美好置业集团股份有限公司                                     证券投资内控制度




                  美好置业集团股份有限公司
                      证券投资内控制度
            （2017 年 11 月 23 日经公司第八届董事会第八次会议审议批准）


                                   第一章 总则
    第一条 为规范美好置业集团股份有限公司（以下简称“美好置业”或“公司”）
的证券投资行为，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所主板上市公司行为规范》、《主板信息披露业务备忘录第 2 号——交易和关联交
易》和《美好置业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法
规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度所称证券投资是指在国家政策允许的范围内，美好置业作为独立
的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和获得收益为原则，
进行包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财（含银行
理财产品、信托产品）以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资
行为。
    第三条 公司从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量力而
行、效益优先”的原则，应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不能
影响公司正常经营。
    第四条 公司不得将募集资金通过直接或者间接的安排用于新股配售、申购，或
者用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财。
    第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司进行证券投资须
报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。


                              第二章 证券投资权限
    第六条 公司证券投资审批权限如下：
    （一） 公司在连续十二个月内证券投资总额累计占公司最近一期经审计净资
产 10%以下或单笔绝对金额 1,000 万元以内的，应当在投资之前经总裁办公会审议

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通过后报董事长行使决策权，并及时履行信息披露义务。
       （二） 公司在连续十二个月内证券投资总额累计或单笔绝对金额占公司最近
一期经审计净资产 10%以上且超过 1,000 万元的，应当在投资之前经董事会审议通
过并及时履行信息披露义务。
       （三） 公司在连续十二个月内证券投资总额累计或单笔达到公司最近一期经
审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5,000 万元，或者根据《公司章程》规定应当
提交股东大会审议的，公司在投资之前除应当及时披露外，还应当提交股东大会审
议。
    （四） 上述审批权限如与现行法律、行政法规、深交所相关规定及《公司章程》
不相符的，以相关规定及《公司章程》为准。


                            第三章 证券投资账户和资金管理
       第七条 公司的证券投资只能在以公司（含控股子公司）名义开设的资金账户和
证券账户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金（按规定程序经批准的委托
理财除外）进行证券投资。
       第八条 公司应当在董事会或者股东大会审议通过证券投资方案后、相关决议对
外披露前，向深交所报备相应的证券投资账户以及资金账户信息，接受深交所的监
管。
       第九条 公司资金经营中心负责证券投资资金的调拨和管理。证券投资资金账户
上的资金管理应以提高资金使用效率和收益最大化为原则。
       第十条 证券投资的资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。公司用于证券
投资的资金可以一次性或分批转入资金账户，任何一笔资金调拨至资金账户均须经
公司财务负责人同意后才能进行。


                              第四章 证券投资的风险控制
       第十一条 公司相关部门和人员在进行证券投资前，应熟悉相关法律、法规和规
范性文件关于证券市场投资行为的规定，严禁进行违法违规的交易。
       第十二条 公司应严格遵守审慎投资原则，委托理财的资金投向为安全性高、流
动性好的低风险理财产品。实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

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    第十三条 公司应建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做
好资金使用的账务核算工作。
    第十四条 证券投资资金使用情况由公司内部审计部门进行日常监督，并定期对
相关投资产品进行全面检查。
    独立董事可以对证券投资资金使用情况进行定期或不定期的检查。独立董事在
公司内部监督部门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以
上独立董事提议，有权聘任外部审计机构进行资金的专项审计。
    第十五条 公司董事会审计委员会、监事会、独立董事有权对公司证券投资情况
进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司
的证券投资活动。
                               第五章    信息披露
    第十六条 公司应当在董事会作出相关决议后向深交所提交以下文件：
    （一）董事会决议及公告；
    （二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全及本次投资
对公司的影响发表独立意见；
    （三）股东大会通知（如有）；
    （四）公司关于证券投资的内控制度；
    （五）公司具体运作证券投资的部门及责任人名单；
    （六）深交所要求的其他资料。
    第十七条 公司披露的证券投资事项应当至少包含以下内容：
    （一）证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；
    （二）证券投资的资金来源；
    （三）需履行的审批程序；
    （四）证券投资对公司的影响；
    （五）投资风险及风险控制措施。
    第十八条 公司应当根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企
业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核
算并在财务报表中正确列报。
    第十九条 公司购买非保本理财产品，每次均应按照相关规定及时进行披露。购
买保本理财产品，除按照深交所《股票上市规则》的标准进行披露外，还应在每月

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前五个工作日内按照相关规定汇总披露上月购买理财产品的情况（仅适用于当月发
生多次交易且累计未到达披露标准的情况）。
    第二十条 公司购买理财产品的公告首次披露后，若相关理财产品发生以下情形
时，应当及时披露相关进展情况和拟采取的应对措施：
    （1）理财产品募集失败、提前终止；
    （2）理财产品协议主要条款变更；
    （3）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件；
    （4）其他会对上市公司产生影响的重要情形。
    第二十一条 公司应当在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情
况，披露内容至少应当包括：
    （一）报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资
金额的比例；
    （二）报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、
持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资金额的比例；
    （三） 报告期内证券投资的损益情况。


                               第六章 责任追究
    第二十二条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失
的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。


                                 第七章 附则
    第二十三条 本制度所称“以上”、“以内”含本数，“以下”、“超过”不含本数。
    第二十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等的相关规定执行。与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
相关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
    第二十五条 本制度自公司董事会审议批准之日起实施。



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                                                         2017 年 11 月 23 日

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