云南华一投资集团股份有限公司2001年年度报告 

　　重要提示 
　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 
　　一、公司简介 
　　公司中文名称：云南华一投资集团股份有限公司 
　　英文名称：YUNNAN HUAYI INVESTMENT GROUP CO., LTD 
　　英文名称缩写：YHIGC 
　　公司法定代表人：温一雷 
　　公司董事会秘书：赵安昆 
　　公司董事会证券事务代表：李瑞琦 
　　联系地址：云南省昆明市东风西路19 号五华大厦五楼 
　　联系电话：（0871） 3610134 
　　传真：（0871） 3625615 
　　公司注册及办公地址：云南省昆明市东风西路19 号 
　　邮政编码：650031 
　　国际互联网网址：//huayi.kmcom. com. cn 
　　公司电子信箱：huayi @ public. km. yn. cn 
　　公司年度报告备置地点：董事会办公室、深圳证券交易所 
　　信息披露报纸：证券时报 
　　登载年报网址：//www. cninfo. com. cn 
　　股票上市交易所：深圳证券交易所 
　　股票简称：华一投资 
　　股票代码：000667 
　　二、会计数据和业务数据摘要 
　　（一）本年度主要利润指标情况（单位：人民币元） 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额 
利润总额　　　　　　　　　　　　　　 4,016,991.56 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　 2,724,220.64 
扣除非经营性损益后的净利润　　　　　 1,443,040.91 
主营业务利润　　　　　　　　　　　　11,409,562.27 
其他业务利润　　　　　　　　　　　　11,931,570.80 
营业利润　　　　　　　　　　　　　　　 823,638.13 
投资收益　　　　　　　　　　　　　　 2,432,026.69 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
营业外收支净额　　　　　　　　　　　　 761,326.74 
经营活动产生的现金流量净额　　　　 -22,337,413.06 
现金及现金等价物净增加额　　　　　 -15,044,068.87 
　　注：扣除非经常性损益项目及金额：股权投资差额—元。 
　　（二）报告期末，公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 
项目　　　　　　　　　2001年　　　　　2000年（已调整）　 1999年（已调整） 
主营业务收入　　　130,773,910.63　　115,968,598.68　　　130,501,897.07 
净利润　　　　　　　2,724,220.64　　　2,277,494.73　　　　6,435,087.14 
总资产　　　　　　615,154,892.43　　668,965,132.52　　　568,750,903.07 
股东权益　　　　　486,089,502.03　　484,191,627.65　　　476,418,593.30 
每股收益（摊簿）　　　　　　0.0111　　　　　　0.0093　　　　　　　0.0263 
——加权平均　　　　　　　　0.0111　　　　　　0.0093　　　　　　　0.029 
扣除非经常性损益 
后的每股收益　　　　　　　　0.0059　　　　　　0.0303　　　　　　　0.0098 
每股净资产　　　　　　　　　1.9838　　　　　　1.9761　　　　　　　1.9443 
净资产收益率（%）　　　　　 0.5604　　　　　　0.4704　　　　　　　1.3507 
加权平均（%）　　　　　　　 0.5611　　　　　　0.4769　　　　　　　1.3467 
扣除非经常性损益 
后的加权净资产收　　　　　　0.2972　　　　　　1.5329　　　　　　　0.5038 
调整后的每股净资　　　　　　1.8104　　　　　　1.9052　　　　　　　1.7711 
每股经营活动产生 
的现金流量净额　　　　　　 -0.0912　　　　　　0.1172　　　　　　 -0.1571 
　　（三）报告期利润表附表 
2001年度利润　　　　　　　 净资产收益率（%）　　　　每股收益（元） 
　　　　　　　　　　全面摊薄　　　加权平均　　　全面摊薄　　　 加权平均 
主营业务利润　　　　 2.3472　　　　2.3498　　　　 0.0466　　　0.0466 
营业利润　　　　　　 0.1694　　　　0.1696　　　　 0.0034　　　0.0034 
净利润　　　　　　　 0.5604　　　　0.5611　　　　 0.0111　　　0.0111 
扣除非经常性损 
益后的净利润　　　　 0.2969　　　　0.2972　　　　 0.0059　　　0.0059 
　　（四）报告期内股东权益变动情况（单位：元） 
项目　　　　　　 股本　　　　　 资本公积　　　　 盈余公积 
期初数　　245,028,000.00　　　9,163,662.76　　 175,191,378.75 
本期增加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,279,391.62 
本期减少 
期末数　　245,028,000.00　　　9,163,662.76　　 176,470,770.37 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 新增利润计提 

项目　　　　　法定公益金　　　未分配利润　　　　股东权益合计 
期初数　　　31,497,252.28　 55,722,656.43　　 484,191,627.64 
本期增加　　　 426,463.87　　2,724,220.64 
本期减少　　　　　　　　　　 1,279,391.62 
期末数　　　31,923,716.15　 57,167,485.45　　 486,089,502.03 
变动原因　　 新增利润计提　　 增加：利润增加　　新增利润 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　减少：提两金 
　　三、股本变动及股东情况 
　　（一）股本变动情况 
　　 1、股份变动情况表　　　　　　　　　　　　　　　　　 数量单位：万股 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本次变动增减（+、-） 
　　　　　　　　　　本次　　　　　　　　　　　公积金　　　　　　　　本次 
　　　　　　　　　　变动前　 配股　 送股　 转股　增发　其他　小计　变动后 
一、未上市流通股份 
1、发起人股份 
其中：　　　　　　　18144　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18144 
国家持有股份 
境内法人持有股份　　18144　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18144 
外资法人持有股份 
其他 
2、募集法人股 
3、内部职工股 
4、优先股或其他 
其中：转配股 
未上市流通股份合计　18144　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18144 
二、已上市流通股份 
1、人民币普通股　　　6358.8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6358.8 
2、境内上市的外资股 
1、境外上市的外资股 
2、其他 
已上市流通股份合计　 6358.8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6358.8 
三、股份总数　　　　24502.8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 24502.8 
　　2、股票发行与上市情况 
　　本公司系由楚雄州华侨友谊股份有限公司和昆明五华工贸总公司于1989年2 月合并成立。1996 年12 月5 日公司股票在深圳证券交易所上市交易。截止2001 年12 月31 日，公司股本总额为24502.8 万股，其中国有股18144 万股，社会公众股6358.8 万股。 
　　（二）股东情况介绍 
　　1、截止2001 年12 月31 日，公司股东总数26757 户，其中国家股股东1户，社会公众股股东26756 户（含董事、监事及高级管理人员被锁定的6 户）。 
　　2、公司前10 名股东持股情况： 
序号　　　　 姓名　　　　　　　　　 年末持股数（股）　　　　占总股本（%） 
1　 昆明市五华区国有资产管理局　　　　181440000　　　　　　　　 74.05 
2　 李胜涛　　　　　　　　　　　　　　　 689017　　　　　　　　　0.28 
3　 王宇　　　　　　　　　　　　　　　　 343660　　　　　　　　　0.14 
4　 汤连生　　　　　　　　　　　　　　　 342550　　　　　　　　　0.14 
5　 李斌成　　　　　　　　　　　　　　　 336560　　　　　　　　　0.14 
6　 上海方元网络科技有限公司　　　　　　 332340　　　　　　　　　0.14 
7　 高明钦　　　　　　　　　　　　　　　 330600　　　　　　　　　0.13 
8　 王冬梅　　　　　　　　　　　　　　　 326438　　　　　　　　　0.13 
9　 张春杰　　　　　　　　　　　　　　　 309140　　　　　　　　　0.13 
10　刘玉芝　　　　　　　　　　　　　　　 303000　　　　　　　　　0.12 
　　注：公司前10 名股东之间没有关联关系。 
　　3、昆明市五华区国有资产管理局系本公司国有控股单位，单位地址：云南省昆明市崇仁街17 号。年末持股数量为18144 万股，占公司总股本的74.05%。报告期内股本没有变动。五华区国有资产管理局承诺，所持本公司股份报告期内未进行任何质押。 
　　四、董事、监事、高级管理人员及员工 
　　1、基本情况 
姓名　　 性别　　年龄　　 职务　　　年初和年末持股数量　　 任期起止日期 
温一雷　　男　　　53　　　董事长 
　　　　　　　　　　　　　党委书记　　　 56000　　　 1999.9.27-2002.9.27 
胡光泽　　男　　　34　　　副董事长 
　　　　　　　　　　　　　总经理　　　　　　 0　　　 1999.9.27-2002.9.27 
韩云山　　男　　　56　　　董事 
　　　　　　　　　　　　　党委副书记　　　　 0　　　 1999.9.27-2002.9.27 
林春昆　　男　　　50　　　董事　　　　　 28000　　　 1999.9.27-2002.9.27 
赵安昆　　男　　　46　　　董事 
　　　　　　　　　　　　　董事会秘书　　 28000　　　 1999.9.27-2002.9.27 
耿凤璋　　男　　　50　　　董事　　　　　　　 0　　　 1999.9.27-2002.9.27 
谢盛兵　　男　　　45　　　董事　　　　　　　 0　　　 1999.9.27-2002.9.27 
陈涛　　　男　　　55　　　监事长　　　　 28000　　　 1999.9.27-2002.9.27 
丁方东　　男　　　54　　　监事　　　　　 13440　　　 1999.9.27-2002.9.27 
郭伟　　　男　　　51　　　监事　　　　　 28000　　　 1999.9.27-2002.9.27 
黄伟明　　男　　　38　　　副总经理　　　　　 0　　　 1999.9.27-2002.9.27 
王卫东　　男　　　38　　　副总经理　　　　　 0　　　　　2000.5-2002.9.27 
赵安然　　男　　　55　　　副总经理　　　　　 0　　　　　2000.6-2002.9.27 
　　2、年度报酬情况 
　　公司现任董事、监事、高级管理人员共13 名。在公司领取报酬董事的年度报酬总额为193,765 元；监事的年度报酬总额为77,523 元；高级管理人员的年度报酬总额为82,824.37 元。金额最高的前3 名董事的报酬总额为95,789 元；金额最高的前3 名高级管理人员的报酬总额为82,824.37 元。 
　　公司董事、监事、高级管理人员的报酬区间划分：公司现任董事、监事、高级管理人员共13 人，在公司领取报酬的13 人。其中年度报酬在3 万元以上的2 人，年度报酬在2 3 万元之间的10 人，在2 万元以下的1 人。 
　　3、公司员工情况 
　　截止2001 年12 月31 日，公司拥有员工435 人，具有大专以上学历的157人，具有高、中、初级技术职称人员98 人，公司现有退休员工19 人。 
　　4、报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 
　　（1）2001 年10 月8 日召开的二届董事会第十一次会议同意聘任周丹阳、邹传新先生为公司副总经理；聘任王强先生为公司财务总监。 
　　（2）2001 年12 月30 日召开的二届董事会第十六次会议同意周丹阳、邹传新先生辞去公司副总经理职务；同意王强先生辞去公司财务总监职务。 
　　五、公司治理结构 
　　（一）公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规章、规定的要求，建立现代企业制度，规范公司运作，不断完善法人治理结构，加强信息披露工作。 
　　1、关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东能够充分行使自己的权利，保证所有股东享有平等地位；公司严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，关联交易公平、合理，并予以充分披露。 
　　2、关于控股股东与公司的关系：控股股东行为规范，通过股东大会依法行使权利，没有干涉公司决策和生产经营活动的行为；公司与控股股东之间人员独立、资产完整、财务独立、机构独立、业务分开。 
　　（1）人员独立：公司制定了劳动、人事、工资管理制度，公司高级管理人员均在公司领取报酬，且未在控股股东单位兼职。 
　　（2）资产完整：有独立的生产经营系统、辅助生产系统和配套设施，有独立的销售系统，控股股东与公司资产完全分开。 
　　（3）财务独立：公司拥有独立的财务部门，建立了独立规范的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立纳税。 
　　（4）机构独立：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。 
　　（5）业务分开：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。 
　　3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，认真履行其职责；公司正在积极按照有关规定建立独立董事制度。 
　　4、关于监事和监事会：公司监事会建立了监事会议事规则，公司监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的态度，对公司以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 
　　5、关于绩效评价与激励约束机制：公司还需进一步完善董事、监事、经理人员的绩效评价标准、程序，积极探索实施经理人员的激励约束机制。 
　　6、关于信息披露：公司建立了内部信息披露制度，公司指定董事会秘书负责信息披露事项，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时地披露有关信息。 
　　公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》相比还有不足之处，如公司还需建立完善独立董事制度，设立董事会专门委员会，以不断提高公司治理水平，维护股东权益。 
　　（二）报告期内公司尚未聘请独立董事，公司董事会正根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，积极修订相关规则，完善独立董事制度。 
　　六、股东大会情况简介 
　　（一）2000 年年度股东大会（会议通知以公告形式刊登在2001 年3 月20日的《证券时报于》）2001 年4 月25 日9 时在本公司会议室召开，出席会议的股东及其授权代理人共8 人，代表股份181,621,860 股，占本公司总股本的74.12%。 会议审议通过以下决议： 
　　1、2000 年度董事会工作报告； 
　　2、2000 年度监事会报告； 
　　3、2000 年度财务报告； 
　　4、2000 年年度报告； 
　　5、2000 年度利润分配预案及2001 年度预计利润分配政策； 
　　6、投资设立云南华一融资担保有限公司的议案。 
　　以上决议以公告形式披露在2001 年4 月26 日的《证券时报》上。 
　　（二）2001 年度临时股东大会情况 
　　因本公司国有控股股东昆明市五华区国有资产管理局（以下简称区国资局）与中贸商品交易中心有限责任公司（以下简称中贸公司）于2001 年10 月8 日签订了《股权转让协议》，根据区国资局建议，公司董事会遂于2001 年10月10 日在《证券时报》上刊登了公司定于2001 年11 月10 日召开临时股东大会的公告，拟审议涉及股份转让相关事宜。因公司董事对中贸公司置入我公司资产之资产评估报告、审计报告、独立财务顾问报告部分内容有质疑，以及资料准备不充分等原因，公司董事会于11 月3 日、12 月1 日两次在《证券时报》上刊登了延期召开会议公告。12 月11 日、12 月25 日，中贸公司两次致函区国资局：由于中国加入WTO 后，使中贸公司原定置入本公司的优良资产“中商金粮网络交易有限公司”预测的市场前景几乎全部丧失，导致中贸公司收购本公司后原计划进行的资产和市场重组出现巨大的不确定。本着对股东负责，对企业负责的原则，中贸公司主动向区国资局提出终止股权转让。2001 年12 月29 日区国资局与中贸公司签订了《关于云南华一投资集团股份有限公司股权转让之终止协议》。12 月30 日接到区国资局书面提议后，本公司董事会于2002年1 月4 日在《证券时报》上刊登了公告，取消召开公司2001 年度临时股东大会。 
　　七、董事会报告 
　　（一）公司主营业务范围及经营状况 
　　1、本公司是资产经营管理型的综合类开发投资集团公司，主营业务范围主要包括投资、房地产、商业贸易。2001 年公司实现净利润272.42 万元，主营业务收入13,077.39 万元，主营业务利润1,140.95 万元。 
　　2、公司全资附属企业及控股子公司经营业绩 
项目　　　　　　　　　 注册资金 
公司名称　　　　　　　 万元　　　　　 注册地　　　　 主营业务 
昆明五华商业大厦　　　 1500　　　　　 昆明　　　　　 商业贸易 
深圳市华晟投资 
发展有限公司　　　　　 1250　　　　　 深圳　　　　　 实业投资 
云南东方经贸公司　　　 1000　　　　　 昆明　　　　　 综合 
昆明五华实业土地 
房屋开发经营公司　　　 1800　　　　　 昆明　　　　　 房地产 
云南华隆房地产 
有限公司　　　　　　　 1500　　　　　 昆明　　　　　 房地产 
圆通商业大厦　　　　　　300　　　　　 昆明　　　　　 商业贸易 
云南华一融资担保 
有限公司　　　　　　　10000　　　　　 昆明　　　　　 融资担保 
上海华昊投资发展 
有限公司　　　　　　　 3000　　　　　 上海　　　　　 投资 

