顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
顺发恒业股份公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人管大源、主管会计工作负责人祝青及会计机构负责人(会计主管
人员)祝青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 16,290,988,725.92 11,891,840,346.06 36.99%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,489,837,354.35 3,762,702,689.47 45.90%
本报告期比上年 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
同期增减 年同期增减
营业收入（元） 658,820,912.68 -13.48% 2,804,084,870.89 1.76%
归属于上市公司股东的净利润（元） 45,521,475.85 113.94% 280,823,556.90 18.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常
46,208,062.55 44.11% 286,669,392.83 17.25%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 2,556,100,370.12 96.60%
基本每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.12 9.09%
稀释每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.12 9.09%
加权平均净资产收益率 0.83% 0.25% 6.20% -0.38%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 124,631.06
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,642,471.23
减：所得税影响额 327,995.76
合计 -5,845,835.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 36,952 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
万向资源有限公司 境内非国有法人 61.33% 1,491,831,780 0
浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 10.94% 266,222,961 266,222,961
通联资本管理有限公司 境内非国有法人 2.86% 69,619,200 0
中央汇金资产管理有限责任公司 境内非国有法人 1.73% 42,150,104 0
中国民生银行股份有限公司－华商
境内非国有法人 1.14% 27,710,619 0
领先企业混合型证券投资基金
全国社保基金四零四组合 境内非国有法人 0.56% 13,504,000 0
中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 0.55% 13,452,173 0
中国工商银行股份有限公司－南方
境内非国有法人 0.42% 10,139,800 0
大数据 100 指数证券投资基金
全国社保基金一零四组合 境内非国有法人 0.41% 10,000,000 0
中国建设银行股份有限公司－华商
境内非国有法人 0.30% 7,316,824 0
价值精选混合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股 股份种类
股东名称
份数量 股份种类 数量
万向资源有限公司 1,491,831,780 人民币普通股 1,491,831,780
通联资本管理有限公司 69,619,200 人民币普通股 69,619,200
中央汇金资产管理有限责任公司 42,150,104 人民币普通股 42,150,104
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 27,710,619 人民币普通股 27,710,619
全国社保基金四零四组合 13,504,000 人民币普通股 13,504,000
中国证券金融股份有限公司 13,452,173 人民币普通股 13,452,173
中国工商银行股份有限公司－南方大数据 100 指数证券投资基金 10,139,800 人民币普通股 10,139,800
全国社保基金一零四组合 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
中国建设银行股份有限公司－华商价值精选混合型证券投资基金 7,316,824 人民币普通股 7,316,824
长春高新光电发展有限公司 7,063,466 人民币普通股 7,063,466
在前十名股东中，第一大股东与其他股东之间不存在
关联关系。公司未知其它股东之间是否存在关联关
上述股东关联关系或一致行动的说明
系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规
定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变化情况
项 目 期末余额（元） 年初余额（元） 变化幅度 说 明
货币资金 6,463,768,475.99 1,206,480,079.06 435.75% 主要系本期销售回款增加，完成非公开发行股票、
中期票据及公司债所致
应收账款 42,297,228.74 10,030,161.52 321.70% 主要系本期现房销售应收按揭款增加
预付款项 6,533,919.46 3,845,205.24 69.92% 主要系本期预付开发项目电力工程款增加
其他应收款 57,960,825.37 345,935,050.24 -83.25% 主要系本期收回合作开发项目投资款
其他流动资产 380,213,526.02 157,635,060.86 141.20% 主要系本期预缴税费增加所致
无形资产 102,680.24 172,122.71 -40.34% 系本期摊销所致
应交税费 80,625,738.22 25,724,820.46 213.42% 主要系本期计提企业所得税增加所致
应付利息 44,821,648.34 5,191,819.64 763.31% 主要系本期发行中期票据及公司债计提利息
其他应付款 1,628,467,801.17 668,298,850.17 143.67% 主要系本期收到联营企业往来款
一年内到期的非流 52,000,000.00 1,044,000,000.00 -95.02% 系本期归还一年内到期的长期借款
