法律意见书


                        北京市盈科律师事务所

                  关于新疆合金投资股份有限公司

            2020 年第一次临时股东大会的法律意见书


致：新疆合金投资股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规
则》”）等法律、法规、规范性文件及《新疆合金投资股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市盈科律师事务所（以下简称“本所”）
接受新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席于 2020
年 1 月 20 日召开的公司 2020 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）并
出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的与本次股东大会有关的
文件和事实进行了核查和验证。

    在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验证的过程中，本所假设：

    1、提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正
本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；

    2、提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；

    3、提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行
为已获得恰当、有效的授权；

    4、所有提交给本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原件均是真
实、完整、准确的。

    在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：

    1、本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出


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具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。

    2、本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会
人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的
规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。

    3、本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，任
何人不得将其用作其他任何目的。

    基于上述，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律
意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）本次会议的召集

    本次会议由公司董事会召集。

    根据刊登于《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《新
疆合金投资股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》，公司
董事会于 2020 年 1 月 4 日发布了本次会议的通知公告。

    经核查，本所律师确认公司董事会按照《公司法》、《规则》等相关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次会议，并已对本次会议
的召开时间、地点、审议事项等内容进行了充分披露。

    （二）本次会议的召开

    经本所律师现场见证，本次会议的现场会议于 2020 年 1 月 20 日星期一下午
14：30 在新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路 318 号宝盈酒店 5 楼会议室召开，
会议召开的时间、地点符合通知内容，会议由公司董事长康莹女士主持。

    本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所
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互联网投票系统进行，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2020 年 1 月 20 日上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 1 月 20 日上午 9：15 至下午
15：00 期间的任意时间。

    经查验，本所律师确认本次会议现场会议召开的时间、地点和审议事项与公
告内容一致。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《规
则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。




    二、出席本次会议的人员资格

    （一）出席现场会议的股东及委托代理人

    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次
会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席现场会议股东及
股东代理人 1 名，代表股份 77,021,275 股，占公司股份总数的 20.0000%。

    上述股份的所有人为截至 2020 年 1 月 14 日下午收市后在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

    （二）参加网络投票的股东

    根据深圳证券交易所网络投票系统统计，通过交易系统投票平台和互联网投
票平台参加网络投票的股东共 3 名，代表公司有表决权股份 193,000 股，占公司
股份总数的 0.0501%。

    上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

    （三）出席本次股东大会现场会议的其他人员

    在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级
管理人员，以及本所律师。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、

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行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合
法有效。




    三、本次会议的提案

    根据公司董事会发布的本次会议的通知公告，本次会议审议的议案为：

    1、《关于变更 2019 年度审计机构的议案》；

    2、《关于修订<公司章程>的议案》；

    3、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；

    4、《关于修订<董事会议事规则>的议案》。

    上述议案已经公司第十届董事会第十九次会议、第十届董事会第二十次会议
审议通过并公告。

    本所律师认为，本次会议所审议的议案与本次会议通知及董事会的相关公告
内容相符，符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。




    四、本次会议的表决程序及表决结果

    本次会议依据《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场表决以
书面记名投票方式对议案进行了表决；表决结束后，公司按《公司章程》规定的
程序进行了计票、监票，并当场公布表决结果。深圳证券信息有限公司提供了本
次会议网络投票的表决权数和表决结果统计数。

    本次会议按《规则》及《公司章程》规定的程序进行投票和监票，并将现场
投票与网络投票的表决结果进行合并统计。经表决，本次股东大会的议案获得有
效通过。

    本次会议的会议记录由出席现场会议的公司董事、董事会秘书及会议主持人
签名，会议决议由出席现场会议的董事签名。
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    经验证，本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，
表决结果合法、有效。




    五、结论意见

    本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表
决程序和表决结果符合《公司法》、《规则》等法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

    本法律意见书一式两份，具有同等效力。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《北京市盈科律师事务所关于新疆合金投资股份有限公司 2020
年第一次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）




北京市盈科律师事务所（盖章）




单位负责人：_____________                     经办律师：______________

               梅向荣                                        肖    攀




                                                        ______________

                                                             朱    楠




                                                       2020 年 1 月 20 日




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