项目　　　　　　　　　　总资产　　　　 净资产　　　净利润 
公司名称　　　　　　　　万元　　　　　 万元　　　　万元 
昆明五华商业大厦　　　14,752.55　　 6,697.09　　 126.28 
深圳市华晟投资 
发展有限公司　　　　　29,373.28　　 6,314.29　　 144.15 
云南东方经贸公司　　　 2,864.08　　 2,115.88　　-156.91 
昆明五华实业土地 
房屋开发经营公司　　　 2,919.64　　 1,823.15　　 296.14 
云南华隆房地产 
有限公司　　　　　　　 5,776.08　　 1,631.66　　 139.71 
圆通商业大厦　　　　　　　 -　　　　　　-　　　　　- 
云南华一融资担保 
有限公司　　　　　　　12,014.42　　 9,998.50　　　-1.5 
上海华昊投资发展 
有限公司　　　　　　　 3,065.32　　 3,064.84　　　64.84 
　　注：圆通商业大厦、云南华一融资担保有限公司未开展业务活动。 
　　3、在经营中出现的问题与困难及解决方案 
　　（1）经营中的问题与困难 
　　①房地产投资存货偏大，在建工程未能按期完工。 
　　②五华商业大厦改扩建及老楼商场装修工程影响了商场的经营。 
　　③公司以法人身份参与新股发、行及增发配售投资业务，因下半年股票市场价格波动，计提跌价准备冲抵了上半年业已实现的股票投资收益。全年度股票投资账面亏损87.7 万元。 
　　④经济诉讼纠纷仍在处理中，已计提部分或有损失，胜诉案件因各种因素阻碍，执行困难。 
　　（2）解决方案 
　　①抓紧房产租售工作，已取得一定进展。 
　　②五华商业大厦改扩建工程及老楼商场装修已全面竣工，并于2001 年9月22 日顺利开业。 
　　③积极呼吁，寻求党政部门、司法机关支持，坚持不懈地推进胜诉案件的执行。本年度呈贡县财政局已开始还款80 万元。 
　　（二）公司投资情况 
　　1、被投资公司情况 
被投资公司名称　　　　　　投资金额(万元)　　　　　增减变动 
　　　　　　　　　　　　 2001年　　　 2000年　　　　金额 
云南正通有限公司　　　　　　 77　　　　 100　　　　 -23 
产权交易所股份有限公司　　　260.60　　　260.60 
云南云生实业股份有限 
公司　　　　　　　　　　　　200　　　　 200 
元谋天然植物制品厂　　　　　 25　　　　　25 
昆明市城市合作银行 
五华区支行　　　　　　　　　 11.97　　　 10.89　　　 +1.08 
深圳华佳广场大厦　　　　　 6681　　　　6681 
石家庄华恒房地产开发 
有限公司　　　　　　　　　　841.68　　　841.68 
成都大发实业发展有限 
公司　　　　　　　　　　　　 87.85　　　 87.85 
成都大发实业市场开发 
有限公司　　　　　　　　　　 32　　　　　32 
云南全程物流有限公司　　　　600　　　　　96　　　　+504 
上海中油大港油品销售 
公司　　　　　　　　　　　　500　　　　 500 
成都中强实业有限公司　　　　384　　　　　 0　　　　+384 
广州大顺发物流有限公司　　　345　　　　　 0　　　　+345 
上海海纳投资管理有限 
公司　　　　　　　　　　　 2100　　　　　 0　　　　+100 
云南阳光健康服务中心 
有限公司　　　　　　　　　　　0　　　　　23.85　　　-23.85 
云南华盛物业有限公司　　　　　0　　　　 840　　　　-840 
昆明金环经贸有限公司　　　　 15　　　　　 0　　　　 +15 

被投资公司名称　　　　　　　　 投资比例　　　主要经营活动 
　　　　　　　　　　　　　　　　　% 
云南正通有限公司　　　　　　　　16.67　　　　纺织原料制品 
产权交易所股份有限公司　　　　　22.52　　　　产权投资转让 
云南云生实业股份有限 
公司　　　　　　　　　　　　　　15.38　　　　生产资料交易 
元谋天然植物制品厂　　　　　　　24.27　　　　生产蛋白酶 
昆明市城市合作银行 
五华区支行　　　　　　　　　　　　　　　　　 金融 
深圳华佳广场大厦　　　　　　　 项目投资　　　开发房地产 
石家庄华恒房地产开发 
有限公司　　　　　　　　　　　　20　　　　　　市场开发及物业管理 
成都大发实业发展有限 
公司　　　　　　　　　　　　　　35　　　　　　市场开发及管理 
成都大发实业市场开发 
有限公司　　　　　　　　　　　　16　　　　　　市场开发及管理 
云南全程物流有限公司　　　　　　20　　　　　　物流货运 
上海中油大港油品销售 
公司　　　　　　　　　　　　　　 5　　　　　　油品销售 
成都中强实业有限公司　　　　　　24　　　　　　实业开发 
广州大顺发物流有限公司　　　　　25　　　　　　物流货运 
上海海纳投资管理有限 
公司　　　　　　　　　　　　　　42　　　　　　投资 
云南阳光健康服务中心 
有限公司　　　　　　　　　　　　 0　　　　　　医疗保健 
云南华盛物业有限公司　　　　　　　　　　　　　项目投资 
昆明金环经贸有限公司　　　　　　35　　　　　　贸易 
　　注：成都大发实业市场开发有限公司原名成都大发城隍庙市场；云南全程物流有限公司原名云南顺发铁路行包快运有限公司； 
　　报告期末本公司持有云南阳光健康服务中心有限公司、昆明金环经贸有限公司股份已全部转让。 
　　2、报告期内公司没有募集过资金 
　　（三）公司财务状况 
项目　　　　　　 2001年(元)　　 2000年(元) 
总资产　　　　615,154,892.43　 668,965,132.52 
股东权益　　　486,915,848.29　 484,191,627.65 
主营业务利润　 11,409,562.27　　12,416,740.41 
加 
净利润　　　　　2,724,220.64　　 2,277,494.73 