动负债
长期借款 655,195,121.95 1,447,500,000.00 -54.74% 主要系本期归还借款所致
应付债券 2,378,645,498.32 0.00 100.00% 系本期发行公司债及中期票据
递延收益 6,757,825.21 4,890,088.31 38.19% 主要系本期确认客户消费积分增加
股本 2,432,519,168.00 1,463,713,654.00 66.19% 主要系本期公司分配股票股利、资本公积金转增股
份及非公开发行股票
资本公积 1,390,334,957.52 216,229,221.47 542.99% 主要系本期公司非公开发行股票产生股本溢价
其他综合收益 17,502,384.00 11,519,972.67 51.93% 主要系本期汇率变动导致外币报表折算差额
归属于母公司所有 5,489,837,354.35 3,762,702,689.47 45.90% 主要系本期非公开发行股票及净利增加
者权益合计
少数股东权益 31,976,475.94 0.00 100.00% 主要系本期取得杭州旭发35%股权及控制权纳入合
并报表范围所致
2、2016年1-9月利润表项目变化情况
项 目 本期金额（元） 上期金额（元） 变化幅度 说 明
营业税金及附加 428,298,710.67 222,104,599.11 92.84% 主要系本期计提土地增值税清算准备金所致
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财务费用 21,251,407.84 12,118,131.62 75.37% 主要系本期发行中期票据及公司债，费用化利息增加
资产减值损失 -155,070,009.20 13,412,207.27 -1256.19% 系随实际售价上升，转回原计提的存货跌价准备所致
投资收益 -30,115,189.52 -2,806,592.45 973.02% 系本期按权益法确认联营企业投资前期亏损
营业外收入 3,729,292.77 8,884,249.10 -58.02% 系本期罚没及违约金收入减少
营业外支出 11,548,237.40 20,083,764.64 -42.50% 系本期赔偿、违约金等减少
3、现金流量表项目变化情况
项 目 本期金额（元） 上期金额（元） 变化幅度 说 明
经营活动产生的现金流量净额 2,556,100,370.12 1,300,182,159.19 96.60% 主要系本期销售回款增加
投资活动产生的现金流量净额 891,914,565.05 -628,422,571.41 241.93% 主要系上期支出合作开发项目
投资款本期收回
筹资活动产生的现金流量净额 2,080,242,285.55 -579,876,544.72 458.74% 主要系本期完成非公开发行股
票、中期票据及公司债所致
汇率变动对现金及现金等价物的影响 179,055.78 4,186,268.37 -95.72% 本期汇差变动减少
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2015年11月12日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于公司发行公司债券方案的议案》，公司拟申请公开
发行不超过12亿元（含12亿元）人民币的公司债券，债券期限不超过5年。2016年3月21日，公司收到中国证券监督管理委员
会出具的《关于核准顺发恒业股份公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]518号）。2016年9月14日，
面向合格投资者公开发行公司债券发行完毕；2016年10月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成债券
发行初始登记；本次面向合格投资者公开发行公司债券将于2016年10月28日在深圳证券交易所挂牌上市，证券代码：16顺发
债，证券代码：112447。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司债发行 2016 年 09 月 09 日 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司债发行结果 2016 年 09 月 19 日 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司债发行上市公告 2016 年 10 月 26 日 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
股改承诺
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收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
2016 2017
浙江航民实 股份 正常
首次公开发行或再融 年 06 年 06
业集团有限 限售 此次认购的股份自本次新增股份上市首日起十二个月内不转让。 履行
资时所作承诺 月 02 月 06
公司 承诺 中
日 日
股权激励承诺
公司已向中国证监会申报了非公开发行股票申请文件，为避免和规范
可能出现的同业竞争，根据中国证监会《上市公司监管指引第 4 号--
上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履
行》相关规定，本公司实际控制人鲁冠球先生就其控制的其他公司与
本公司存在的同业竞争情况出具如下说明和承诺：一、顺发恒业的业
务说明：顺发恒业为专业的住宅类房地产开发商，致力于开发精品宅
区与提供相关服务，目前业务集中于浙江、安徽、江苏三地。2013
年底顺发恒业在美国设立全资子公司顺发恒业（美国）有限公司（以
下简称"顺发美国"），探索实施国际化战略，在美国开展房地产业务。
二、万向美国公司与万向美国房地产集团有限公司的业务说明：万向
美国公司（以下简称："万向美国"）是万向集团公司（其中鲁冠球先
生持股 80%）持股 60%设立的、一家依照美国法律注册登记并独立
关于
运营的美国公司，为万向海外业务旗舰公司，1994 年注册于美国。
同业
设立之日起完全依照美国法律运营，以公司董事会与 CEO 自治，发
竞
展至今已成为在美中资企业的成功典范之一，主业为清洁能源与金融
争、
类性质投资。其中资产管理类的带有金融业务性质的不动产投资为其
关联 2015
业务的一部分，其主体为万向美国房地产集团有限公司（以下简称： 正常
其他对公司中小股东 交 年 10 2018-1
鲁冠球 "美国集团"），是万向美国的全资子公司，2010 年注册于美国特拉华 履行
所作承诺 易、 月 23 0-23
州，是一家独立的依据美国法律存在的美国公司。业务形式包括股权 中
资金 日
投资、收购与带有金融类性质的不动产投资，业务定位于充分利用专
占用
