茂名石化实华股份有限公司
关于 2018 年度证券投资和委托理财情况的专项说明
根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、等相关法律、
法规、规范性文件及公司章程和公司《证券投资管理制度》等有关规
定，茂名石化实华股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司
及下属子公司 2018 年度证券及理财产品投资情况进行了认真核查。
现将有关情况说明如下：
一、证券投资和委托理财概述
1、证券投资、委托理财的目的、额度及投资期限
2018 年 1 月 4 日召开的公司第十届董事会第二次临时会议
审议通过了《关于批准使用闲置自有资金进行证券投资和委托理
财的议案》，董事会同意使用闲置自有资金进行证券投资和委托
理财，并授权公司经营班子具体操作。
证券投资和委托理财的目的：为提高公司资金使用效率，提
高收益水平，合理利用闲置自有资金，在保障日常生产经营资金
需求、有效控制风险的前提下，公司将使用部分自有资金用于证
券投资和委托理财投资，为公司和股东创造更大的收益。
证券投资和委托理财额度：证券投资和委托理财额度为不超
过人民币 3 亿元（含本数，占公司 2016 年度经审计净资产的
35.08%）进行证券投资和委托理财，其中，进行证券投资额度为
不超过人民币 1 亿元（含本数）。在该额度内资金可以滚动使用。
1
证券投资和委托理财的额度系指公司在任一时点持有全部投资
的初始投资金额（包括因购买而产生的交易手续费、认购费等）
的总和。
投资期限为公司董事会审议通过之日起至第十届董事会任
期届满之日止。
2、证券投资和委托理财产品投资范围及资金来源
证券投资范围：沪深 A 股股票、新股申购、港股通股票、
信托计划、基金投资、国债逆国购等投资行为。
委托理财范围：理财产品，包括保本型理财产品以及中国建
设银行广东分行“乾元-日积利”、中国工商银行“e 灵通”净值
型法人无固定期限人民币理财产品、中银日积月累、广发银行“薪
满益足”天天薪、中国农业银行“安心快线天天利”人民币开放
式理财产品这些非保本浮动收益型银行理财产品。
本次批准的证券投资和委托理财额度可以由公司使用，亦可
以由公司的全资子公司、控股子公司使用，但应予以合并计算。
证券投资和委托理财事项适用的资金仅限于公司的自有闲
置资金，即除募集资金、银行信贷资金等以外的自有资金，符合
相关法律、法规的要求。
二、证券投资和委托理财情况
1 、 2018 年 期 末 公 司 持 有 的 证 券 投 资 账 面 价 值 为
42,943,700.66 元。
2、公司 2018 年证券投资收益-16,590,240.41 元，委托理财
2
产品收益 2,836,707.15 元，共计收益为-13,753,533.26 元。
3、报告期内证券投资情况
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 来源
价值变
益
动
交易性
51030 13,572, 公 允 价 -586,7 -586,7 63,474, 54,352, -586,7 8,298,1 自有
基金 300ETF 0.00 金融资
0 049.36 值计量 50.96 50.96 460.06 242.42 50.96 49.30 资金
产
交易性
境 内 外 00205 得 润 电 338,67 公 允 价 5,728,5 -1,295, -1,407, 76,890, 72,536, -1,280, 5,774,5 自有
金融资
股票 5 子 8.34 值计量 72.00 086.24 515.41 682.57 021.96 311.24 37.20 资金
产
交易性
境 内 外 00274 1,503,3 公 允 价 -752,2 -752,2 59,050, 52,130, -736,8 4,619,1 自有
爱迪尔 0.00 金融资
股票 0 83.38 值计量 09.04 09.04 547.40 232.27 53.04 36.00 资金
产
交易性
境 内 外 00050 鄂 武 商 1,559,9 公 允 价 -668,3 -668,3 14,456, 9,299,3 -644,9 3,583,4 自有
0.00 金融资
股票 1 Ａ 67.39 值计量 82.93 82.93 452.83 49.68 50.93 40.00 资金
产
交易性
境 内 外 00077 广 发 证 1,259,9 公 允 价 -122,8 -122,8 13,953, 10,266, -28,80 2,987,4 自有
0.00 金融资
股票 6 券 65.14 值计量 00.25 00.25 692.75 543.64 0.25 08.00 资金
产
交易性
51033 华 夏 1,547,3 公 允 价 -300,4 -300,4 3,735,4 712,58 -193,9 2,728,8 自有
