广东非凡律师事务所关于珠海格力电器股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会的法律意见书




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关于珠海格力电器股份有限公司 2020 年第一次临
          时股东大会的法律意见书
                                                  （2020）粤非凡律法字第 2 号


致：珠海格力电器股份有限公司
    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及规范
性文件的有关规定，广东非凡律师事务所（以下简称“本所”）接受珠
海格力电器股份有限公司（简称“格力电器”或“公司”）的委托，指派
本所律师邵长富、王振兴出席格力电器于 2020 年 3 月 17 日召开的珠
海格力电器股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 （以下简称
“本次会议”或“会议”），并依据《上市公司股东大会规则》（以下称
“股东大会规则”）及《珠海格力电器股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）的规定，对格力电器本次会议的召集、召开程序、出
席会议人员的资格、表决程序、表决结果等事项的合法性进行了审核
和见证。
    为出具本法律意见书，本所律师对本次会议所涉及的有关事项进
行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和
验证。
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    本所律师同意将本法律意见书随同本次会议决议一并公告，并依
法对本法律意见书承担相应的法律责任。
    本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
    一、关于本次会议的召集、召开程序
    公司于 2020 年 3 月 1 日召开的第十一届董事会第九次会议审
议通过了《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》，决定于
2020 年 3 月 17 日召开公司 2020 年第一次临时股东大会。公司已于
2020 年 3 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网刊登了珠海格力电器股份有限公司关于召
开 2020 年第一次临时股东大会的通知。通知中列明了本次股东大会
召开时间、召开地点、召开方式、审议事项、表决方式、参会方式、
网络投票操作流程、联系人和联系方式等内容。
    上述通知中所述的股东大会已于 2020 年 3 月 17 日下午 15：00
在公司会议室如期召开，召开时间、地点与及其他事项同公司公告内
容一致。
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票
平台。深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2020 年 3
月 17 日（星期二）上午 9:30～11:30，下午 13:00～15:00。通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的投票时间为 2020 年 3 月 17
日（星期二）9:15～15:00 任意时间。
    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。


    二、关于本次会议召集人和出席股东大会人员的资格
    本次股东大会的召集人为公司董事会。根据出席现场会议股东的
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登记手续及投票文件，出席现场会议并参与投票的股东或委托代理人
52 名，代表股份 1,829,705,580 股，占公司总股份的 30.4154%。除上
述股东以外，出席会议的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人
员、董事会秘书及本所律师。
    经本所律师见证，本次会议召集人以及上述出席本次会议人员符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
    根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 766
名，代表公司股份 914,142,112 股，占公司股份总数的 15.1959％。
    三、关于本次会议审议的议案
    本次会议审议的议案如下：
    议案一、《关于拟注册发行债务融资工具的议案》
    经本所律师见证，除董事会已经公告的议案外，本次股东大会没
有提出也没有审议新的议案。
    经本所律师验证，本次会议审议的议案与《珠海格力电器股份有
限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》所列议案一致，
符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有
效。


    四、关于本次会议的表决程序及表决结果
    （一）本次会议的表决程序
    本次股东大会以记名投票表决方式对上述议案进行了投票表决，
并按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票监票。根
据深圳证券信息有限公司所向公司提供的本次会议网络投票的资料，
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场公布表决结
果。
    （二）本次会议的表决结果
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                                                                            赞成票数
                  议案名称                              赞成票数
                                                                              占比

议案一、《关于拟注册发行债务融资工
                                                     2,743,732,092           99.9958%
具的议案》

    上述议案获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权过半数
通过。本所律师认为，本次会议的表决程序及表决结果符合《股东大
会规则》和《公司章程》的规定。


      五、结论性意见
    本所律师认为，公司 2020 年第一次临时股东大会召集及召开程
序、出席会议人员的资格、会议的表决程序及表决结果均符合《公司
法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
    本法律意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后
生效。
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    （以下无正文）
    （本页为广东非凡律师事务所《关于珠海格力电器股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字页）




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                                                                  经办律师：邵长富




                                                                  经办律师：王振兴




                                                            二〇二〇年三月十七日