业团队与发达完善的交易市场，把握国际经济周期不动产资产管理再
方面
平衡过程中形成的契机，寻找风险可控、回报可靠的投资项目并形成
的承
收益。其所有业务均在美洲，不存在与顺发恒业在中国境内"同业"的
诺
情形。三、现有顺发美国的业务说明：截止目前，顺发美国与万向美
国下属美国集团共同出资组建了两个项目公司，在此之外顺发恒业无
单独的在美投资，故不构成同业竞争。关联投资的原因系顺发恒业为
最大限度地降低初涉海外投资的风险，故需充分利用美国集团在美国
的人才、资源、资金融筹等优势与经验，以利于顺发美国降低初创期
风险，在最短时间内创造效益，保证股东利益，顺利跨出国际化战略
的第一步，同时有利于对冲顺发恒业仅在中国开展住宅类房地产开发
销售的单一业务的风险。两个项目合资公司情况分别为：2014 年 12
月，双方共同协议出资总额 38,425,709 美元，其中顺发美国货币出
资 23,055,425.40 美元（持股 60 %），美国集团货币出资
15,370,283.60 美元（持股 40 %），设立 Wanxiang 150 North Riverside
Manager 公司，再与 其 他 合 作 方 共 同 开 发 建 设 芝 加 哥
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市 中 心 标 志 性 建 筑 150 N. Riverside 大楼项目（合资公司持有
项目公司股份 48.15%）。2015 年 4 月，双方共同协议出资总额
13,229,060 美元，其中顺发美国货币出资 9,921,795 美元（持股比例
75%），美国集团货币出资 3,307,265 美元（持股比例 25 %），投资
设立奥兰德公司，再与 其 他 合 作 方 共 同 开 发 ORLAND
PARK 公寓项目（合资公司持有项目公司的股份比例为 90%）。上述
两个合资公司均以有限公司形式注册，不设董事会，重大事项均按照
股东各方签署的《公司运营协议》执行。按美国不动产项目管理特点，
双方事先协议明确了项目市场定位、产品定位、目标成本、运营计划、
资金使用、效益目标、利润分配和激励政策等。其中为了确保顺发恒
业境外投资的风险降至最低，协议约定了在一定效益目标区间优先满
足顺发恒业的分配，整体优先于美国集团取得利润分配，从而保证顺
发恒业投资安全与收益；在此原则上，作为日常项目运营管理一方，
美国集团按国际惯例收取管理费，在完成超额利润的基础上享有一定
的业绩分成。因合资公司重大决策事项是由股东决定，不存在合资公
司的重大事项表决比例问题。加之日常经营管理并非顺发恒业直接负
责，故根据中国现有会计准则，上述合资公司不符合顺发恒业并表条
件。该两项关联投资遵照国际惯例，权利义务界定清晰，不存在利益
输送和侵犯顺发恒业及股东利益的情形。四、实际控制人的定位：鲁
冠球先生作为万向钱潮、顺发恒业、承德露露、万向德农四家境内上
市公司实际控制人，万向集团公司已经建立好完善专业的职业经理人
制度，从不利用实际控制人地位，直接或间接干涉所控制企业的具体
经营管理，完全由该等企业根据自身的发展历史和经营能力，综合考
虑国内外宏观经济政策和行业的趋势，通过企业内部的制度程序，以
最有利于企业长远发展和全体股东利益为原则，决定企业自身的发展
战略、业务发展规划和投资计划；也没有利用实际控制人地位，谋取
额外的不当利益和权利。五、解决可能的同业竞争采取的措施与时间
安排：为消除因按国际惯例操作与中国公司法框架下的合资合作之间
的利益判断标准不一，同时避免美国集团和顺发恒业未来可能的关联
交易和同业竞争，在未来 3 年内，实际控制人鲁冠球先生将在法律和
上市公司监管规定框架内，充分关注和推动两家公司进一步明晰战略
定位、发展方向及业务范围：1、修改现有顺发美国与美国集团合资
的两个项目的协议内容，统一调整为按中国公司法界定的同股同权同
利。2、为保证关联投资的透明度，顺发恒业将对现有两个合资公司
作持续披露，直至顺发恒业在未来 3 年内完全退出或了结该两个项
目。3、承诺日起，美国集团继续保持现在业务定位，即股权投资、
收购与带有金融类性质的不动产投资，所有业务均在中国境外，避免
与顺发恒业在中国境内同业情形。4、顺发恒业在境外的不动产投资
业务，除现有两个合资项目外，不再新增与美国集团之间的具体项目
合作。未来顺发恒业在美洲的境外投资，只投资于美国集团这一平台
公司，在平台公司中双方严格按同股同权同利的原则操作。具体顺发
恒业对美国集团的投资程序，将严格地履行审批并作充分的信息披
露。通过上述安排，从而最大限度保障上市公司及上市公司全体股东
的利益。六、不能履约的约束措施：实际控制人鲁冠球先生将按照上
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顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
述解决同业竞争的措施推动各项工作开展。如因上述同业竞争情况未
及时解决给顺发恒业带来损失，鲁冠球先生将承担相应损失。
如果计划未来通过深圳证券交易所竞价系统出售所持顺发恒业解除
限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以上的，
将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性
公告。披露内容包括：拟出售的数量、拟出售的时间、拟出售的价格
区间、减持原因以及深圳证券交易所要求的其他内容。同时，知悉并
2012
承诺：将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司 正常
万向资源有 其他 年 06 9999-1
解除限售存量股份转让指导意见》和深圳证券交易所有关业务规则的 履行
限公司 承诺 月 15 2-31
相关规定，以及按《股权分置改革工作备忘录第 16 号--解除限售》 中
日
和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 30 号--上市公司
股东减持股份公告格式》等有关规范性文件及业务规则的要求履行相
关信息披露义务。若违反上述文件之规定，将按照中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所的有关规定接受处罚；若给上市公司其他流
通股东合法权益造成损害的，将依法承担相应的法律责任。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象
接待时间 接待方式 调研的基本情况索引
类型
2016 年 07 月 04 日 电话沟通 个人 咨询公司半年度经营情况相关事宜，工作人员未向其提供任何书面资料。
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2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 咨询公司控股股东变更相关事宜，工作人员未向其提供任何书面资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：顺发恒业股份公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 6,463,768,475.99 1,206,480,079.06