基金 0.00 金融资
0 300 54.33 值计量 68.65 68.65 72.75 5.46 56.65 74.10 资金
产
交易性
境 内 外 00062 长 安 汽 719,11 公 允 价 -235,2 -235,2 9,267,9 5,709,5 -119,2 2,640,6 自有
0.00 金融资
股票 5 车 6.38 值计量 02.02 02.02 22.92 18.95 42.02 13.00 资金
产
交易性
51050 2,817,7 公 允 价 -188,1 -188,1 4,819,5 2,154,1 -188,1 2,470,3 自有
基金 500ETF 0.00 金融资
0 22.89 值计量 90.27 90.27 65.27 22.31 90.27 05.00 资金
产
交易性
境 内 外 00082 启 迪 桑 15,791, 公 允 价 4,622,8 -543,4 -978,9 14,714, 14,007, -513,0 2,194,3 自有
金融资
股票 6 德 224.71 值计量 00.00 37.53 22.42 646.74 081.80 37.53 68.00 资金
产
交易性
境 内 外 60003 歌 华 有 3,452,6 公 允 价 -160,8 -160,8 9,874,8 7,617,5 -152,2 1,836,5 自有
0.00 金融资
股票 7 线 99.42 值计量 82.64 82.64 18.37 41.99 42.64 16.23 资金
产
131,69 232,42 255,17
30,637, -3,574, -1,073, -3,692, 5,680,3
期末持有的其他证券投资 7,019.7 -- 9,349.0 5,467.9 -- --
578.03 954.48 153.74 118.23 53.83
9 2 1
合计 174,25 -- 40,988, -8,428, -6,474, 502,66 483,96 -8,136, 42,813, -- --
3
9,181.1 950.03 365.01 478.33 7,610.6 0,708.3 453.76 700.66
3 8 9
2、报告期内委托理财情况
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 闲置自有资金 334,888.00 0 0
合计 334,888.00 0 0
三、内控制度执行情况
2018 年，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易主板上市公司规范运作指引》及公司《证券投资
管理制度》等相关规定进行投资操作，规范管理，控制风险。
1、公司已制订《证券投资管理制度（2015 年）》，建立了证
券投资委托理财风险控制措施，明确了证券投资管理规范和流程。
在具体操作中，公司采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险
控制等环节的控制力度，防范及控制投资风险，保障资金安全。
2、公司以公司自身名义设立证券账户和资金账户进行证券
投资，没有使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
3、公司用于证券投资及委托理财产品投资的资金来源于公
司自有闲置资金，报告期内，公司及下属子公司进行证券和理财
产品投资金额均未超出董事会批准的额度，没有影响公司经营业
务的正常开展。
4、公司没有使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资
金等专项资金进行高风险投资，没有出现违反相关法律、法规及
规范性文件之规定的情形。
四、独立董事意见
4
公司使用闲置自有资金进行证券投资和委托理财投资事项已经
2018年1月4日公司第十届董事会第二次临时会议审议通过。公司2018
年度证券投资和委托理财活动不存在违反法律、法规、规范性文件规
定之情形，符合《公司章程》和公司《证券投资管理制度》的规定。
就使用自有闲置资金进行证券投资和委托理财的投资行为，公司已制订
《证券投资管理制度》和证券投资委托理财风险控制措施，建立和明确
了比较完善的监督办法和机制。公司目前经营情况正常，财务结构良好，
自有资金比较充裕，证券投资和委托理财资金仅限于公司闲置自有资
金，来源合规，没有造成公司资金压力，没有影响公司主营业务的正常
开展，还能提高公司闲置自有资金的利用率。我们同意公司《2018 年
度证券投资和委托理财情况的专项说明》。
茂名石化实华股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
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