项目　　　　　　 2001比2000( %)　　　变动主要原因 
总资产　　　　　　　-8.04%　　　　　 归还银行借款 
股东权益　　　　　　 0.56%　　　　　 利润增加 
主营业务利润　　　　-8.11%　　　　　 主营业务成本增 
加 
净利润　　　　　　　19.61%　　　　　 利润增加 
　　（四）新年度业务发展计划 
　　1、新五华大厦因硬件的改善极大恢复市场影响力和占有率，并提供了丰富的户外广告媒体，现正加强内部的科学化、标准化、专业化管理，以及商场、户外广告经营。 
　　2、推进在建工程建设和房地产存货的租售。 
　　3、加强对外投资的监管。 
　　4、不遗余力地推进诉讼案件的结案和执行。 
　　（五）董事会日常工作情况 
　　1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 
　　本年度公司二届董事会共召开9 次会议。 
　　（1）第二届董事会第八次会议于2001 年3 月17 日召开，会议审议通过了以下议案： 
　　①关于2000 年度计提资产减值准备金的报告； 
　　②2000 年度董事会工作报告； 
　　③2000 年度总经理业务报告； 
　　④2000 年度财务报告； 
　　⑤2000 年度利润分配预案及2001 年度预计利润分配政策； 
　　⑥2000 年年度报告及摘要； 
　　⑦关于规范子公司内部往来核算管理的报告； 
　　⑧关于投资设立云南华一融资担保有限公司的议案； 
　　⑨关于召开公司2000 年度股东大会的议案； 
　　⑩关于投资设立成都中强实业有限公司的议案； 
　　⑾ 关于逐步调整公司对物流运输业务投资的议案； 
　　⑿关于深圳华晟投资发展公司改制为有限责任公司的议案； 
　　⒀关于处理8 条保龄球设备的议案。 
　　（2）第二届董事会第九次会议于2001 年3 月20 日召开，会议审议通过了《关于参股投资设立上海海纳投资有限公司的决议》。 
　　（3）第二届董事会第十次会议于2001 年6 月4 日召开，会议审议通过了以下决议： 
　　①关于深圳华晟投资发展公司改制为深圳市华晟投资发展有限公司的议案； 
　　②关于设立上海华昊投资发展有限公司的议案。 
　　（4）第二届董事会第十一次会议于2001 年8 月8 日召开，会议审议通过了以下议案： 
　　①2001 年中期分配预案； 
　　②计提资产减值准备金的报告； 
　　③2001 年中期报告及摘要； 
　　④关于设立云南华一电器有限公司、云南华一百货有限公司的议案。 
　　（5）第二届董事会第十二次会议于2001 年10 月8 日召开，会议审议通过了以下议案： 
　　①审议修改公司章程的议案； 
　　②审议增选公司董事的议案； 
　　③审议聘任公司财务总监的议案； 
　　④审议聘任公司副总经理的议案； 
　　⑤审议受让中贸商品交易中心有限责任公司持有的中商金粮网络交易有限公司80%股权的议案； 
　　⑥审议召开公司2001 年度临时股东大会的议案。 
　　（6）第二届董事会第十三次会议于2001 年11 月2 日召开，会议审议通过了《关于延期召开2001 年度临时股东大会的决议》。 
　　（7）第二届董事会第十四次会议于2001 年11 月30 日召开，会议审议通过了《关于延期召开2001 年度临时股东大会的决议》。 
　　（8）第二届董事会第十五次会议于2001 年12 月11 日召开，会议审议通过了《关于撤销昆明五华投资公司的决议》。 
　　（9）第二届董事会第十六次会议于2001 年12 月30 日召开，会议审议通过了以下决议： 
　　①取消召开公司2001 年度临时股东大会的决议； 
　　②取消修改公司章程的决议； 
　　③取消增选公司董事的决议； 
　　④终止受让中商金粮网络交易有限公司股权的决议； 
　　⑤同意周丹阳先生邹传新先生辞去公司副总经理职务的决议； 
　　⑥同意王强先生辞去公司财务总监职务的决议。 
　　（2）董事会对股东大会决议执行情况 
　　①董事会依法执行了股东大会2000 年度分配预案的决议：即不分配不转增。 
　　②于2002 年6 月13 日完成了云南华一融资担保有限公司的工商注册登记事宜。 
　　（六）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 
　　经云南亚太会计师事务所审计，截止2001 年12 月31 日，本公司实现净利润2,724,220.64 元，根据《公司法》和本公司章程的规定，按2001 年度税后利润的10%提取法定盈余公积金272,422.06 元，5%提取法定公益金136,211.03元，加以往年度未分配利润56,103,741.81 元。年末实际可供股东分配的利润为58,419,329.36 元。 
　　公司2000 年度股东大会审议通过的公司2001 年预计分配政策为：实施利润分配方案一次，中期不分配不转增；2001 年度实现的净利润用于股利分配的比例不低于60%；分配采用现金股利和送红股相结合的方式，现金股利不低于股利分配的30%。因公司在2001 年的盈利情况未见好转和拟进行资产重组等因素，董事会决定2001 年度利润不分配，也不进行公积金转增股本，谨此表示歉意。 
　　（七）其他报告事项 
　　本报告期内公司继续选定《证券时报》作为信息披露的报刊。 
　　八、监事会报告 
　　（一）监事会会议情况 
　　报告期内公司监事会共召开4 次会议，主要内容如下： 
　　1、监事会二届八次会议于2001 年1 月12 日召开，会议主要传达证监会昆明特派办上市公司监管会议精神。 
　　2、监事会二届九次会议于2001 年3 月17 日召开，会议审议通过以下事项： 
　　①公司2000 年度监事会报告； 
　　②公司2000 年年度报告及摘要； 
　　3、监事会二届十次会议于2001 年5 月29 日召开，会议主要内容： 
　　①传达证监会昆明特派办5 月23、24 日召开的云南辖区上市公司座谈会有关情况； 
　　②通过监事会对子公司经营工作出现的问题调查后所撰写的《揭示风险报告》。 
　　4、监事会二届十一次会议于2001 年8 月8 日召开，会议审议通过了公司2000 年度中期报告及摘要。 
　　（二）监事会对公司2001 年度有关事项的独立意见 
　　1、公司依法运作情况 
　　2001 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及公司章程的规定、充分发挥监督职能。通过对公司运作，内部规章制度执行情况的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情况的监督。监事会认为，公司董事会能依据有关法律、法规运作，工作认真负责，并不断完善内部管理和内部控制制度。董事和高级管理人员执行公务时无违反法律、法规、公司章程或损害股东利益的行为。公司信息披露及时、准确、规范。 
　　2、检查公司财务情况 
　　监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为公司2001 年度财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营情况，云南亚太会计师事务所出具的无保留意见的审计报告是客观和公正的。 
　　3、报告期内公司没有募集过资金。 
　　4、报告期内关联交易符合公平、公正原则，没有损害股东利益。 
　　5、本年度公司未进行过利润预测。 
　　九、重要事项 
　　（一）重大诉讼、仲裁事项 
　　1、公司在本年度未新增重大诉讼、仲裁事项。 
　　2、本公司下属子公司昆明五华商业大厦诉云南省呈贡县财政局2000 万元借款案，1999 年7 月2 日终审胜诉后，已进入强制执行程序2 年零7 个月。该执行案经向中央及云南省、昆明市党政机关和司法部门反复反映，引起市委、市政府高度重视，昆明市市长两次亲自批示，市府召开专门会议，责成呈贡县及县财政局提出彻底解决的方案，目前已收回80 万元本金。执行有望继续推进。 
　　3、本公司下属子公司昆明五华实业土地房屋开发经营公司（以下简称地产公司）与昆明五华南方科贸实业发展总公司（以下简称南方公司）、昆明市官渡区福海乡人民政府福海办事处、昆明福海南方工贸城、昆明碧鑫达商贸有限公司742 万元的房屋租赁纠纷案，终审判决地产公司为第二被执行人。若南方公司不能按期完整履行还款责任，地产公司将对不足部份承担履行责任。 
　　4、地产公司应收昆明云进汽车工贸服务公司（以下简称云进公司）建房款3,350,152.50 元。经法院判决由云进公司赔偿该房款及利息，报告期内法院已扣押云进公司房产，并于2002 年1 月拍卖收回2,517,173.75 元，剩余832,978.75元本金及利息正继续追缴。 
　　5、地产公司、圆通商业大厦与昆明市室内装饰配套公司（以下简称装饰公司）昆明华一广场综合楼外立面装修工程合同纠纷案，经云南省高级人民法院2001 年12 月20 日（2001）云高民一终字87 号判决书判决：①装饰公司向圆通商业大厦和地产公司支付补偿费30 万元，违约金263 万元；②圆通商业大厦和地产公司向装饰公司支付工程尾款4,417,867.95 元及利息。已执行和解。 
　　装饰公司诉圆通商业大厦赔偿其承建华一广场零星工程尾款732,966 元案，经云南省高级人民法院2001 年9 月13 日2001 云高民一终字第132 号判决书判决：由圆通大厦支付装饰公司工程款732,966 元及利息。已执行和解。 
　　装饰公司诉圆通商业大厦，要求赔偿其预付华一广场购房款250 万元案。经云南省高级人民法院2001 年9 月25 日（2001）云高民一终字第146 号判决书判决：圆通大厦偿付装饰公司购房款250 万元及利息。已执行和解。 
　　以上三个案件的执行和解共计收到违约金263 万元，补偿费30 万元，支付工程尾款及退回购房款共计7,650,833.95 元，利息730,009.28 元。 
　　6、本公司子公司云南东方经贸公司诉云南升华科技股份有限公司700 万元购房合同纠纷案，法院裁定将升华公司拥有122 套房屋作价归东方公司所有以抵偿债务，因该房屋由升华公司职工居住，尚未搬迁,执行困难,至今尚未收回。 
　　7、本公司子公司深圳市华晟投资发展有限公司预付深圳大世界商城发展有限公司（以下简称大世界商城）114,320,076.00 元购房款，因大世界商城进入破产程序，现等待债权清算。 
　　8、本公司与云南云生实业股份有限公司（以下简称云生公司）200 万元债权纠纷案，经云南省昆明市中级人民法院2001 年11 月16 日（2001）昆法经初字第225 号判决：云生公司偿还本公司200 万元及自1995 年5 月18 日起的银行利息。云生公司不服判决，已上诉至云南省高级人民法院，高院已受理，并于2002 年3 月4 日开庭审理，尚未判决。 
　　9、丁宝英等69 名待岗职工诉本公司子公司昆明圆通购物中心（以下简称购物中心）劳动争议一案，经昆明市中级人民法院2001 年12 月14 日终审判决，由购物中心补发申诉人235,756.00 元生活费。已执行和解。 
　　（二）报告期内本公司资产重组事项 
　　本公司于2001 年10 月10 日在《证券时报》上详细刊登了公司国家股股权转让提示性公告。公司国有控股股东昆明市五华区国有资产管理局（以下简称“区国资局”）于2001 年10 月8 日与中贸商品交易中心有限责任公司（以下简称“中贸公司”）签订股份转让协议，拟将其持有的国有10000 万股（占公司总股份的40.81%） 转让给中贸公司，股权每股转让价格2 元人民币，股份转让价款共计人民币20000 万元，若转让成功，中贸公司将成为本公司第一大股东。根据区国资局建议，董事会定于2001 年11 月10 日召开临时股东大会，拟审议涉及股份转让相关事宜。因公司董事对中贸公司置入我公司资产之资产评估报告、审计报告、独立财务顾问报告部分内容有质疑，以及资料准备不充分等原因，公司董事会于11 月2 日、11 月30 日两次召开会议，决定延期召开临时股东大会。12 月11 日、12 月25 日，中贸公司两次致函区国资局：由于中国加入WTO 后，使中贸公司原定置入本公司的优良资产“中商金粮网络交易有限公司”预测的市场前景几乎全部丧失，导致中贸公司收购本公司后原计划进行的资产和市场重组出现巨大的不确定。本着对股东负责，对企业负责的原则，中贸公司主动向区国资局提出终止股权转让。2001 年12 月29 日区国资局与中贸公司签订了《关于云南华一投资集团股份有限公司股权转让之终止协议》。 
　　（三）报告期内公司潜在关联交易事项 
　　2001 年10 月8 日，本公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于受让中贸公司持有的金粮网80%股权的议案，该议案尚需提交本公司2001 年度临时股东大会审议批准。此前，因本公司国有控股股东区国资局与中贸公司签订了股权转让协议，即将该局持有本公司10000 万元的股权（占总股本的40.81%）转让给中贸公司，因此，本公司受让中贸公司持有的金粮网80%股权，属潜在关联交易事项。 
　　该事项本公司以公告形式在2001 年10 月10 日的《证券时报》进行了披露。 
　　根据区国资局建议，董事会定于2001 年11 月10 日召开临时股东大会，拟审议涉及股份转让相关事宜。因公司董事对中贸公司置入我公司资产之资产评估报告、审计报告、独立财务顾问报告部分内容有质疑，以及资料准备不充分等原因，公司董事会于11 月2 日、11 月30 日两次召开会议，决定延期召开临时股东大会。12 月11 日、12 月25 日，中贸公司两次致函区国资局：由于中国加入WTO 后，使中贸公司原定置入本公司的优良资产“中商金粮网络交易有限公司”预测的市场前景几乎全部丧失，导致中贸公司收购本公司后原计划进行的资产和市场重组出现巨大的不确定。本着对股东负责，对企业负责的原则，中贸公司主动向区国资局提出终止股权转让。2001 年12 月29 日区国资局与中贸公司签订了《关于云南华一投资集团股份有限公司股权转让之终止协议》。 
　　鉴于上述原因，本公司第二届董事会于12 月30 日召开第十六次会议审议通过了《终止受让中商金粮网络交易有限公司股权的决议》。同时与中贸公司签订了《中商金粮网股权转让之终止协议》。公司董事会在2002 年1 月4 日的《证券时报》上刊登了相关公告。 
　　（四）报告期内本公司无委托理财及托管事项。 
　　（五）报告期内本公司无对外担保事项。 
　　（六）报告期内本公司审计机构仍为云南亚太会计师事务所，公司支付报酬20 万元。 
　　（七）报告期内本公司名称和股票简称没有变更。 
　　（八）经二届董事会第十五次会议审议通过，撤销子公司昆明五华投资公司，并于2001 年12 月27 日办理完毕注销事宜。 
　　（九）本公司为子公司昆明五华商业大厦取得短期贷款200 万元、长期贷款2000 万元、银行承兑汇票760 万元提供信用担保。为子公司云南华隆房地产有限公司取得银行承兑汇票188.87 万元提供信用担保。 
　　（十）根据财政部财税字（2000） 99 号文件精神，公司现行所得税税率实征15%优惠政策执行至2001 年12 月31 日。自2002 年1 月1 日起，公司所得税税率将按33%征收，此规定将影响公司2002 年盈利水平。 
　　（十一）报告期内公司、公司董事长及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评，证券交易所公开谴责的情形。 
　　十、财务报告 
　　（一）审计报告 
　　云南亚太会计师事务所有限公司 
　　亚太审E 字（2002） 第249 号 
　　审计报告 
　　云南华一投资集团股份有限公司全体股东： 
　　我们接受委托审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2001 年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 
　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和合并财务状况、2001 年度的经营成果和合并经营成果、2001 年度的现金流量和合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 
　　云南亚太会计师事务所有限公司　　　 中国注册会计师：王解妹 
　　中国·昆明　　　　　　　　　　　　 中国注册会计师：管云鸿 
　　2002年3月23日 
　　(二)会计报表(附后) 
　　(三)会计报表附注 
　　一、公司简介 
　　云南华一投资集团股份有限公司（以下简称“本公司”）原名昆明五华实业（集团）股份有限公司，1989 年经云南省经济体制改革委员会云体改[1989]6号文批准成立。于1996 年12 月5 日在深圳证券交易所上市。 
　　本公司是资产经营管理型的综合类开发投资集团公司，主要业务包括投资、商业贸易、房地产业。经营范围是：投资管理、股权、产权的投资转让、投资策划咨询服务，实业投资；国内贸易（除专项规定）；房地产业、餐饮业、运输业、仓储业、旅游业、科研信息咨询服务业及市场建设的开发投资和经营管理。 
　　二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 
　　1、会计准则和会计制度 
　　本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 
　　2、会计年度 
　　本公司采用公历年度，即每年从1 月1 日起至12 月31 日止。 
　　3、记账本位币 
　　本公司以人民币为记账本位币。 
　　4、记账基础和计价原则 
　　本公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 
　　5、外币业务核算方法 
　　本公司发生外币业务时，以发生当日的汇率进行折算，月末按月末汇率进行调整，差额列入当期损益，在建工程外币借款的汇兑差额在该工程达到预定可使用状态前计入在建工程。 
　　6、现金等价物的确定标准 
　　现金等价物是指持有的期限短（一般指从购买日起3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 
　　7、短期投资核算方法 
　　（1）短期投资计价，按实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期但尚未领取的利息入账。 
　　（2）短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益冲减投资成本（如原已计入应收项目的，作为应收项目的收回）。处置短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及已计入应收项目但尚未收到的股利、利息后的余额，确认为投资收益或损失。 
　　（3）短期投资的中期期末及年末计价采用成本与市价孰低原则，将市价低于成本的差额，计提短期投资跌价准备，并单独核算。若已确认跌价损失的短投资的价值又得以恢复在原已确认的投资损失范围内转回。 
　　（4）本公司按单项短期投资计提跌价准备。 
　　8、坏账核算方法。 
　　本公司的应收款项（包括应收账款和其他应收款，下同）的坏账损失核算采用备抵法，计提坏账准备的方法为“账龄分析法”，除待抵扣进项税和内部往来不计提坏账外，具体提取比例如下： 
账龄　　　　　　　　　　　　　　　　　计提比例% 
一年以内　　　　　　　　　　　　　　　　　5 
一至二年　　　　　　　　　　　　　　　　 10 
二至三年　　　　　　　　　　　　　　　　 15 
三至四年　　　　　　　　　　　　　　　　 20 
四至五年　　　　　　　　　　　　　　　　 30 
五年以上　　　　　　　　　　　　　　　　 40 
　　坏账确认标准： 
　　（1）债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款项； 
　　（2）债务人逾期较长时间未履行偿债义务，且有足够的证据表明无法收回或收回的可能性极小的应收款项； 
　　（3）对符合上述标准之一的应收款项，根据公司管理权限，经股东大会或董事会批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 
　　9、存货核算方法 
　　（1）存货包括库存商品、低值易耗品、开发成本、开发产品和材料物资等。 
　　（2）存货取得时按实际成本计价。库存商品发出计价采用移动加权平均，低值易耗品摊销采用一次摊销法，包装物摊销采用一次摊销法。 
　　（3）中期期末及年末存货的计价按成本与可变现净值孰低计价，存货跌价损失准备按单个存货项目的成本低于其可变现净值的差额提取，若已确认跌价损失的存货的价值又得以恢复，在原已确认的存货跌价损失范围内转回。 
　　10、长期投资核算方法 
　　（1）长期股权投资 
　　1)在取得长期股权投资时，按初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定： 
　　①购入的长期股权投资，以实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利作为初始投资成本记账。 
　　②接受的债务人以非现金资产抵债务方式取得的长期股权投资，或以应收债权换入的长期股权投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。涉及补价的，按《企业会计准则─非货币性交易》的相关规定进行处理。 
　　③以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。涉及补价的，《按企业会计准则─非货币性交易》的相关规定进行处理。 
　　④通过行政划拨方取得的长期股权投资，按划出单位的账面价值，作为初始投资成本。 
　　公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响时，采用权益法核算；对其他单位投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响时，采用成本法核算。 
　　2)股权投资差额的摊销 
　　初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10 年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于10 年的期限摊销。 
　　3)处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款之间的差额，作为当期投资损益。 
　　4)中期期末及年末对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于其账面价值的，本公司将其低于部分计提长期投资减值准备，计入当期损益，若已计提减值准备的长期投资的价值又得以恢复，在原已确认的减值准备范围内转回。 
　　（2）长期债权投资 
　　本公司的长期债权投资取得时，以实际支付的价款扣除已到付息期但尚未领取的利息后的余额作为初始投资成本记账。初始投资成本减去未到期债券利息后与债券面值之间的差额，作为溢价或折价，在债券存续期内，按直线法予以摊销。处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值之间的差额，作为当期投资损益。 
　　11、委托贷款的核算方法 
　　委托贷款按实际委托贷款金额入账。期末按规定的利率计算确认利息收入，当计提的利息到期不能收回时，冲回原已计提的利息，并停止计提。 
　　中期期末及年末若有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，按可收回金额低于委托贷款本金的差额计提委托贷款减值准备，若已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复，在原已确认的减值准备范围内转回。 
　　12、固定资产及累计折旧的核算方法 
　　（1）固定资产是指单位价值在2,000 元以上，使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产、经营主要设备的单位价值在2,000 元以上，并且使用年限在两年以上的物品。 
　　固定资产在取得时按实际成本计价。 
　　（2）固定资产折旧采用平均年限法按分类折旧率计提，各类固定资产的分类、估计经济使用年限和年折旧率如下（预计净残值率为固定资产原价的5%） 
固定资产类别　　　　　　　　　折旧年限（年）　　　　　　 年折旧率（%） 
房屋建筑物　　　　　　　　　　　　 30　　　　　　　　　　　　3.17 
运输工具　　　　　　　　　　　　　　8　　　　　　　　　　　 11.88 
通用设备　　　　　　　　　　　　　 10　　　　　　　　　　　　9.50 
其他固定资产　　　　　　　　　　　　5　　　　　　　　　　　 19.00 
　　（3）固定资产减值准备：中期期末及年末，公司对固定资产逐项进行检查，如果固定资产的市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值，则对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单项固定资产的成本高于其可变现净值的差额确定，若已确认减值准备的固定资产的价值又得以恢复，在原已确认的减值准备范围内转回。 
　　13、在建工程核算方法 
　　（1）在建工程按各项工程实际发生的支出核算。在建工程达到预定可使用状态前为该工程所发生的专门借款的借款费用计入该工程成本。 
　　（2）在建工程达到预定可使用状态的当月以暂估价转入固定资产，竣工决算完成后根据实际成本对原入账价值进行调整。 
　　（3）在建工程减值准备：中期期末及年末，公司对在建工程逐项进行检查，对长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的，所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且带来的经济利益具有很大的不确定性以及其他足以证明在建工程已经发生减值的情形出现时，则计提在建工程减值准备；提取时按单项在建工程的成本高于其可变现净值的差额确定，若已确认减值准备的在建工程的价值又得以恢复，在原已确认的减值准备范围内转回。 
　　14、无形资产计价和摊销方法 
　　（1）无形资产的计价 
　　无形资产在取得时，按实际成本计价。取得时的实际成本按以下方法确定： 
　　1）购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本。 
　　2）投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本。 
　　3）接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产，或以应收债权换入的无形资产，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为实际成本。涉及补价的，按《企业会计准则非货币性交易》的相关规定进行处理。 
　　4）以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为实际成本。涉及补价的，按《企业会计准则非货币性交易》的相关规定进行处理。 
　　5）接受捐赠的无形资产，按以下规定确定其实际成本： 
　　①捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费，作为实际成本。 
　　②捐赠方没有提供有关凭据的，按如下顺序确定其实际成本： 
　　a、同类或类似无形资产存在活跃市场的，按同类或类似无形资产的市场价格估计的金额，加上应支付的相关税费，作为实际成本。 
　　b、同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按该接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值，作为实际成本。 
　　6)自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、律师费等费用，作为无形资产的实际成本。在研究与开发过程中发生的材料费、直接参与开发人员的工资及福利费、开发过程中发生的租金、借款费用等，直接计入当期损益。 
　　（2）无形资产的摊销 
　　无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入当期损益。如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定： 
　　1）合同规定了受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不超过合同规定的受益年限； 
　　2）法律规定了有效年限但合同没有规定受益年限的，摊销年限不超过法律规定的有效年限； 
　　3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过两者中的较短者； 
　　4）如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限，摊销年限不超过10 年。 
　　（3）无形资产减值 
　　中期期末及年末对无形资产的账面价值进行逐项检查，发现以下一种或数种情况时，对无形资产的可收回金额进行估计，将无形资产的账面价值超过可收回金额的的部分确认为减值准备，计入当期损益： 
　　1）该无形资产已被其他新技术所替代，使其为公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； 
　　2）该无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； 
　　3）其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。 
　　（4）无形资产预期不能带来经济利益时，将无形资产的账面价值予以转销。无形资产预期不能带来经济利益的情形主要包括： 
　　1）该无形资产已被其他新技术所替代，且不能带来经济利益； 
　　2）该无形资产不再受法律的保护，且不能带来经济利益。 
　　若已确认减值准备的无形资产的价值又得以恢复，在原已确认的减值准备 
　　范围 
　　内转回 
　　15、长期待摊费用摊销方法 
　　开办费按实际发生额核算，在开始生产经营的当月一次计入当期损益。 
　　长期待摊费用按实际发生额核算，在项目的受益期内平均摊销。如果不能再使以后各期受益，将余额一次计入当期损益。 
　　16、借款费用的核算方法 
　　为购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用，在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入财务费用；除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用于发生当期，直接计入财务费用。 
　　17、收入确认原则 
　　（1）商品销售：在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的有关凭据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 
　　（2）提供劳务：①在同一年度内开始并完成的劳务，按完成劳务时，确认收入；②对于跨年度的劳务，按完工百分比法即在劳务合同的总收入、劳务的完工程度能够可靠地确定，与交易相关的经济利益能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。 
　　（3）让渡资产使用权而发生的收入；让渡现金使用权发生的利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定；转让无形资产（如商标权、专利权、专营权、软件、版权）等资产的使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入本公司；②收入的金额能够可靠地计量。 
　　18、所得税的会计处理方法 
　　本公司所得税采用应付税款法进行会计处理。 
　　19、会计政策会计估计及其变更 
　　（1）会计政策变更及影响： 
　　公司自2001 年1 月1 日起，执行《企业会计制度》，在2001 年6 月31 日对计提的固定资产减值准备采用了追溯调整法，相应调减2000 年初净利润4,312,558.13 元、调减2000 年初盈余公积766,896.43 元、调减2000 年初未分配利润3,545,661.70 元；调减2001 年初净利润3,923,983.01 元、调减2001 年初盈余公积708,610.16 元、调减2001 年初未分配利润3,215,372.85 元。 
　　报告期内公司无委托贷款业务；在建工程、无形资产也未发生减值的情况，故不计提减值准备。 
　　（2）会计估计变更及影响 
　　报告期内会计估计未发生变更。 
　　20、会计差错及更正 
　　经查实，2000 年度在建工程误计入1,325,585.17 元的流动资金借款利息,影响所得税254,223.94 元, 作为会计差错已做追溯调整, 影响年初净利润1,071,361.23 元影响年初盈余公积160,704.18 元,影响年初未分配利润910,657.05元。 
　　21、合并会计报表的编制方法 
　　（1）合并范围：本公司投资额占被投资企业有表决权资本总额50%以上（不含50%）的子公司纳入合并会计报表编制范围。 
　　（2）编制方法按财政部颁发的《合并会计报表暂行规定》的规定，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据，在抵销公司间重大交易、资金往来、债权债务等交易事项的基础上，编制合并会计报表。 
　　（3）母子公司会计政策一致。 
　　三、税项 
　　1、企业所得税 
　　本公司及在昆明地区的子公司执行财政部财税（2000）99 号文件，企业所得税执行按33%的法定税率征收后再返还18% （实征15%） 的优惠政策，并执行财政部财会（2000）3 号文件，在实际收到返还的所得税时，冲减收到当期的所得税费用。上述优惠政策执行到2001 年12 月31 日止。 
　　深圳市华晟投资发展有限公司按照“深圳经济特区各类企业从事生产经营所得和其他所得的，统一按照15%的优惠税率计税”。 
　　上海华昊投资发展有限公司按照上海市虹口区国家税务局（2001）沪虹税政791 号文件规定，自2001 年10 月起至2002 年9 月止，免征企业所得税。 
　　2、流转税 
主要税（费）种　　　　　　　税率　　　　 计税依据 
（1）增值税　　　　　　　　　17%　　　 应税销售额 
（2）营业税　　　　　　　　　 5%　　　 20% 应税营业收入 
（3）消费税　　　　　　　　　 5%　　　 金银首饰的销售额 
（4）城市维护建设税　　　　　 7%　　　 增值税、营业税、消费税的应纳税额 
（5）教育费附加　　　　　　　 3%　　　 增值税、营业税、消费税的应纳税额 
　　四、控股子公司 
　　　　　　　　　业务 
企业名称　　　　　性质　　　　注册资本（元）　　　　　　经营范围 
云南东方经贸 
公司　　　　　　　娱乐业　　　　 10,000,000.00　　　　　综合经营 
昆明五华商业 
大厦　　　　　　　商业　　　　　 15,000,000.00　　　　　商品零售 
昆明五华实业 
土地房屋开发 
经营公司　　　　　房地产　　　　 18,000,000.00　　　　　房地产开发 
深圳市华晟投 
资发展有限公 
司　　　　　　　　投资　　　　　 12,500,000.00　　　　　实业投资 
云南华隆房地 
产有限公司　　　　房地产　　　　 15,000,000.00　　　　　房地产开发 
昆明圆通商业 
大厦　　　　　　　商业　　　　　　3,000,000.00　　　　　商品零售 
云南华一融资 
担保有限公司　　　融资担保　　　100,000,000.00　　　　　融资担保 
上海华昊投资 
发展有限公司　　　投资　　　　　 30,000,000.00　　　　　投资管理 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　及咨询 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 所占权益比例 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　% 
企业名称　　　　　　　 投资额　　　　　直接　　　　　　　间接 
云南东方经贸 
公司　　　　　　　 10,000,000.00　　　 100 
昆明五华商业 
大厦　　　　　　　 15,000,000.00　　　 100 
昆明五华实业 
土地房屋开发 
经营公司　　　　　 18,000,000.00　　　 100 
深圳市华晟投 
资发展有限公 
司　　　　　　　　 12,500,000.00　　　　80　　　　　　　　20 
云南华隆房地 
产有限公司　　　　 15,000,000.00　　　　53.33　　　　　　 46.67 
昆明圆通商业 
大厦　　　　　　　　　　　　0.00　　　 100 
云南华一融资 
担保有限公司　　　100,000,000.00　　　　70　　　　　　　　30 
上海华昊投资 
发展有限公司 
　　　　　　　　　 30,000,000.00　　　　70　　　　　　　　30 
　　注：（1）昆明五华投资公司已于2001 年12 月注销；昆明圆通商业大厦暂停经营。 
　　（2）云南华一融资担保有限公司、上海华昊投资发展有限公司为本年内新设立的子公司。 
　　五、会计报表主要项目注释（金额单位：人民币元） 
　　（一）合并会计报表主要项目注释 
　　以下注释年初数是指2001 年1 月1 日余额，期末数是指2001 年12 月31日余额。 
　　1、货币资金 
项目　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　 年初数 
现金　　　　　　　　　　　 146,249.58　　　　　　52,904.49 
银行存款　　　　　　　　50,025,498.87　　　　45,050,041.67 
其他货币资金　　　　　　 2,935,297.79　　　　23,048,168.95 
合计　　　　　　　　　　53,107,046.24　　　　68,151,115.11 
　　2、短期投资 
　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　　　　　　 年初数 
项目　　　　　投资金额　　　　 跌价准备　　　　　投资金额　　 跌价准备 
股权投资　　 54,623,825.75　 16,014,758.45　 101,501,758.62　 201,607.77 
其中股票投资 51,377,611.62　 16,014,758.45　 101,501,758.62　 201,607.77 
其他投资　　　3,246,214.13 
合计　　　　 54,623,825.75　 16,014,758.45　 101,501,758.62　 201,607.77 
　　注：（1）无投资变现的重大限制。 
　　（2）短期投资期末数较年初数减少46,877,932.87 元，减少46.18%，主要原因是本公司出售以法人身份参与A 股新股发行及增发、配售投资业务申购的股票，收回短期投资款50,124,147.00 元。 
　　（3）短期投资报表日市价总额为35,362,853.17 元，市价来源为：上市流通股票按2001 年12 月31 日证券交易所收盘价计算，未上市流通股票按购入成本计算。 
　　（4）年末未出售的股票均以2001 年12 月31 日的收盘价为依据计提短期投资跌价准备，影响本期利润为15,813,150.68 元，扣除已变现部分实际取得的股票投资收益14,936,120.76 元，报告期内，股票投资亏损877,029.92 元。 
　　3、应收票据 
票据种类　　　　　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　年初数 
银行承兑汇票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　500,000.00 
　　4、应收账款 
　　　　　　　　　　　　　　期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　坏账准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计提坏 
账龄　　　　 金额　　　　比例%　　金额　　　账比例% 
一年以内　 707,999.35　 67.38　 35,399.97　　　 5 
一至二年　 301,495.30　 28.69　 30,149.53　　　10 
二至三年　　39,948.02　　3.8　　 5,992.20　　　15 
三年以上　　 1,264.00　　0.13　　　286.22　 20-40 
合计　　 1,050,706.67　100.00　 71,827.92 