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 42,297,228.74 10,030,161.52
预付款项 6,533,919.46 3,845,205.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 57,960,825.37 345,935,050.24
买入返售金融资产
存货 7,666,940,217.77 8,550,932,330.38
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 380,213,526.02 157,635,060.86
流动资产合计 14,617,714,193.35 10,274,857,887.30
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 217,062,341.15 205,186,680.36
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顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款 16,047,922.67 17,098,922.67
长期股权投资 675,035,441.58 689,150,631.10
投资性房地产 536,880,142.81 501,728,602.97
固定资产 11,796,249.25 11,034,006.58
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 102,680.24 172,122.71
开发支出
商誉 40,471.29 147.50
长期待摊费用
递延所得税资产 216,309,283.58 192,611,344.87
其他非流动资产
非流动资产合计 1,673,274,532.57 1,616,982,458.76
资产总计 16,290,988,725.92 11,891,840,346.06
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 443,481,587.45 548,039,503.82
预收款项 5,381,652,597.21 4,286,375,919.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,948,184.79 28,537,761.59
应交税费 80,625,738.22 25,724,820.46
应付利息 44,821,648.34 5,191,819.64
应付股利
13
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
其他应付款 1,628,467,801.17 668,298,850.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 52,000,000.00 1,044,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,657,997,557.18 6,606,168,675.31
非流动负债：
长期借款 655,195,121.95 1,447,500,000.00
应付债券 2,378,645,498.32
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 66,888,384.00 66,888,384.00
预计负债
递延收益 6,757,825.21 4,890,088.31
递延所得税负债 3,690,508.97 3,690,508.97
其他非流动负债
非流动负债合计 3,111,177,338.45 1,522,968,981.28
负债合计 10,769,174,895.63 8,129,137,656.59
所有者权益：
股本 2,432,519,168.00 1,463,713,654.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,390,334,957.52 216,229,221.47
减：库存股
其他综合收益 17,502,384.00 11,519,972.67
专项储备
盈余公积 263,809,635.42 263,809,635.42
一般风险准备
14
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
未分配利润 1,385,671,209.41 1,807,430,205.91
归属于母公司所有者权益合计 5,489,837,354.35 3,762,702,689.47
少数股东权益 31,976,475.94
所有者权益合计 5,521,813,830.29 3,762,702,689.47
负债和所有者权益总计 16,290,988,725.92 11,891,840,346.06
法定代表人：管大源 主管会计工作负责人：祝青 会计机构负责人：祝青
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,268,080,097.38 489,185.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 2,000,000.00
应收利息
应收股利
其他应收款 1,465,731,710.82 323,386,622.91
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,689.22
流动资产合计 2,733,811,808.20 325,880,497.36
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,446,752,108.50 2,911,647,901.70
投资性房地产
固定资产 3,462,945.37 3,547,951.09
在建工程
工程物资
15
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 500.00
其他非流动资产
非流动资产合计 4,450,215,053.87 2,915,196,352.79
资产总计 7,184,026,862.07 3,241,076,850.15
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 32,530.29 32,285.19
