广发证券股份有限公司关于
顺发恒业股份公司年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺发恒业
保荐代表人姓名：李晓芳 联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：胡伊苹 联系电话：020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2016 年 12 月 22 日
（3）培训的主要内容 结合一些上市公司违规案例，向公司分析了上
市公司治理的重点、难点，主要包括股东、董监高
违规买卖本公司股票、内幕交易、募集资金使用违
规、信息披露违规、占用上市公司违规、关联交易
违规、对外担保 违规、三会运作违规等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．鲁冠球关于同业竞争方面的承诺 是
2．浙江航民实业集团有限公司股份限
是
售承诺
3．万向资源有限公司遵守相关股份减
是
持规定的承诺
4、万向资源有限公司稳定公司股价的
是
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
〔本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于顺发恒业股份公司年度保荐
工作报告》之签署页〕
保荐代表人：
李晓芳 胡伊苹
广发证券股份有限公司
2018 年 3 月 23 日