　　　　　　　　　　　　　　　 年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计提坏 
账龄　　　　　金额　　　　比例%　　　 金额　　　　　账比例% 
一年以内　2,615,043.31　　 97.72　　 130,752.17　　　　5 
一至二年　　 59,871.54　　　2.24　　　 5,987.15　　　 10 
二至三年　　　1,264.00　　　0.04　　　　 189.6　　　　15 
三年以上　　　　　　　　　 20-40 
合计　　　2,676,178.85　　100.00　　 136,928.92 
　　注：（1）期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 
　　（2）应收账款欠款前五名的金额合计为645,150.46 元，占应收账款期末余额的比例为61.40%。 
　　5、其他应收款 
　　　　　　　　　　　　　 期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计提坏 
账龄　　　　　　 金额　　　　　比例%　　　　　 金额　　　　　 账比例% 
一年以内　 4,938,621.55　　　　8.82　　　　 181,087.43　　　　　 5 
一至二年　 5,135,390.32　　　　9.18　　　　 513,539.03　　　　　10 
二至三年　　　33,491.30　　　　0.06　　　　　 5,023.70　　　　　15 
三年以上　45,847,668.08　　　 81.94　　　10,027,215.38　　　 20-40 
合计　　　55,955,171.25　　　100.00　　　10,726,865.54 

　　　　　　　　　　　　　　 年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计提坏 
账龄　　　　　　　 金额　　　　　比例 %　　　 金额　　　　　　 账比例% 
一年以内　　 22,176,031.83　　　30.85　　 1,075,377.98　　　　　　 5 
一至二年　　　　626,605.17　　　 0.87　　　　62,660.52　　　　　　10 
二至三年　　　　410,744.54　　　 0.57　　　　61,611.68　　　　　　15 
三年以上　　 48,680,567.59　　　67.71　　 7,435,228.69　　　　 20-40 
合计　　　　 71,893,949.13　　 100.00　　 8,634,878.87 
　　注：（1）年初数比上年年末数48,542,780.63 元增加了23,351,168.50 元的原因见本项目附注3）、4）的说明。 
　　（2）期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 
　　（3）未按本公司会计政策中所规定的比例计提坏账准备的其他应收款如下： 
　　1）账龄在一年以内的款项中含待抵扣进项税1,316,873.03 元，未计提坏账准备。 
　　2）公司所属云南东方经贸公司应收其子公司成都乐天实业有限公司的内部往来款11,060,000.00 元，由于成都乐天实业有限公司2001 年度的净资产为-2,486,309.35 元，根据《企业会计准则投资》的规定，采用权益法核算时，确认被投资单位发生的净亏损，以投资账面价值减至零为限。因此对该内部往来款，本公司遵循稳健原则，以成都乐天实业有限公司的净资产按所占投资比例70%，计提坏账准备1,740,416.55 元。 
　　3）公司所属子公司昆明五华商业大厦对呈贡县财政局应收借款20,000,000.00 元,本年度从“其他长期资产”项转回"其他应收款"项核算，该款项经法院判决为昆明五华商业大厦胜诉，因属于财政部门的欠款，并已收回800,000.00 元，其余款项仍在追索，故该款项不计提坏账准备。 
　　4）公司所属子公司昆明五华实业土地房屋开发经营公司应收昆明云进汽车工贸服务公司的建房款3,351,168.50 元，经法院判决由昆明云进汽车工贸服务公司赔偿该房款及利息，报告期内法院已扣押昆明云进汽车工贸服务公司房产，并于2002 年1 月拍卖收回房款2,517,173.75 元，剩余833,994.75 元及利息，正继续追缴。该款项账龄为五年以上，因此按该余额的40%计提了333,597.90元的坏账准备。 
　　（3）其他应收款欠款金额前五名的合计为49,602,099.78 元，占其他应收款期末余额的比例88.65%。 
　　（4）金额较大的其他应收款单位及内容 
单位名称　　　　　　　　　　　　　欠款金额　　　　　　 性质或内容 
石家庄华恒房地产开发有限公司　 24,090,931.28　　　　　　　借款 
呈贡县财政局　　　　　　　　　 19,200,000.00　　　　　　　欠款 
昆明云进汽车工贸服务公司　　　　3,351,168.50　　　　　　　欠款 
深圳顿成企业发展有限公司　　　　2,000,000.00　　　　　　　借款 
广州市保隆投资有限公司　　　　　　960,000.00　　　　　　　借款 
　　6、 预付账款 
　　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　　　　　　　　年初数 
账龄　　　　　　 金额　　　　　比例%　　　　　　 金额　　　　　　比例% 
一年以内　　23,196,507.69　　　14.50　　　　31,137,610.49　　　　 20.65 
一至二年　　17,708,418.48　　　11.07　　　　35,566,971.46　　　　 23.59 
二至三年　　35,267,633.77　　　22.04　　　　76,808,113.11　　　　 50.94 
三年以上　　83,836,741.77　　　52.39　　　　 7,275,478.29　　　　　4.82 
合计　　　 160,009,301.71　　 100.00　　　 150,788,173.35　　　　100.00 
　　注：（1） 期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。 
　　（2） 超过1 年的预付账款未收回的主要原因： 
　　1） 本公司所属子公司深圳市华晟投资发展有限公司预付深圳大世界商城发展有限公司114,320,076.00 元购房款，因深圳大世界商城发展有限公司进入破产程序，现等待债权的清算；预付深圳百货广场15,157,650.00 元房款，尚未交付房产。 
　　2） 本公司所属子公司云南东方经贸公司与云南升华科技股份有限公司700 万元购房合同纠纷案，由法院裁定将云南升华科技股份有限公司拥有的122套房屋作价抵偿给云南东方经贸公司债务，上述房屋现由云南升华科技股份有限公司职工居住尚未搬迁造成执行困难，至今没有收回。故遵循稳健性原则，从本报告期起每年暂按高于固定资产折旧率3.17%的比例即5%计提损失。 
　　7、 存货 
　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　 年初数 
项目　　　　　　　 金额　　　　跌价准备　　　　　金额　　　　 跌价准备 
材料物资　　　　 29,949.48　　　　　　　　　　　 32,627.50 
库存商品　　 49,187,957.56　　969,690.00　　 68,190,001.55　 2,021,136.41 
开发成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　 49,005,529.87　 2,268,136.47 
委托代销商品　　931,137.81　　　　　　　　　　1,472,321.18 
开发产品　　 15,837,138.42 
出租开发产品　7,852,387.29 
合计　　　　 73,838,570.56　　969,690.00　　118,700,480.10　 4,289,272.88 
　　注：（1） 年初数比上年年末数122,218,170.11 元减少了3,517,690.01 元，原因是执行《企业会计制度》冲减了代销商品款。 
　　（2） 存货期末数较年初数减少41,542,326.66 元,减少36.31%,主要原因是公司所属子公司昆明五华商业大厦二期改扩建工程开发成本转入固定资产、以及出售库存商品所致。 
　　（3） 存货跌价准备增减变动情况如下： 
项目　　　　　 年初余额　　　 本年增加数　　　本年转回数　　　 期末余额 
库存商品　 2,021,136.41　　　 41,690.00　　　1,093,136.41　　 969,690.00 
开发产品　 2,268,136.47　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,268,136.47 
合计　　　 4,289,272.88　　　 41,690.00　　　3,361,272.88　　 969,690.00 
　　（4） 存货可变现净值的确定依据为估计售价减去必要的成本和估计的费用。 
　　8、 待摊费用 
类别　　　　年初数　　　　本期增加　　　本期摊销　　　期末数　　　备注 
房租　　　　　　　　　　　4,950.00　　　 2,250.00　 2,700.00　 受益期未完 
保险费　　　　　　　　　 11,820.96　　　 6,790.26　 5,030.70　 受益期未完 
汽车养路费　　　　　　　 20,736.00　　　 2,964.00　17,772.00　 受益期未完 
仓储费　　 2,988.00　　　　　　　　　　　2,988.00 
合计　　　 2,988.00　　　37,506.96　　　14,992.26　25,502.70 
　　9、 长期投资 
　　（1） 长期股权投资 
项目　　　　　　 年初数　　　　 本期增加　　　　本期减少　　　　期末数 
其他股权投资　91,154,679.01　36,050,890.00　 7,379,322.70　119,826,246.31 
　　长期股权投资均为其他股权投资，具体明细如下： 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 核算 
被投资单位名称　　　　　 投资期限　　　　方法　　　　 投资金额 
深圳华佳广场大厦　　　　项目完成　　　 成本法　　　　66,810,000.00 
石家庄华恒房地产开发 
有限公司　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　 8,416,800.00 
云南正通有限公司　　　　永久　　　　　 成本法　　　　　 770,000.00 
云南元谋天然植物制品 
厂　　　　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　　 250,000.00 
云南产权交易所股份有 
限公司　　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　 2,606,029.68 
云南省云生实业股份有 
限公司　　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　 2,000,000.00 
成都大发实业发展有限 
公司　　　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　　 878,500.00 
昆明城市合作银行五华 
区支行　　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　　 119,790.00 
成都大发实业市场开发 
有限公司　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　　 320,000.00 
云南全程物流有限公司　　永久　　　　　 成本法　　　　 6,000,000.00 
上海中油大港油品销售 
公司　　　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　 5,000,000.00 
成都中强实业有限公司　　永久　　　　　 成本法　　　　 3,840,000.00 
上海海纳创业投资管理 
有限公司　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　21,000,000.00 
广州大顺发物流有限公 
司　　　　　　　　　　　永久　　　　　 成本法　　　　 3,450,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　121,461,119.68 

　　　　　　　　　　　　　 占被投资单位注册 
被投资单位名称　　　　　　 资本比例%　　　　　　　　减值准备 
深圳华佳广场大厦　　　　　　项目投资 
石家庄华恒房地产开发 
有限公司　　　　　　　　　　　　20 
云南正通有限公司　　　　　　　　16.67　　　　　　　770,000.00 
云南元谋天然植物制品 
厂　　　　　　　　　　　　　　　24.27　　　　　　　250,000.00 
云南产权交易所股份有 
限公司　　　　　　　　　　　　　22.52　　　　　　　344,960.23 
云南省云生实业股份有 
限公司　　　　　　　　　　　　　15.38　　　　　　　　　　0.00 
成都大发实业发展有限 
公司　　　　　　　　　　　　　　35 
昆明城市合作银行五华 
区支行 
成都大发实业市场开发 
有限公司　　　　　　　　　　　　16　　　　　　　　 269,913.14 
云南全程物流有限公司　　　　　　20 
上海中油大港油品销售 
公司　　　　　　　　　　　　　　 5 
成都中强实业有限公司　　　　　　24 
上海海纳创业投资管理 
有限公司　　　　　　　　　　　　42 
广州大顺发物流有限公 
司　　　　　　　　　　　　　　　25 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,634,873.37 
　　注：（1） 云南顺发铁路行包快运有限公司在报告期内增资扩股，并更名为云南全程物流有限公司。 
　　（2） 云南产权经营股份有限公司已经法定程序清算解散。 
　　（3） 长期股权投资期末数较年初数增加28,671,567.30 元,增加31.45%,主要原因为本公司报告期内新增对成都中强实业有限公司、上海海纳创业投资管理有限公司、广州大顺发物流有限公司投资。 
　　（4） 上述其他股权投资中占被投资单位资本总额20%(含20%)以上的，本公司对其均不具有重大影响，故采用成本法核算。 
　　（5） 长期股权投资减值准备增减变动情况如下： 
被投资单位名称　　　　　　　　　　 年初数　　　　本期增加　　　　本期减少 
云南正通有限公司　　　　　　　　　831,999.29　　　　　　　　　　61,999.29 
元谋天然植物制品厂　　　　　　　　250,000.00　　　　　　　　　 250,000.00 
云南产权交易所股份有限公司　　　　344,960.23　　　　　　　　　 344,960.23 
云南省云生实业股份有限公司　　　1,624,001.60　 1,624,001.60 
成都大发实业市场开发有限公司　　　　　　　　　　 269,913.14　　269,913.14 
云南产权经营股份有限公司　　　　4,713,461.08　 4,713,461.08 
云南阳光健康服务有限责任公司　　　167,209.36　　 167,209.36 
合计　　　　　　　　　　　　　　7,931,631.56　　 269,913.14　6,566,671.33 