应交税费 292,556.14 1,811,688.92
应付利息 43,934,148.37 46,375.00
应付股利
其他应付款 177,842.09 36,205,356.53
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 44,437,076.89 38,095,705.64
非流动负债：
长期借款 77,195,121.95 90,000,000.00
应付债券 2,378,645,498.32
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
16
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,455,840,620.27 90,000,000.00
负债合计 2,500,277,697.16 128,095,705.64
所有者权益：
股本 2,432,519,168.00 1,463,713,654.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,713,320,158.50 539,214,422.45
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 247,973,548.33 247,973,548.33
未分配利润 289,936,290.08 862,079,519.73
所有者权益合计 4,683,749,164.91 3,112,981,144.51
负债和所有者权益总计 7,184,026,862.07 3,241,076,850.15
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 658,820,912.68 761,431,578.32
其中：营业收入 658,820,912.68 761,431,578.32
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 568,311,574.80 717,302,216.04
其中：营业成本 430,609,771.56 616,275,639.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
17
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 97,155,050.49 61,223,315.02
销售费用 17,149,516.27 26,242,571.04
管理费用 12,089,187.31 12,971,105.91
财务费用 6,232,194.17 312,699.60
资产减值损失 5,075,855.00 276,884.97
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -24,589,409.50 -2,646,361.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -24,589,409.50 -2,646,361.88
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 65,919,928.38 41,483,000.40
加：营业外收入 1,272,711.99 5,168,074.55
其中：非流动资产处置利得 15,631.07 2,407,092.40
减：营业外支出 2,727,793.60 17,715,734.73
其中：非流动资产处置损失 15.47 0.50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 64,464,846.77 28,935,340.22
减：所得税费用 19,028,114.15 7,657,689.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 45,436,732.62 21,277,650.64
归属于母公司所有者的净利润 45,521,475.85 21,277,650.64
少数股东损益 -84,743.23
六、其他综合收益的税后净额 1,517,902.22 7,480,446.90
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1,517,902.22 7,480,446.90
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1,517,902.22 7,480,446.90
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
18
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额 1,517,902.22 7,480,446.90
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 46,954,634.84 28,758,097.54
归属于母公司所有者的综合收益总额 47,039,378.07 28,758,097.54
归属于少数股东的综合收益总额 -84,743.23
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.01
（二）稀释每股收益 0.02 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：管大源 主管会计工作负责人：祝青 会计机构负责人：祝青
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 4,337,800.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 242,916.82
销售费用
管理费用 710,309.50 366,605.14
财务费用 9,478,454.84 512,051.15
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,188,764.34 3,216,226.89
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 17,209.75 576.75
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -10,205,974.09 3,215,650.14
减：所得税费用 804,595.56
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -10,205,974.09 2,411,054.58
五、其他综合收益的税后净额
