事项，公司会严格履行相应的审批程序，并实施对外信息披露，以确保
不损害上市公司利益。
    （2）、公司与万向财务有限公司签署《金融服务框架性协议》，遵循了平等
自愿的原则，定价公允，不影响公司独立性。对于该关联交易事项，公司会严格
履行相应的审批程序，并对外实施信息披露，以确保不损害上市公司利益。
    落实措施：公司与各关联方之间的交易，将严格遵循了公开、公平、公正
的原则，并将严格履行关联交易决策程序及时履行信息披露义务，以确保关联交
易真实、定价公允，公司会根据实际情况，进一步完善关联交易相关制度。
    组织实施：程捷
    配合部门：证券事务部、财务部

   本次专项工作活动，对规范公司控股股东及实际控制人行为起到了积极作
用，公司将认真贯彻吉林证监局[吉证监发[2014]43 号]《关于开展“规范上市公司
控股股东及实际控制人行为”专项工作的通知》精神，并认真逐项落实整改情况，
并将此项工作作为长期工作来完成，从而保证公司在规范的经营运作下长期持续
的发展，切实做到保护广大股东，特别是中小股东利益。


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                                           2014 年 4 月 21 日

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