被投资单位名称　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　 原因 
云南正通有限公司　　　　　　　　　 770,000.00　　　　　亏损 
元谋天然植物制品厂　　　　　　　　　　　　　　　　　　 亏损 
云南产权交易所股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　 亏损 
云南省云生实业股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　 已取得财产保全 
成都大发实业市场开发有限公司　　　　　　　　　　　　　 亏损 
云南产权经营股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　 清算冲销 
云南阳光健康服务有限责任公司　　　　　　　　　　　　　 股权转让.转回 
合计　　　　　　　　　　　　　　 1,634,873.37 
　　注：由于云南产权经营股份有限公司已经法定程序清算解散，按董事会批准冲销原计提的减值准备。 
　　10、 固定资产及累计折旧 
固　　　　 类别　　　　　　　年初数　　　　　　 本期增加 
定　　房屋及建筑物　　　 54,492,380.75　　　　 60,400,334.25 
资　　运输设备　　　　　　1,444,454.15 
产　　通用设备　　　　　 21,766,712.44　　　　　4,623,940.00 
原　　其他　　　　　　　　3,315,803.69　　　　　2,993,393.76 
值　　合计　　　　　　　 81,019,351.03　　　　 68,017,668.01 
累　　房屋及建筑物　　　 15,414,213.31　　　　　2,302,239.88 
计　　运输设备　　　　　　1,013,751.36　　　　　　 78,912.12 
折　　通用设备　　　　　　8,195,725.71　　　　　1,770,056.29 
旧　　其他　　　　　　　　2,724,480.26　　　　　　162,469.09 
　　　合计　　　　　　　 27,348,170.64　　　　　4,313,677.38 

　　固定资产净值　　　　 53,671,180.39 
固定　房屋及建筑物　　　　1,791,568.33 
资产　运输设备 
减值　通用设备　　　　　　3,609,581.36　　　　　　329,198.08 
准备　其他 
　　 合计　　　　　　　　 5,401,149.69　　　　　　329,198.08 
固定资产净额　　　　　　 48,270,030.70 

固　　　　 类别　　　　　　　本期减少　　　　　　 期末数 
定　　房屋及建筑物　　　　 940,458.83　　　　 113,952,256.17 
资　　运输设备　　　　　　　55,714.60　　　　　 1,388,739.55 
产　　通用设备　　　　　 1,603,928.46　　　　　24,786,723.98 
原　　其他　　　　　　　　 887,379.4　　　　　　5,421,818.05 
值　　合计　　　　　　　 3,487,481.29　　　　 145,549,537.75 
累　　房屋及建筑物　　　　 187,234.64　　　　　17,529,218.55 
计　　运输设备　　　　　　　52,928.87　　　　　 1,039,734.61 
折　　通用设备　　　　　　 672,999.03　　　　　 9,292,782.97 
旧　　其他　　　　　　　　 843,010.43　　　　　 2,043,938.92 
　　　合计　　　　　　　 1,756,172.97　　　　　29,905,675.05 

固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　115,643,862.70 
固定　房屋及建筑物　　　　　　　　　　　　　　　1,791,568.33 
资产　运输设备 
减值　通用设备　　　　　　 512,005.69　　　　　 3,426,773.75 
准备　其他 
　　　合计　　　　　　　　 512,005.69　　　　　 5,218,342.08 
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　　　　110,425,520.62 
　　注：（1） 固定资产原值期末数较年初数增加64,530,186.72 元,增加79.65%，主要原因为公司所属子公司昆明五华商业大厦二期改扩建工程完工转入固定资产56,623,211.75 元，其中暂估结转工程合同尾款5,254,885.93 元、开发成本—土地使用权转入17,970,034.20 元、在建工程转入33,398,291.62 元。 
　　（2） 固定资产减值准备计提的原因： 
　　本公司所属子公司深圳市华晟投资发展有限公司的部分房产经评估测算已发生减值,本公司所属子公司云南东方经贸公司及其子公司成都乐天实业有限公司的保龄球设备市值持续下跌；因此公司于中期采用追溯调整法，计提固定资产减值准备为5,401,149.69 元。报告期末成都乐天实业有限公司按规定补提固定资产减值准备329,198.08 元,云南东方经贸公司出售四道保龄球设备，申请冲销已提取的减值准备512,005.69 元,因此报告期末固定资产减值准备余额5,218,342.08 元。 
　　（3） 报告期内出售了部分住房940,458.83 元及保龄球设备1,603,928.46元。 
　　（4） 报告期内用房产向中国工商银行昆明市南屏支行抵押贷款2,700 万元，期限为：2001 年7 月31 日至2002 年6 月30 日。 
　　（5） 经营租赁租出的固定资产： 
类别　　　　　账面原值　　　账面累计折旧　　账面净值　　减值准备　　净额 
房屋建筑物　44,213,420.32　14,742,284.94　29,471,135.38 
　　上述所列房屋建筑物中部分出租。 
　　11、 在建工程 
　　　　　　　年初数　　　　　　　　　 本期增加　　　　　本期转入固定资产 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其中：　　　　　　 其中： 
工程　　 预　　　　　　　 其中：　　　　　　　　资本　　　　　　　 资本 
项目　　 算　　　　　　　 资本化　　　　　　　　化利　　　　　　　 化利 
名称　　 数　　 金额　　　利息　　　 金额　　　 息　　　 金额　　　息 
五华 
大厦 
扩建 
工程　　　 11,617,820.81　　　　 21,780,470.81　　　 33,398,291.62 

　　　　　　　其他减少　　　　　　期末余额 
　　　　　　　　　 其中：　　　　　　　　 其中：　　资　　　　 工程投 
工程　　　　　　　 资本　　　　　　　　　 资本　　　金　　　　 入占预 
项目　　　　　　　 化利　　　　　　　　　 化利　　　来　　　　 算比例 
名称　　　 金额　　息　　　　 金额　　　　息　　　　源　　　　 〔%〕 
五华 
大厦 
扩建 
工程　　　　0.00 
　　注：年初数比上年年末数12,943,405.98 元减少了1,325,585.17 元，原因是上年度误列入在建工程的流动资金借款利息在本年进行了追溯调整。 
　　12、 无形资产 

　　　　　　　取得　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本期 
项目　　　　　方式　　　 原值　　　　 年初数　　　　 本期增加　　 转出 
土地使用权　　投入　 9,092,309.79　　6,961,412.32 
财务软件　　　购入　　　38,000.00　　　　　　　　　 38,000.00 
合计　　　　　　　　 9,130,309.79　　6,961,412.32　 38,000.00 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　剩余 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　摊销 
项目　　　　　 本期摊销　　　 累计摊销　　　　 期末数　　　　　 期限 
土地使用权　 316,427.64　　2,447,325.11　　 6,644,984.68　　　　252月 
财务软件　　　 1,266.68　　　　1,266.68　　　　36,733.32　　　　 56月 
合计　　　　 317,694.32　　2,448,591.79　　 6,681,718.00 
　　注：期末无形资产未发生减值的情况，故无需计提减值准备。 
　　13、 长期待摊费用 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本期　　　本期　　　　 累计 
项目　　　　原始发生额　　　　 年初数　　增加　　　摊销　　　　 摊销 
租入固定 
资产改良 
支出　　　11,769,433.90　　 9,131,239.48　　　2,108,412.84　 4,746,607.26 
办公设备 
及装修　　　 463,270.87　　　 416,942.91　　　　 92,653.92　　 138,981.88 
开办费　　 1,759,568.22　　　 351,913.68　　　　351,913.68　 1,759,568.22 
合计　　　13,992,272.99　　 9,900,096.07　　　2,552,980.44　 6,645,157.36 

　　　　　　　　　　　　　　　　剩余摊 
项目　　　　　　　 期末数　　　 销期限 
租入固定 
资产改良 
支出　　　　　　7,022,826.64　　　 1个月、10 年 
办公设备 
及装修　　　　　　324,288.99　　　 42个月 
开办费 
合计　　　　　　7,347,115.63 
　　14、 其他长期资产 
项目　　　　　　　 期末数　　　　年初数　　　　　备注 
涉及诉讼中财产　　　　　　　　　 100,000.00 
　　注：年初数比上年年末数23,451,168.50 元减少了23,351,168.50 元，原因是根据有关规定，将涉诉款项转入其他应收款项内核算。 
　　15、 短期借款 
借款类别　　　　　　期末数　　　　　　 年初数　　　　　　备注 
信用借款　　　　10,000,000.00 
抵押借款　　　　27,000,000.00　　　　27,000,000.00　　　房产抵押 
保证借款　　　　 2,000,000.00　　　　42,070,000.00　　　集团内部担保 
合计　　　　　　39,000,000.00　　　　69,070,000.00 
　　注：短期借款期末数较年初数减少30,070,000 元减少43.54%， 原因是归还银行借款。 
　　16、 应付票据 
票据种类　　　　　　期末数　　　　　　年初数　　　　　　　备注 
银行承兑汇票　　9,488,713.70　　 68,500,000.00　 集团内部担保、期限6 个月 
　　17、 应付账款 
期末数　　　　　　　　　　 年初数 
9,979,747.63　　　　　　8,789,004.83 
　　注：期末余额中无持有本公司5% （含5%） 以上股份的股东单位款项。 
　　18、 预收账款 
期末数　　　　　　　 年初数 
984,427.11　　　　　559,965.45 
　　注：期末余额中无持有本公司5% （含5%） 以上股份的股东单位款项。 
　　19、 应付股利 
股东名称　　　　　 期末数　　　　　年初数　　　　　欠付原因 
公众股东　　　　　 760.00　　　　　760.00　　　　 红利尚未认领 
　　20、 应交税金 
税种　　　　　　期初余额　　　　　 期末余额　　　　　 法定税率 
增值税　　　　　126,882.84　　　　 -8,959.68　　　　　　 17% 
营业税　　　　　-80,311.06　　　　775,157.39　　　　　5% 20% 
所得税　　　　5,343,543.07　　　5,055,770.78　　　　　　 33% 
房产税　　　　　621,420.93　　　1,206,839.31　　　　12% 1.2% 
城建税　　　　　　5,960.93　　　　 85,001.37　　　　　　　7% 
土地使用税　　　 19,295.72　　　　 44,377.40　　　　8.00 元/平方米 
个人所得税　　　　1,834.11　　　　　2,920.02 
消费税　　　　　　　396.71　　　　　　 -0.14 
印花税　　　　　　4,629.55　　　　 22,029.66 
投资方向调节税 -182,384.00　　　　　　　0.00 
合计　　　　　5,861,268.80　　　7,183,136.11 
　　注：（1） 年初数比上年年末数6,115,492.74 元减少254,223.94 元，原因是追溯调整上年度误列入在建工程的流动资金借款利息而影响的多缴企业所得税。 
　　（2） 期末未缴的原因为年度汇算尚未结束，暂不缴纳。 
　　21、 其他应交款 
种类　　　　　　　期末数　　　 年初数　　　计缴标准　　　　 备注（性质） 
教育费附加　　　36,205.67　　　6,253.69　　　　3% 
文化事业建设费　54,212.86　　　2,100.06　　　　3% 
合　　　　　　计90,418.53　　　8,353.75 
　　22、 其他应付款 
　　期末数　　　　　　　 年初数 
38,475,693.25　　　　　29,182,991.96 
　　注：（1） 期末余额中无持有本公司5% （含5%） 以上股份的股东单位款项； 
　　（2） 其他应付款期末数较年初数增加9,292,701.29 元,增加31.84%,主要原因是昆明五华商业大厦二期改扩建工程部份尾款未付,以及商户预交履约保证金、质量保证金。 
　　（3） 账龄超过三年的款项4,000,000.00 元，为暂收房地产项目合作款，因项目不能如期进行,故期后将退还。 
　　（4） 金额较大的其他应付款性质或内容： 
　　金额　　　　　　　　　　　　 性质或内容 
5,469,024.86　　　　　华一广场工程尾款 
5,254,885.93　　　　　五华大厦二期工程尾款 
4,740,000.00　　　　　欠深圳顿成企业发展有限公司款 
4,475,672.05　　　　　成都大发实业发展有限公司暂收房地产项目 
　　　　　　　　　　　合作款 
4,000,000.00　　　　　暂收房地产项目合作款 
　　23、 预提费用 
类别　　　　　　　　　　　期末数　　　　　　 年初数 
上市服务费　　　　　　　　　　　　　　　　　38,043.93 
利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　58,426.24 
律师费　　　　　　　　　　　　　　　　　　 164,000.00 
消防工程整改费　　　　　　　　　　　　　　　70,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 330,470.17 
　　24、 预计负债 
项目　　　　　　　　期末数　　　　　　 年初数　　　　　　 备注 
或有事项（2）　　1,500,000.00　　　　　　　　　　　　涉诉事件预计损失 
或有事项（4）　　　350,000.00　　　　　　　　　　　　涉诉事件预计损失 
合计　　　　　　 1,850,000.00 
　　注：根据有关或有事项预计可能承担的损失计提（详见本附注或有事项部分）。 
　　25、 一年内到期的长期负债 
借款单位　　　　 原币　　　　　期末数　　　　　年初数　　　　年利率 
工行南屏支行　 人民币　　　20,000,000.00　　　　0.00　　　　　6.237 

借款单位　　　　　　 借款条件　　　期限　　　　　备注 
工行南屏支行　　　　 保证贷款　　　2年　　　　集团内部担保 
　　注：本年增加长期借款2,000 万元，期限：2001 年4 月29 日至2003 年4 月28日,该借款已于2002 年1 月7 日提前全额归还。 
　　26、 股本 
单位：元 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本次增减变动〔+， -〕 
　　　　　　　　　　　　　年初数　　　配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 
一、尚未流通股份 
1、 发起人股份　　　　　 181,440,000.00 
其中 
国家拥有股份　　　　　　 181,440,000.00 
境内法人持有股份 
境外法人持有股份 
其他 
2、 募集法人股 
3、 内部职工股 
4、 优先股或其他 
尚未流通股份合计　　　　 181,440,000.00 
二、已上市流通股份 
1、 境内上市人民币普 
通股　　　　　　　　　　　63,588,000.00 
2、 境内上市的外资股 
3、 境外上市的外资股 
4、 其他 
已上市流通股份合计　　　　63,588,000.00 
股份总数　　　　　　　　 245,028,000.00 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数 
一、尚未流通股份 
1、 发起人股份　　　　　　　　　　181,440,000.00 
其中 
国家拥有股份　　　　　　　　　　　181,440,000.00 
境内法人持有股份 
境外法人持有股份 
其他 
2、 募集法人股 
3、 内部职工股 
4、 优先股或其他 
尚未流通股份合计　　　　　　　　　181,440,000.00 
二、已上市流通股份 
1、 境内上市人民币普 
通股　　　　　　　　　　　　　　　 63,588,000.00 
2、 境内上市的外资股 
3、 境外上市的外资股 
4、 其他 
已上市流通股份合计　　　　　　　　 63,588,000.00 
股份总数　　　　　　　　　　　　　245,028,000.00 
　　27、 资本公积 
项目　　　　　　　　　　　　年初数　　　本期增加　本期减少　　　　期末数 
股本溢价　　　　　　　　 3,541,747.76　　　　　　　　　　　　3,541,747.76 
接受捐赠非现金资产准备　　 428,945.20　　　　　　　　　　　　　428,945.20 
其他资本公积　　　　　　 5,192,969.80　　　　　　　　　　　　5,192,969.80 
合计　　　　　　　　　　 9,163,662.76　　　　　　　　　　　　9,163,662.76 
　　28、 盈余公积 
项目　　　　　　　　年初数　　　　本期增加数　 本期减少数　　期末数 
法定盈余公积　　82,417,879.86　　 852,927.75　　　　　　　 83,270,807.61 
公益金　　　　　31,497,252.28　　 426,463.87　　　　　　　 31,923,716.15 
任意盈余公积　　61,276,246.61　61,276,246.61 
合计　　　　　 175,191,378.75　 1,279,391.62　　　　　　　176,470,770.37 
　　注：年初数比上年年末数176,060,693.09 元减少869,314.34 元的原因是追溯调整固定资产减值准备，影响年初盈余公积减少708,610.16 元；追溯调整上年度在建工程中误列的流动资金借款利息，而影响年初盈余公积减少160,704.18 元。 
　　29、 未分配利润 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额 
年初未分配利润　　　　　　　　　　　　55,722,656.43 
加：本年净利润　　　　　　　　　　　　 2,724,220.64 
减：按10%提取法定盈余公积　　　　　　　　852,927.75 
减：按5%提取法定公益金　　　　　　　　　 426,463.87 
期末未分配利润　　　　　　　　　　　　57,167,485.45 
　　注：（1） 年初数比上年年末数59,848,686.33 元减少了4,126,029.90 元的原因是，追溯调整固定资产减值准备，影响年初未分配利润减少3,215,372.85 元；追溯调整上年度在建工程中误列的流动资金借款利息而影响年初未分配利润减少910,657.05 元。 
　　（2） 公司及部分子公司均按税后利润计提10%法定盈余公积金，5%法定公益金。 
　　30、 主营业务收入 
主营业务性质　　　　　　　　　　　　　2001年　　　　　　 2000年 
娱乐业收入　　　　　　　　　　　　　481,858.10　　　　 1,540,824.90 
房租收入　　　　　　　　　　　　　4,685,738.33　　　　 2,542,118.67 
销售商品收入　　　　　　　　　　115,097,042.25　　　 107,925,404.52 
广告收入　　　　　　　　　　　　　　588,295.00　　　　　 140,060.00 
销售商品房收入　　　　　　　　　　9,096,920.38　　　　 3,131,851.60 
物业管理及停车收入　　　　　　　　　824,056.57　　　　　 538,338.99 
咨询服务收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　130,773,910.63　　　 115,968,598.68 
　　注：前5 名客户的销售收入合计为18,629,238.12 元，占主营业务收入的14.25%。 
　　31、 主营业务成本 
主营业务性质　　　　　　　　　　　　　 2001年　　　　　　　　2000年 
娱乐业成本　　　　　　　　　　　　　 10,333.63　　　　　　59,269.77 
房租成本　　　　　　　　　　　　　1,380,347.02　　　　 1,082,248.74 
销售商品成本　　　　　　　　　　108,298,255.62　　　　98,966,250.09 
广告成本　　　　　　　　　　　　　　382,412.10　　　　　　31,179.00 
销售商品房成本　　　　　　　　　　8,130,393.37　　　　 2,734,176.87 
物业管理成本及停车成本　　　　　　　143,135.44 
合计　　　　　　　　　　　　　　118,344,877.18　　　 102,873,124.47 
　　32、 分部报告 
　　业务分部报表： 
　　　　　　　　　　　营业收入　　　　　　　　　　　 营业成本 
业务类别　　　　 本年数　　　　 上年数　　　　 本年数　　　　上年数 
销售商品　 115,097,042.25　107,925,404.52　108,298,255.62　 98,966,250.09 
房地产　　　 9,096,920.38　　3,131,851.60　　8,130,393.37　　2,734,176.87 
服务、其他　 6,579,948.00　　4,911,342.56　　1,916,228.19　　1,172,697.51 
小计　　　 130,773,910.63　115,968,598.68　118,344,877.18　102,873,124.47 
公司内各业 
务分部间抵 
销 
合计　　　 130,773,910.63　115,968,598.68　118,344,877.18　102,873,124.47 