19
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -10,205,974.09 2,411,054.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,804,084,870.89 2,755,458,284.61
其中：营业收入 2,804,084,870.89 2,755,458,284.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,383,489,065.73 2,419,906,094.88
其中：营业成本 1,997,921,106.95 2,075,240,281.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
20
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 428,298,710.67 222,104,599.11
销售费用 55,012,072.71 64,279,811.39
管理费用 36,075,776.76 32,751,064.39
财务费用 21,251,407.84 12,118,131.62
资产减值损失 -155,070,009.20 13,412,207.27
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -30,115,189.52 -2,806,592.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -30,115,189.52 -2,806,592.45
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 390,480,615.64 332,745,597.28
加：营业外收入 3,729,292.77 8,884,249.10
其中：非流动资产处置利得 124,646.53 2,439,012.40
减：营业外支出 11,548,237.40 20,083,764.64
其中：非流动资产处置损失 15.47 5,619.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 382,661,671.01 321,546,081.74
减：所得税费用 102,286,751.14 85,197,347.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 280,374,919.87 236,348,734.05
归属于母公司所有者的净利润 280,823,556.90 236,348,734.05
少数股东损益 -448,637.03
六、其他综合收益的税后净额 5,982,411.33 7,326,733.45
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 5,982,411.33 7,326,733.45
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 5,982,411.33 7,326,733.45
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 5,982,411.33 7,326,733.45
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 286,357,331.20 243,675,467.50
21
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的综合收益总额 286,805,968.23 243,675,467.50
归属于少数股东的综合收益总额 -448,637.03
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.11
（二）稀释每股收益 0.12 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 5,893,750.00 12,871,950.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 320,846.35 725,829.24
销售费用
管理费用 3,479,669.01 2,627,291.83
财务费用 19,003,574.26 2,006,769.99
资产减值损失 -2,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 147,368,308.82 4,382,756.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 130,459,969.20 11,894,815.87
加：营业外收入 371.94
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 17,221.69 577.34
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 130,443,119.45 11,894,238.53
减：所得税费用 3,795.70 2,940,603.23
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 130,439,323.75 8,953,635.30
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
22
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 130,439,323.75 8,953,635.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,837,160,287.67 2,992,722,072.33
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,355,395,745.74 354,448,151.00
经营活动现金流入小计 5,192,556,033.41 3,347,170,223.33
购买商品、接受劳务支付的现金 720,690,238.67 992,954,249.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
23
顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 61,199,226.85 56,364,484.38
支付的各项税费 501,168,008.38 429,848,428.01