　　　　　　　　　　　　　　　 营业毛利 
业务类别　　　　　　　本年数　　　　　　　上年数 
销售商品　　　　　6,798,786.63　　　　　 8,959,154.43 
房地产　　　　　　　966,527.01　　　　　　 397,674.73 
服务、其他　　　　4,663,719.81　　　　　 3,738,645.05 
小计　　　　　　　2,429,033.45　　　　　13,095,474.21 
公司内各业 
务分部间抵 
销 
合计　　　　　　　2,429,033.45　　　　　13,095,474.21 
　　33、 主营业务税金及附加 
　　　　　　　　　　　　　2001年　　　　　　　　　　　　2000年 
项目　　　 　　金额　　　 　计缴标准　　　　　　金额　　　　计缴标准 
营业税　　　768,631.80 　　　 5%、 20% 　　　460,234.60　　　　　5% 
城建税　　　145,986.25 　　　　　　 7% 　　　145,022.63　　　　　7% 
教育费附加　104,853.13 　　　　　　 3% 　　　　3,476.57　　　　　3% 
合计　　　1,019,471.18 　　　　　　　　　　　678,733.80 
　　注：主营业务税金及附加较上年数增加340,737.38 元，增长50.20%,主要原因主营业务收入增加后相应的税金及附加所致。 
　　34、 其他业务利润 
项目　　　　　　　　 其他业务收入　　 其他业务支出　　其他业务利润 
联销管理收入　　　　 1,763,560.64　　　　 96,995.78　　 1,666,564.86 
房租　　　　　　　　 1,698,235.15　　　1,275,723.12　　　 422,512.03 
场地出租　　　　　　 9,964,595.68　　　1,624,077.90　　 8,340,517.78 
宣传费　　　　　　　　 163,995.91　　　　　9,019.78　　　 154,976.13 
退出项目前期费用 
等补偿　　　　　　　 1,600,000.00　　　　253,000.00　　 1,347,000.00 
合计　　　　　　　　15,190,387.38　　　3,258,816.58　　11,931,570.80 
　　注：其他业务利润较上年增加8,864,639.00 元，增长了289.04%， 主要原因为：子公司昆明五华商业大厦与商户联销，向商户收取的联销管理费、场地租金。 
　　35、 财务费用 
项目　　　　　　　　　　　　　 2001年度　　　　　　　 2000年度 
利息支出　　　　　　　　　　 4,444,142.12　　　　　 3,971,929.91 
减：利息收入　　　　　　　　 1,386,278.36　　　　　　 520,586.36 
加：汇兑损失 
减：汇兑收益 
其他　　　　　　　　　　　　　 152,530.62　　　　　　 458,607.08 
合计　　　　　　　　　　　　 3,210,394.38　　　　　 3,909,950.63 
　　注：年初数比上年年末数2,584,365.46 元增加了1,325,585.17 元的原因是，上年度误列入在建工程的流动资金借款利息在本年进行了追溯调整。 
　　36、 投资收益 
　　　　　　　　　　　　 2001年度　　　　　　 2000年度 
项目　　　　　　短期投资　　　长期投资　　　 短期投资　　　 长期投资 
股票投资　　　 -877,029.92　　　　　　　　 20,242,722.03 
其他股权投资　　　　　　　　3,309,056.61　　　　　　　　　 1,482,679.35 
股权投资差额 
摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　28,247.12 
合计　　　　　 -877,029.92　3,309,056.61　 20,242,722.03　 1,510,926.47 
　　注：（1） 投资收益较上年数减少19,321,621.81 元，减少88.82%， 主要原因为本期计提了短期投资跌价准备15,813,150.69 元。 
　　（2) 本公司与云南云生实业股份有限公司200 万元股权纠纷案,报告期内已对该公司财产申请了保全，故转回长期投资减值准备1,624,001.60 元。 
　　(3) 本公司与云南华盛屋业有限公司投资开发建设房地产项目,报告期内收回剩余投资额5,784,161.00 元,并取得投资收益170 万元。 
　　（4） 无投资收益汇回的重大限制。 
　　37、 营业外收入 
项目　　　　　　　　　　　2001年　　　　　　　2000年　　　　　　备注 
违约金收入　　　　　　 2,956,718.60　　　　　 7,741.75 
固定资产清理净收入　　　　79,541.01　　　　 204,220.20 
罚款收入　　　　　　　　　 2,960.00　　　　　　 750.00 
诉讼赔付利息　　　　　 1,684,990.00 
赔款　　　　　　　　　　　29,283.00 
其他　　　　　　　　　　　12,655.33　　　　 160,883.60 
合计　　　　　　　　　 4,766,147.94　　　　 373,595.55 
　　注：营业外收入较上年增长4,392,552.39 元增长1175.75%， 主要原因是： 
　　（1） 违约金收入2,956,718.60 元，其中2,930,000.00 元是与昆明室内装饰配套公司诉讼赔偿收入。 
　　（2） 呈贡县建行偿还诉讼赔付利息1,684,990.00 元。 
　　38、 营业外支出 
项目　　　　　　　　　　　　　2001年　　　　　　 2000年　　　　　 备注 
固定资产清理损失　　　　　　606,846.12　　　　　3,845,132.25 
合同工补偿金　　　　　　　　 31,810.00　　　　　　 81,860.10 
违约金支出　　　　　　　　　 26,003.00 
诉讼赔付工程尾款及 
利息　　　　　　　　　　　　947,924.26 
诉讼赔付利息税金　　　　　　 92,674.45 
滞纳金　　　　　　　　　　　　　650.76　　　　　　　2,900.82 
诉讼资产损失　　　　　　　1,504,300.00 
呆账损失　　　　　　　　　　　7,174.73　　　　　　 53,244.64 
罚款支出　　　　　　　　　　 11,954.94 
或有损失　　　　　　　　　1,850,000.00 
固定资产减值准备　　　　　　329,198.08　　　　　　636,998.02 
其他支出　　　　　　　　　　100,584.86 
合计　　　　　　　　　　　4,004,821.20　　　　　6,124,435.83 
　　注：营业外支出较上年减少2,119,614.63 元，减少34.61% 主要原因是固定资产的清理损失减少。 
　　39、 收到的其他与经营活动有关的现金224,486,931.23 元，其中主要项目及 
金额如下： 
主要项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年 
收五华区国资局往来款　　　　　　　　　　　　　75,000,000.00 
退回柯桥货运市场线路经营权投标保证金　　　　　70,000,000.00 
云南全程物流有限公司往来款　　　　　　　　　　25,200,000.00 
　　40、 支付的其他与经营活动有关的现金226,919,015.04 元，其中主要项目及金额如下： 
主要项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年 
归还五华区国资局往来款　　　　　　　　　　　　 75,000,000.00 
支付柯桥货运市场线路经营权投标保证金　　　　　 70,000,000.00 
支付中贸商品交易中心有限责任公司预付款　　　　 22,000,000.00 
　　（二）母公司财务报表主要项目注释 
　　1、 其他应收款 
　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　坏账准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 计提坏 
账龄　　　　　　金额　　　 比例%　　　金额　 账比例% 
一年以内 263,211,047.81　 89.97　　　66,660.35　　　　5 
一至二年　 4,026,878.00　　1.38　　 402,687.80　　　 10 
二至三年　　　30,560.00　　0.01　　　 4,584.00　　　 15 
三年以上　25,265,329.08　　8.64　 7,907,331.03　　20-40 
合计　　 292,533,814.89　100.00　 8,381,263.18 

　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 坏账准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计提坏 
账龄　　　　　　　　金额　　　比例%　　　　　 金额　　　　　账比例% 
一年以内　　 70,730,060.15　　29.02　　　　946,041.00　　　　　　 5 
一至二年　　 28,717,087.09　　11.79　　　　　3,089.00　　　　　　10 
二至三年　　116,643,698.87　　47.86　　　　　1,448.33　　　　　　15 
三年以上　　 27,605,445.54　　11.33　　　7,238,719.84　　　　 20-40 
合计　　　　243,696,291.65　 100.00　　　8,189,298.17 
　　注：（1） 期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。 
　　（2） 公司所属子公司昆明五华实业土地房屋开发经营公司应收昆明云进汽车工贸服务公司的建房款3,351,168.50 元，经法院判决由昆明云进汽车工贸服务公司赔偿该房款及利息，报告期内法院已扣押昆明云进汽车工贸服务公司房产，并于2002 年1 月拍卖收回2,517,173.75 元，剩余833,994.75 元及利息，正继续追缴。该款项账龄为五年以上，因此按该余额的40%计提了333,597.90 元的坏账准备。 
　　（3） 金额较大的其他应收款项目 
单位名称　　　　　　　　　　　　　　欠款金额　　　　　　 性质或内容 
深圳市华晟投资发展有限公司　　　 230,001,066.00　　　　　　往来款 
昆明五华商业大厦　　　　　　　　　26,068,266.30　　　　　　往来款 
石家庄华恒房地产开发有限公司　　　23,090,931.28　　　　　　借款 
云南华隆房地产有限公司　　　　　　 5,024,000.00　　　　　　往来款 
昆明云进汽车工贸服务公司　　　　　 3,351,168.50　　　　　　借款 
　　2、 长期投资 
　　长期股权投资 
项目　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　本期增加 
对子公司投资　　　　　　 172,604,951.32　　　　　　139,791,570.45 
其他股权投资　　　　　　　14,658,129.56　　　　　　 36,050,890.00 
合计　　　　　　　　　　 187,263,080.88　　　　　　175,842,460.45 

项目　　　　　　　　　　　　 本期减少　　　　　　　　　 期末数 
对子公司投资　　　　　　 43,794,781.33　　　　　　　268,601,740.44 
其他股权投资　　　　　　　7,038,160.11　　　　　　　 43,670,859.45 
合计　　　　　　　　　　 50,832,941.44　　　　　　　312,272,599.89 
　　注：（1） 年初数比上年年末数191,403,040.30 元减少了4,139,959.42 元，主要原因是公司所属子公司根据财政部等规定追溯调整固定资产减值准备及调整误入在建工程流动资金借款利息。 
　　（2） 长期投资较上年增加125,009,519.01 元，增长了66.76%， 主要原因为本公司2001 年新增对成都中强实业有限公司、上海海纳创业投资管理有限公司、广州大顺发物流有限公司、上海华昊投资发展有限公司、云南华一融资担保有限公司的投资。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　核算 
被投资单位名称　　　　　　投资期限　　　方法　　　　　投资金额 
云南正通有限公司　　　　　　永久　　　 成本法　　　　　770,000.00 
云南元谋天然植物制品厂　　　永久　　　 成本法　　　　　250,000.00 
云南产权交易所股份有限公 
司　　　　　　　　　　　　　永久　　　 成本法　　　　2,606,029.68 
云南省云生实业股份有限公 
司　　　　　　　　　　　　　永久　　　 成本法　　　　2,000,000.00 
昆明城市合作银行五华区支　　永久　　　 成本法　　　　　119,790.00 
行 
云南全程物流有限公司　　　　永久　　　 成本法　　　　6,000,000.00 
上海中油大港油品销售公司　　永久　　　 成本法　　　　5,000,000.00 
成都中强实业有限公司　　　　永久　　　 成本法　　　　3,840,000.00 
上海海纳创业投资管理有限 
公司　　　　　　　　　　　　永久　　　 成本法　　　 21,000,000.00 
广州大顺发物流有限公司　　　永久　　　 成本法　　　　3,450,000.00 
昆明五华商业大厦　　　　　　永久　　　 权益法　　　 66,970,863.73 
云南东方经贸公司　　　　　　永久　　　 权益法　　　 22,899,240.01 
云南华隆房地产有限公司　　　永久　　　 权益法　　　　8,702,117.41 
深圳市华晟投资发展有限 
公司公司　　　　　　　　　　永久　　　 权益法　　　 60,354,588.46 
昆明五华土地房屋开发经 
营公司　　　　　　　　　　　永久　　　 权益法　　　 18,231,516.47 
上海华昊投资发展有限公 
司　　　　　　　　　　　　　永久　　　 权益法　　　 21,453,900.20 
云南华一融资担保有限公 
司　　　　　　　　　　　　　永久　　　 权益法　　　 69,989,514.16 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 313,637,560.12 

　　　　　　　　　　　　　　　　　 占被投资 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位注册 
被投资单位名称　　　　　　　　　　 资本比例%　　　　减值准备 
云南正通有限公司　　　　　　　　　　　16.67　　　 770,000.00 
云南元谋天然植物制品厂　　　　　　　　24.27　　　 250,000.00 
云南产权交易所股份有限公 
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　22.52　　　 344,960.23 
云南省云生实业股份有限公 
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　15.38　　　　　　 0.00 
昆明城市合作银行五华区支 
行 
云南全程物流有限公司　　　　　　　　　20 
上海中油大港油品销售公司　　　　　　　 5 
成都中强实业有限公司　　　　　　　　　24 
上海海纳创业投资管理有限 
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　42 
广州大顺发物流有限公司　　　　　　　　25 
昆明五华商业大厦　　　　　　　　　　 100 
云南东方经贸公司　　　　　　　　　　 100 
云南华隆房地产有限公司　　　　　　　　53.33 
深圳市华晟投资发展有限 
公司公司　　　　　　　　　　　　　　　80 
昆明五华土地房屋开发经 
营公司　　　　　　　　　　　　　　　 100 
上海华昊投资发展有限公 
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　70 
云南华一融资担保有限公 
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　70 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,364,960.23 
　　3、 其他应付款 
　　期末数　　　　　　　　 年初数 
139,016,753.32　　　　 38,040,315.77 
　　注：（1） 其他应付款期末数较年初数增加100,976,437.55 元，增长了265.45%，主要原因为增加对子公司的往来款。 
　　（2） 金额较大的其他应付款项目 
单位名称　　　　　　　　　　　 欠款金额　　　　　　　性质或内容 
云南华一融资担保有限公司　　99,860,000.00　　　　　　 往来款 
上海华昊投资发展有限公司　　 6,750,000.00　　　　　　 往来款 
云南华一百货有限公司　　　　 5,950,000.00　　　　　　 往来款 
云南华一电器有限公司　　　　 5,450,000.00　　　　　　 往来款 
成都大发实业发展有限公司　　 4,475,672.05　　　　　　 往来款 
　　4、 投资收益 
　　　　　　　　　　　　　2001年度　　　　　　　　　 2000年度 
项目　　　　　短期投资　　　　　 长期投资　　　　短期投资　　　　长期投资 
股票投资　　　 -3,579,480.19　　　　　　　　 20,163,095.28 
其他股权投资　　　　　　　　　8,408,549.51　　　　　　　　　-9,338,601.00 
股权投资差额摊销 
债权投资 
合计　　　　　 -3,579,480.19　8,408,549.51　 20,163,095.28　-9,338,601.00 
　　注：（1） 投资收益较上年度减少了5,995,425.46 元，减少55.39%， 主要原因为计提了短期投资跌价准备15,813,150.69 元。 
　　（2） 年初数与上年年末数11,507,280.39 元减少682,782.11 元的原因为所属子公司根据财政部等规定追溯调整固定资产减值准备及调整误入在建工程流动资金借款利息。 
　　六、子公司与母公司会计政策 
　　本公司与其子公司均执行《企业会计制度》。 
　　七、关联方关系及其交易 
　　1、 关联方关系 
　　(1)存在控制关系的关联方 
企业名称　　　　　　　 注册地址　　　　 主营业务　　　与本公司关系 
1、 云南东方经贸 
公司　　　　　　　　 云南·昆明　　 综合经营　　　　　 全资子公司 
2、 昆明五华商业 
大厦　　　　　　　　 云南·昆明　　 商品零售　　　　　 全资子公司 
3、 昆明五华实业 
土地房屋开发经 
营公司　　　　　　　 云南·昆明　　 房地产开发　　　　 全资子公司 
4、 深圳市华晟投 
资发展有限公司　　　 广东·深圳　　 实业投资　　　　　 子公司 
5、 云南华隆房地 
产有限公司　　　　　 云南·昆明　　 房地产开发　　　　 子公司 
6、 昆明圆通商业 
大厦　　　　　　　　 云南·昆明　　 暂停营业全资　　　 子公司 
7、 云南华一融资 
担保有限公司　　　　 云南·昆明　　 融资担保　　　　　 子公司 
8、 上海华昊投资 
发展有限公司　　　　 中国·上海　　 投资管理及咨询　　 子公司 
发展有限公司 

企业名称　　　　　　　 经济性质及或类型　　　　 法定代表人 
1、 云南东方经贸 
公司　　　　　　　　　　　 国有经济　　　　　　　 丁方东 
2、 昆明五华商业 
大厦　　　　　　　　　　　 股份　　　　　　　　　 耿凤璋 
3、 昆明五华实业 
土地房屋开发经 
营公司　　　　　　　　　　 国有经济　　　　　　　 曾伟 
4、 深圳市华晟投 
资发展有限公司　　　　　　 有限责任　　　　　　　 胡光泽 
5、 云南华隆房地 
产有限公司　　　　　　　　 有限责任　　　　　　　 郭伟 
6、 昆明圆通商业 
大厦　　　　　　　　　　　 股份　　　　　　　　　 赵安昆 
7、 云南华一融资 
担保有限公司　　　　　　　 有限责任　　　　　　　 胡光泽 
8、 上海华昊投资 
发展有限公司　　　　　　　 有限责任　　　　　　　 胡光泽 
发展有限公司 
　　注：昆明五华投资公司长期未开展经营活动，经法定程序于2001 年12 月27 日办理完毕注销手续。 
　　(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　年初数（元）　　　　本年增加数 
1、 云南东方经贸公司　　　　　　　10,000,000.00 
2、 昆明五华商业大厦　　　　　　　15,000,000.00 
3、 昆明五华实业土地房屋开发经 
营公司　　　　　　　　　　　　　　18,000,000.00 
4、 深圳市华晟投资发展有限公司　　10,000,000.00　　　　　2,500,000.00 
5、 云南华隆房地产有限公司　　　　15,000,000.00 
6、 昆明圆通商业大厦　　　　　　　 3,000,000.00 
7、 云南华一融资担保有限公司　　 100,000,000.00　　　　100,000,000.00 
8、 上海华昊投资发展有限公司　　　30,000,000.00　　　　 30,000,000.00 

企业名称　　　　　　　　　　　　　　 本年减少数　　期末数（元） 
1、 云南东方经贸公司　　　　　　　　　　　　　　　10,000,000.00 
2、 昆明五华商业大厦　　　　　　　　　　　　　　　15,000,000.00 
3、 昆明五华实业土地房屋开发经 
营公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　18,000,000.00 
4、 深圳市华晟投资发展有限公司　　　　　　　　　　12,500,000.00 
5、 云南华隆房地产有限公司　　　　　　　　　　　　15,000,000.00 
6、 昆明圆通商业大厦　　　　　　　　　　　　　　　 3,000,000.00 
7、 云南华一融资担保有限公司 
8、 上海华昊投资发展有限公司 
　　(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 
　　　　　　　　　　　　　　　 年初数（元）　　　　　　　本年增加数 
企业名称　　　　　　　　　 金额　　　　 %　　　　　　金额　　　　　% 
1、 云南东方经贸公 
司　　　　　　　　　 10,000,000.00　　 100 
2、 昆明五华商业大 
厦　　　　　　　　　 15,000,000.00　　 100 
3、 昆明五华实业土 
地房屋开发经营公 
司　　　　　　　　　 18,000,000.00　　 100 
4、 深圳市华晟投资 
发展有限公司　　　　 10,000,000.00　　 100　　　　2,500,000.00 
5、 云南华隆房地产 
有限公司　　　　　　 15,000,000.00　　 100 
6、 云南华一融资担 
保有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 70,000,000.00　　 70 
7、 上海华昊投资发 
展有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 21,000,000.00　　 70 

　　　　　　　　　　　　　　 本年减少数　　　　　　　　期末数（元） 
企业名称　　　　　　　　 金额　　　　 %　　　　　　 金额　　　　　 % 
1、 云南东方经贸公 
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10,000,000.00　　　100 
2、 昆明五华商业大 
厦　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 15,000,000.00　　　100 
3、 昆明五华实业土 
地房屋开发经营公 
司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18,000,000.00　　　100 
4、 深圳市华晟投资 
发展有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,500,000.00　　　100 
5、 云南华隆房地产 
有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 15,000,000.00　　　100 
6、 云南华一融资担 
保有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　 70,000,000.00　　　 70 
7、 上海华昊投资发 
展有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　 21,000,000.00　　　 70 
　　2、 关联交易 
　　（1） 不存在控制关系的关联方关系的性质 

企业名称　　　　　　　　　　　 注册地址　　　 主营业务　　　 与本公司关系 
石家庄华恒房地产开发有 
限公司　　　　　　　　　　　河北·石家庄　　　 房地产　　　　　 联营 
广州大顺发物流有限公司　　　广东·广州　　　　 运输　　　　　　 同一董事 
成都中强实业有限公司　　　　四川·成都　　　　 房地产开发　　　 同一董事 

　　　　　　　　　　　　　　　经济性质　　　法定代 
企业名称　　　　　　　　　　　或类型　　　　表人 
石家庄华恒房地产开发有 
限公司　　　　　　　　　　　　有限责任　　 韩凤瑞 
广州大顺发物流有限公司　　　　有限责任　　 林显保 
成都中强实业有限公司　　　　　有限责任　　 胡光泽 
　 （2） 关联方往来款项余额 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数 
报表项目　　　　 企业名称　　　　　　　　 金额　　　　　　 占总额 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例% 
其他应收款　　石家庄华恒房地产公司　 24,090,931.28　　　　 41.50 
　　　　　　　广州大顺发物流有限公司　2,900,678.00　　　　　2.00 
其他应付款　　成都中强实业有限公司　　3,900,000.00　　　　　3.00 

　　　　　　　　　　　　　　年初数 
报表项目　　　　　　 金额　　　　　　　占总额 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例% 
其他应收款　　　 24,090,895.28　　　　　68.55 
　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　 0.00 
其他应付款　　　　　　　　0.00　　　　　 0.00 
　　八、或有事项 
　　1、 公司在本年度未新增重大诉讼、仲裁事项。 
　　2、 本公司下属子公司昆明五华商业大厦诉云南省呈贡县财政局2000 万元借款案，1999 年7 月2 日终审胜诉后，已进入强制执行程序2 年零7 个月。该执行案经向中央及云南省、昆明市党政机关和司法部门反复反映，引起市委、市政府高度重视，昆明市市长两次亲自批示，市府召开专门会议，责成呈贡县及县财政局提出彻底解决的方案，目前已收回80 万元本金。执行有望继续推进。 
　　3、 本公司下属子公司昆明五华实业土地房屋开发经营公司（以下简称地产公司）与昆明五华南方科贸实业发展总公司（以下简称南方公司）、昆明市官渡区福海乡人民政府福海办事处、昆明福海南方工贸城、昆明碧鑫达商贸有限公司742 万元的房屋租赁纠纷案，终审判决地产公司为第二被执行人。若南方公司不能按期完整履行还款责任，地产公司将对不足部份承担履行责任。 
　　4、 地产公司应收昆明云进汽车工贸服务公司（以下简称云进公司）建房款3,350,152.50 元。经法院判决由云进公司赔偿该房款及利息，报告期内法院已扣押云进公司房产，并于2002 年1 月拍卖收回2,517,173.75 元，剩余832,978.75元本金及利息正继续追缴。 
　　5、 地产公司、圆通商业大厦与昆明市室内装饰配套公司（以下简称装饰公司）昆明华一广场综合楼外立面装修工程合同纠纷案，经云南省高级人民法院2001 年12 月20 日（2001） 云高民一终字87 号判决书判决：①装饰公司向圆通商业大厦和地产公司支付补偿费30 万元，违约金263 万元；②圆通商业大厦和地产公司向装饰公司支付工程尾款4,417,867.95 元及利息。已执行和解。 
　　装饰公司诉圆通商业大厦赔偿其承建华一广场零星工程尾款732,966 元案，经云南省高级人民法院2001 年9 月13 日（2001） 云高民一终字第132 号判决书判决：由圆通大厦支付装饰公司工程款732,966 元及利息。已执行和解。 
　　装饰公司诉圆通商业大厦，要求赔偿其预付华一广场购房款250 万元案。经云南省高级人民法院2001 年9 月25 日（2001） 云高民一终字第146 号判决书判决：圆通大厦偿付装饰公司购房款250 万元及利息。已执行和解。 
　　以上三个案件的执行和解共计收到违约金263 万元，补偿费30 万元，支付工程尾款及退回购房款共计7,650,833.95 元，利息730,009.28 元。 
　　6、 本公司子公司云南东方经贸公司诉云南升华科技股份有限公司700 万元购房合同纠纷案，法院裁定将升华公司拥有122 套房屋作价归东方公司所有以抵偿债务，因该房屋由升华公司职工居住，尚未搬迁,执行困难,至今尚未收回。 
　　7、 本公司子公司深圳市华晟投资发展有限公司预付深圳大世界商城发展有限公司（以下简称大世界商城）114,320,076.00 元购房款，因大世界商城进入破产程序，现等待债权清算。 
　　8、 本公司与云南云生实业股份有限公司（以下简称云生公司）200 万元债权纠纷案，经云南省昆明市中级人民法院2001 年11 月16 日（2001） 昆法经初字第225 号判决：云生公司偿还本公司200 万元及自1995 年5 月18 日起的银行利息。云生公司不服判决，已上诉至云南省高级人民法院，高院已受理，并于2002 年3 月4 日开庭审理，尚未判决。 
　　9、 丁宝英等69 名待岗职工诉本公司子公司昆明圆通购物中心（以下简称购物中心）劳动争议一案，经昆明市中级人民法院2001 年12 月14 日终审判决，由购物中心补发申诉人235,756.00 元生活费。已执行和解。 
　　九、承诺事项 
　　截止本报告期日止本公司无重大承诺事项。 
　　十、资产负债表日后事项中的非调整事项 
　　截止本报告期日止本公司无重大资产负债表日后非调整事项。 
　　十一、其他重要事项 
　　本公司董事会于2002 年3 月23 日通过了2001 年度利润分配预案：2001年度实现净利润2,724,220.64 元，按10%提取法定盈余公积金272,422.06 元，按5%提取法定公益金136,211.03 元，本年度不对股东进行利润分配，也不转增股本，该利润分配预案尚需股东大会审议通过。 
　　十一、备查文件 
　　本公司办公地点备署有齐备、完整的备查文件，以供国家有关部门及股东查询。备查文件包括： 
　　（1） 董事长亲笔签署的2001 年年度报告正本； 
　　（2） 载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表； 
　　（3） 载有云南亚太会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； 
　　（4） 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 
　　（5） 本公司章程。 
　　云南华一投资集团股份有限公司 
　　董事会 
　　董事长： 
　　2002 年3 月23 日 