支付其他与经营活动有关的现金 1,353,398,189.39 567,820,902.69
经营活动现金流出小计 2,636,455,663.29 2,046,988,064.14
经营活动产生的现金流量净额 2,556,100,370.12 1,300,182,159.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 216,129.40 4,607,850.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 913,753,690.73 404,385,952.19
投资活动现金流入小计 913,969,820.13 408,993,802.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 27,250.00
投资支付的现金 22,055,255.08 851,006,226.10
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 147.50
支付其他与投资活动有关的现金 186,382,750.00
投资活动现金流出小计 22,055,255.08 1,037,416,373.60
投资活动产生的现金流量净额 891,914,565.05 -628,422,571.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,621,499,995.61
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 480,000,000.00 3,746,000,000.00
发行债券收到的现金 2,388,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 270,000,000.00 254,430,509.02
筹资活动现金流入小计 4,759,499,995.61 4,000,430,509.02
偿还债务支付的现金 2,444,304,878.05 4,173,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 224,382,832.01 368,596,850.87
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,570,000.00 38,710,202.87
筹资活动现金流出小计 2,679,257,710.06 4,580,307,053.74
筹资活动产生的现金流量净额 2,080,242,285.55 -579,876,544.72
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顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 179,055.78 4,186,268.37
五、现金及现金等价物净增加额 5,528,436,276.50 96,069,311.43
加：期初现金及现金等价物余额 932,546,348.85 317,814,735.26
六、期末现金及现金等价物余额 6,460,982,625.35 413,884,046.69
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,770,172.77 398,540.21
经营活动现金流入小计 3,770,172.77 398,540.21
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 445,088.73 451,068.86
支付的各项税费 2,928,713.74 16,951,186.37
支付其他与经营活动有关的现金 2,626,796.98 2,329,324.59
经营活动现金流出小计 6,000,599.45 19,731,579.82
经营活动产生的现金流量净额 -2,230,426.68 -19,333,039.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,171,519.86 4,382,756.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 521,525,282.66 304,863,479.06
投资活动现金流入小计 525,696,802.52 309,246,235.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,595,160,403.12 197,303,543.39
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,466,421,901.36
投资活动现金流出小计 3,061,582,304.48 197,303,543.39
投资活动产生的现金流量净额 -2,535,885,501.96 111,942,692.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,588,999,995.61
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顺发恒业股份公司 2016 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 2,388,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,976,999,995.61
偿还债务支付的现金 12,804,878.05
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 148,088,276.77 104,550,975.28
支付其他与筹资活动有关的现金 10,400,000.00
筹资活动现金流出小计 171,293,154.82 104,550,975.28
筹资活动产生的现金流量净额 3,805,706,840.79 -104,550,975.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,267,590,912.15 -11,941,322.29
加：期初现金及现金等价物余额 489,185.23 12,333,701.31
六、期末现金及现金等价物余额 1,268,080,097.38 392,379.02
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
顺发恒业股份公司
董事长：管大源
2016 年 10 月 26 日
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