　　资产负债表 
　　会企01表 
　　编制单位：云南华一投资集团股份有限公司　2001年12月31日　单位：人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　　行次　注释号　　　　　　　期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并数　　　 母公司 
流动资产： 
货币资金　　　　　　　　　　　　 1　 5.1.1　53,107,046.24　 14,386,420.28 
短期投资　　　　　　　　　　　　 2　 5.1.2　38,609,067.30　 31,375,062.30 
应收票据　　　　　　　　　　　　 3　 5.1.3　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应收股利　　　　　　　　　　　　 4　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应收利息　　　　　　　　　　　　 5　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应收账款　　　　　　　　　　　　 6　 5.1.4　　 978,878.75　　　　　　0.00 
其他应收款　　　　　　　　　　　 7　 5.1.5　45,228,305.71　284,152,551.71 
预付账款　　　　　　　　　　　　 8　 5.1.6 160,009,301.71　 22,000,000.00 
应收补贴款　　　　　　　　　　　 9　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
存货　　　　　　　　　　　　　　10　 5.1.7　72,868,880.56　　　　　　0.00 
待摊费用　　　　　　　　　　　　11　 5.1.8　　　25,502.70　　　　　　0.00 
一年内到期的长期债权投资　　　　21　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
其他流动资产　　　　　　　　　　24　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
流动资产合计　　　　　　　　　　31　　　　 370,826,982.97　351,914,034.29 
长期投资：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期股权投资　　　　　　　　　　32　 5.1.9 119,826,246.31　312,272,599.89 
长期债权投资　　　　　　　　　　33　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期投资净额　　　　　　　　　　34　　　　 119,826,246.31　312,272,599.89 
其中：合并价差(贷差以"-"号表示) 35　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
股权投资差额(贷差以"-"号表示)　 36　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
固定资产：　　　　　　　　　　　　　5.1.10　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
固定资产原价　　　　　　　　　　39　　　　 145,549,537.75　　4,872,692.18 
减：累计折旧　　　　　　　　　　40　　　　　29,905,675.05　　1,629,200.23 
固定资产净值　　　　　　　　　　41　　　　 115,643,862.70　　3,243,491.95 
减：固定资产减值准备　　　　　　42　　　　　 5,218,342.08　　　855,384.82 
固定资产净额　　　　　　　　　　43　　　　 110,425,520.62　　2,388,107.13 
工程物资　　　　　　　　　　　　44　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
在建工程　　　　　　　　　　　　45　5.1.11　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
固定资产清理　　　　　　　　　　46　　　　　　　47,308.90　　　　　　0.00 
固定资产合计　　　　　　　　　　50　　　　 110,472,829.52　　2,388,107.13 
无形资产及其他资产： 
无形资产　　　　　　　　　　　　51　5.1.12　 6,681,718.00　　　253,666.73 
长期待摊费用　　　　　　　　　　52　5.1.13　 7,347,115.63　　　324,288.99 
其他长期资产　　　　　　　　　　53　5.1.14　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
无形资产及其他资产合计　　　　　60　　　　　14,028,833.63　　　577,955.72 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税款借项　　　　　　　　　　61　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
资产总计　　　　　　　　　　　　67　　　　 615,154,892.43　667,152,697.03 
流动负债： 
短期借款　　　　　　　　　　　　68　5.1.15　39,000,000.00　 37,000,000.00 
应付票据　　　　　　　　　　　　69　5.1.16　 9,488,713.70　　　　　　0.00 
应付账款　　　　　　　　　　　　70　5.1.17　 9,979,747.63　　　　　　0.00 
预收账款　　　　　　　　　　　　71　5.1.18　　 984,427.11　　　　　　0.00 
应付工资　　　　　　　　　　　　72　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应付福利费　　　　　　　　　　　73　　　　　 2,758,386.87　　　326,209.78 
应付股利　　　　　　　　　　　　74　5.1.19　　　　 760.00　　　　　760.00 
应交税金　　　　　　　　　　　　75　5.1.20　 7,183,136.11　　2,979,055.35 
其他应交款　　　　　　　　　　　80　5.1.21　　　90,418.53　　　　　　0.00 
其他应付款　　　　　　　　　　　81　5.1.22　38,475,693.25　139,016,753.32 
预提费用　　　　　　　　　　　　82　5.1.23　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
预计负债　　　　　　　　　　　　83　5.1.24　 1,850,000.00　　　　　　0.00 
一年内到期的长期负债　　　　　　86　5.1.25　20,000,000.00　　　　　　0.00 
其他流动负债　　　　　　　　　　90　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
流动负债合计　　　　　　　　　 100　　　　 129,811,283.20　179,322,778.45 
长期负债： 
长期借款　　　　　　　　　　　 101　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应付债券　　　　　　　　　　　 102　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期应付款　　　　　　　　　　 103　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
专项应付款　　　　　　　　　　 106　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
其他长期负债　　　　　　　　　 108　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期负债合计　　　　　　　　　 110　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税款贷项　　　　　　　　　 111　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
负债合计　　　　　　　　　　　 114　　　　 129,811,283.20　179,322,778.45 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　-745,892.79　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
股本　　　　　　　　　　　　　 115　5.1.26 245,028,000.00　245,028,000.00 
减已归还投资　　　　　　　　　 116　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
股本净额　　　　　　　　　　　 117　　　　 245,028,000.00　245,028,000.00 
资本公积　　　　　　　　　　　 118　5.1.27　 9,163,662.76　　9,163,662.76 
盈余公积　　　　　　　　　　　 119　5.1.28 176,470,770.37　175,218,926.46 
其中：法定公益金　　　　　　　 120　　　　　31,923,716.15　 31,513,339.80 
未确认的投资损失(以"-"号填列)　121　　　　　-1,740,416.56　　　　　　0.00 
未分配利润　　　　　　　　　　 122　5.1.29　57,167,485.45　 58,419,329.36 
股东权益合计　　　　　　　　　 123　　　　 486,089,502.02　487,829,918.58 
负债和股东权益总计　　　　　　 124　　　　 615,154,892.43　667,152,697.03 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合并数　　　　　母公司 
流动资产： 
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　68,151,115.11　 22,423,308.65 
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　 101,300,150.85　 92,210,298.05 
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 500,000.00　　　　　　0.00 
应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应收账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,539,249.93　　　　　　0.00 
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　　　63,259,070.26　235,506,993.48 
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,788,173.35　　8,557,000.00 
应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 114,411,207.22　　　　　　0.00 
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,988.00　　　　　　0.00 
一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9,138.89　　　　　　0.00 
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　　 500,961,093.61　358,697,600.18 
长期投资：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　　　91,154,679.01　187,263,080.88 
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期投资净额　　　　　　　　　　　　　　　　91,154,679.01　187,263,080.88 
其中：合并价差(贷差以"-"号表示)　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
股权投资差额(贷差以"-"号表示)　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
固定资产：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
固定资产原价　　　　　　　　　　　　　　　　81,019,351.03　　5,235,101.46 
减：累计折旧　　　　　　　　　　　　　　　　27,348,170.64　　1,585,254.85 
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　53,671,180.39　　3,649,846.61 
减：固定资产减值准备　　　　　　　　　　　　 5,401,149.69　　　855,384.82 
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　　　48,270,030.70　　2,794,461.79 
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　11,617,820.81　　　　　　0.00 
固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　59,887,851.51　　2,794,461.79 
无形资产及其他资产： 
无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,961,412.32　　　227,263.61 
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　 9,900,096.07　　　416,942.91 
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　 100,000.00　　　　　　0.00 
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　　　16,961,508.39　　　644,206.52 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　　　 668,965,132.52　549,399,349.37 
流动负债： 
短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　69,070,000.00　 20,000,000.00 
应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　68,500,000.00　　　　　　0.00 
应付账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,789,004.83　　　　　　0.00 
预收账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 559,965.45　　　　　　0.00 
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 328,203.00　　　 23,000.00 
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,534,231.32　　　256,473.10 
应付股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 760.00　　　　　760.00 
应交税金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,861,268.80　　5,934,288.27 
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,353.75　　　　　770.36 
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　29,182,991.96　 38,040,315.77 
预提费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 330,470.17　　　 38,043.93 
预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
其他流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　　 185,165,249.28　 64,293,651.43 
长期负债： 
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
其他长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
递延税款贷项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　 185,165,249.28　 64,293,651.43 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　-391,744.40　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 245,028,000.00　245,028,000.00 
减已归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　0.00 
股本净额　　　　　　　　　　　　　　　　　 245,028,000.00　245,028,000.00 
资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9,163,662.76　　9,163,662.76 
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　 175,191,378.75　174,810,293.37 
其中：法定公益金　　　　　　　　　　　　　　31,497,252.28　 31,377,128.77 
未确认的投资损失(以"-"号填列)　　　　　　　　 -914,070.30　　　　　　0.00 
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　55,722,656.43　 56,103,741.81 
股东权益合计　　　　　　　　　　　　　　　 484,191,627.64　485,105,697.94 
负债和股东权益总计　　　　　　　　　　　　 668,965,132.52　549,399,349.37 
　　单位负责人：　　主管会计工作负责人：　　会计机构负责人：　　编制人：　　编制日期2002年3月23日 

　　利润表 
　　会企02表 
　　编制单位：云南华一投资集团股份有限公司　2001年度　单位：人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　　　 行次　 注释　　　　　2001年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合并数　　　　母公司 
一、主营业务收入　　　　　　　　　 1　5.1.30 130,773,910.63　　　　　0.00 
减：主营业务成本　　　　　　　　　 2　5.1.31 118,344,877.18　　　　　0.00 
主营业务税金及附加　　　　　　　　 3　5.1.33　 1,019,471.18　　　　　0.00 
二、主营业务利润(亏损以"-"表示）　 4　　　　　11,409,562.27　　　　　0.00 
加：其他业务利润(亏损以"-"表示）　 5　5.1.34　11,931,570.80　　 23,207.26 
减：营业费用　　　　　　　　　　　 6　　　　　 7,228,058.89　　　　　0.00 
管理费用　　　　　　　　　　　　　 7　　　　　12,079,041.67　2,321,185.61 
财务费用　　　　　　　　　　　　　 8　5.1.35　 3,210,394.38　　179,304.49 
三、营业利润(亏损以"-"表示）　　　 9　　　　　　 823,638.13 -2,477,282.84 
加：投资收益(损失以"-"表示）　　　10　5.1.36　 2,432,026.69　4,829,069.32 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　11　　　　　　　　　 0.00　　　　　0.00 
营业外收入　　　　　　　　　　　　12　5.1.37　 4,766,147.94　　　3,407.40 
减：营业外支出　　　　　　　　　　13　5.1.38　 4,004,821.20　　 94,602.11 
四、利润总额(亏损总额以"-"表示）　14　　　　　 4,016,991.56　2,260,591.77 
减：所得税　　　　　　　　　　　　15　　　　　 2,473,265.57　 -463,628.87 
少数股东收益　　　　　　　　　　　16　　　　　　-354,148.39　　　　　0.00 
加：未确认的投资损失(以"+"号表示) 17　　　　　　 826,346.26　　　　　0.00 
五、净利润(净亏损以"-"表示）　　　18　　　　　 2,724,220.64　2,724,220.64 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合并数　　　　　母公司 
一、主营业务收入　　　　　　　　　　　　　　115,968,598.68　　　　　 0.00 
减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　　　102,873,124.47　　　　　 0.00 
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　　　678,733.80　　　　　 0.00 
二、主营业务利润(亏损以"-"表示）　　　　　　 12,416,740.41　　　　　 0.00 
加：其他业务利润(亏损以"-"表示）　　　　　　　3,066,931.80　　　27,708.60 
减：营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　　6,092,336.77　　　　　 0.00 
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　 15,234,517.00　 1,810,101.77 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,909,950.63　 1,085,678.46 
三、营业利润(亏损以"-"表示）　　　　　　　　 -9,753,132.19　-2,868,071.63 
加：投资收益(损失以"-"表示）　　　　　　　　 21,753,648.50　10,824,494.28 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　 0.00 
营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　373,595.55　　 204,220.20 
减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　6,124,435.83　　　　　 0.00 
四、利润总额(亏损总额以"-"表示）　　　　　　　6,249,676.03　 8,160,642.85 
减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,067,721.51　 5,883,148.12 
少数股东收益　　　　　　　　　　　　　　　　 -1,181,469.91　　　　　 0.00 
加：未确认的投资损失(以"+"号表示)　　　　　　　 914,070.30　　　　　 0.00 
五、净利润(净亏损以"-"表示）　　　　　　　　　2,277,494.73　 2,277,494.73 
　　补充资料： 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本年累计数　　 上年实际数 
1、出售处置部门或被投资单位所得收益 
2、自然灾害发生的损失 
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额　　　 -329,198.08　　-682,786.11 
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 
5、债务重组损失 
6、其他 
　　单位：负责人　　主管会计工作负责人：　　会计机构负责人：　　编制人：　　编制日期：2002年3月23日 
　　利润分配表 
　　会企02表附表1 
　　编制单位：云南华一投资集团股份有限公司　2001年度　单位：人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　 行次　　注释　　　　　2001年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并数　　　　母公司 
一、净利润(净亏损以"-")表示　　1　　　　　　2,724,220.64　　2,724,220.64 
加：年初未分配利润　　　　　　 2　　　　　 55,722,656.43　 56,103,741.81 
其他转入　　　　　　　　　　　 3　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
二、可供分配的利润　　　　　　 4　　　　　 58,446,877.07　 58,827,962.45 
减：提取法定盈余公积　　　　　 5　　　　　　　852,927.75　　　272,422.06 
提取法定公益金　　　　　　　　 6　　　　　　　426,463.87　　　136,211.03 
提取职工奖励及福利基金　　　　 7　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
提取储备基金　　　　　　　　　 8　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
提取企业发展基金　　　　　　　 9　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
利润归还投资　　　　　　　　　10　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
三、可供投资者分配的利润　　　11　　　　　 57,167,485.45　 58,419,329.36 
减：应付优先股股利　　　　　　12　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
提取任意盈余公积　　　　　　　13　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
应付普通股股利　　　　　　　　14　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
转作资本(或股本)的普通股股利　15　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
四、未分配利润　　　　　　　　16　　　　　 57,167,485.45　 58,419,329.36 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并数　　　　　 母公司 
一、净利润(净亏损以"-")表示　　　　　　 2,277,494.73　　2,277,494.73 
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　 53,830,330.19　 54,167,871.30 
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
二、可供分配的利润　　　　　　　　　　 56,107,824.92　 56,445,366.03 
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　256,778.99　　　227,749.48 
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　128,389.50　　　113,874.74 
提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
三、可供投资者分配的利润　　　　　　　 55,722,656.43　 56,103,741.81 
减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
转作资本(或股本)的普通股股利　　　　　　　　　　0.00　　　　　　0.00 
四、未分配利润　　　　　　　　　　　　 55,722,656.43　 56,103,741.81 
　　附表： 
报告期利润　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　 上年数 
　　　　　　　　　　　　　　　　 净资产收益率　　　　　 净资产收益率 
　　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　　加权平均　 全面摊薄　 加权平均 
主营业务利润　　　　　　　　　　2.35%　　　 2.35%　　　2.56%　　　2.57% 
营业利润　　　　　　　　　　　　0.17%　　　 0.17%　　 -2.01%　　 -2.02% 
净利润　　　　　　　　　　　　　0.56%　　　 0.56%　　　0.47%　　　0.47% 
扣除非经常性损益后的净利润　　　0.30%　　　 0.30%　　　1.53%　　　1.53% 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 每股收益　　　　　　　 每股收益 
　　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　　加权平均　 全面摊薄　 加权平均 
主营业务利润　　　　　　　　　　0.0466　　　0.0466　　 0.0507　　 0.0507 
营业利润　　　　　　　　　　　　0.0034　　　0.0034　　-0.0398　　-0.0398 
净利润　　　　　　　　　　　　　0.0111　　　0.0111　　 0.0093　　 0.0093 
扣除非经常性损益后的净利润　　　0.0059　　　0.0059　　 0.0303　　 0.0303 
　　单位负责人：　　主管会计工作负责人：　　会计机构负责人；　　编制人：　　编制日期：2002年3月23日 

　　现金流量表 
　　会企03表 
　　编制单位：云南华一投资集团股份有限公司　2001年度　金额单位：人民币元 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行次　 注释号 

一、经营活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　　1 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　2 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　4　　5.1.39 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　6 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　7 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　9　　5.1.40 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 11 
二、投资活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　 12 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 13 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　 14 
处置固定资产、无形资产及其他长期资产所收回的现金净额　 15 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　 16 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 17 
购建固定资产、无形资产及其他长期资产所支付的现金　　　 18 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 19 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　 20 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 21 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 22 
三、筹资活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　 23 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 24 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 25 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　 26 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 27 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 28 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　 29 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　 30 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 31 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 32 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　 33 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　 34 
补充资料： 
1、将净利润调节为经营活动现金流量　　　　　　　　　　　35 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 36 
加：少数股东收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 37 
未确认的投资损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 38 
计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　 39 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 40 
无形资产的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 41 
长期待摊费用的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　 42 
待摊费用的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　 43 
预提费用的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　　　　 44 
处置固定资产、无形资产及其他长期资产的损失（减：收益） 45 
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 46 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 47 
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　 48 
递延税款贷项（减：借项）　　　　　　　　　　　　　　　 49 
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　 50 
经营性应收项目的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　 51 
经营性应付项目的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　 52 
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 53 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 54 
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动　　　　　　　　　　　56 
债务转为资本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 57 
一年内到期的可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　 58 
融资租入固定资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 59 
3、现金及现金等价物净增加情况　　　　　　　　　　　　　63 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 64 
减现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 65 
加现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　 66 
减现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　 67 
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　 68 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合并数 
一、经营活动产生的现金流量 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　157,400,982.90 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,516,044.34 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　224,486,931.23 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　394,403,958.47 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　165,680,439.47 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　5,542,559.45 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18,599,357.57 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　226,919,015.04 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　416,741,371.53 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　-22,337,413.06 
二、投资活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　319,315,501.43 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　 16,775,132.26 
处置固定资产、无形资产及其他长期资产所收回的现金净额　　　　615,804.36 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　336,706,438.05 
购建固定资产、无形资产及其他长期资产所支付的现金　　　　 18,866,706.28 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　296,245,622.11 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　315,112,328.39 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　 21,594,109.66 
三、筹资活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　146,900,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　146,900,000.00 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　156,970,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　4,230,765.47 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　161,200,765.47 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　-14,300,765.47 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　-15,044,068.87 
补充资料： 
1、将净利润调节为经营活动现金流量 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,724,220.64 
加：少数股东收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -354,148.39 
未确认的投资损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -826,346.26 
计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8,040,887.67 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,313,677.38 
无形资产的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　317,694.32 
长期待摊费用的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,552,980.44 
待摊费用的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　-22,514.70 
预提费用的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　　　　　　 -330,470.17 
处置固定资产无形资产及其他长期资产的损失（减：收益）　　　　579,984.76 
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,230,765.47 
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　　-11,948,419.18 
递延税款贷项（减：借项）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　 16,334,575.34 
经营性应收项目的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　2,413,121.70 
经营性应付项目的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　　-50,363,422.08 
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　-22,337,413.06 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
债务转为资本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
一年内到期的可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
融资租入固定资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
3、现金及现金等价物净增加情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 53,107,046.24 
减现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 68,151,115.11 
加现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
减现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　-15,044,068.87 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司 
一、经营活动产生的现金流量 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　30,600.00 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,469,033.98 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　 486,264,496.66 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 498,764,130.64 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 843,338.72 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　15,080,804.80 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　 451,136,417.77 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 467,060,561.29 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　31,703,569.35 
二、投资活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 280,199,921.98 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　11,026,934.19 
处置固定资产、无形资产及其他长期资产所收回的现金净额　　　 109,164.36 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 291,336,020.53 
购建固定资产、无形资产及其他长期资产所支付的现金　　　　　　76,750.00 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 347,011,392.11 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 347,088,142.11 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 -55,752,121.58 
三、筹资活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　57,000,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　57,000,000.00 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　40,000,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　 988,336.14 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　40,988,336.14 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　16,011,663.86 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　-8,036,888.37 
补充资料： 
1、将净利润调节为经营活动现金流量 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,724,220.64 
加：少数股东收益 
未确认的投资损失 
计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11,397,509.00 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 159,426.78 
无形资产的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11,596.88 
长期待摊费用的摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　92,653.92 
待摊费用的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
预提费用的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　　　　　　 -38,043.93 
处置固定资产无形资产及其他长期资产的损失（减：收益）　　　　　　 0.00 
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 988,336.14 
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　 -16,034,613.31 
递延税款贷项（减：借项）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
经营性应收项目的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　 -68,210,523.24 
经营性应付项目的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　 100,613,006.47 
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　31,703,569.35 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
债务转为资本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
一年内到期的可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
融资租入固定资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
3、现金及现金等价物净增加情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.00 
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14,386,420.28 
减现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22,423,308.65 
加现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
减现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00 
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　-8,036,888.37 
　　单位负责人：　　主管会计工作负责人：　　会计机构负责人：　　编制人：　　 
　　编制日期：2002年3月23日