中油金鸿能源投资股份有限公司

     “规范控股股东及实际控制人行为”专项工作方案

    中油金鸿能源投资股份有限公司（以下简称:公司或本公司）根据中国证监
会吉林监管局《关于开展“规范上市公司控股股东及实际控制人行为”专项工作
的通知》[吉证监发[2014]43 号]要求,特制订了《 “规范控股股东实际控制人行
为”专项工作方案》,具体内容如下:


    一、工作目标


    通过开展专项活动,规范公司控股股东、实际控制人及其关联方行为,建立健
全防范大股东占用资金的“防占”长效机制, 防止上市公司控股股东及实际控制
人其滥用控制权，侵占上市公司利益，损害中小投资者利益，不断提高公司规范
运作水平,切实保护公司和中小股东的合法权益。


    二、组织领导及责任分工


     组   长：陈义和（董事长）
    副 组 长：张更生（副董事长兼总经理）
     成 员：焦玉文（董事会秘书）、禹广慧（财务负责人）
    配合部门：证券事务部、财务部。


    三、工作方案


    1、关于控股股东及实际控制人的承诺履行规范工作


    按照中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司实际控制人、股东、
关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及吉林证监局《关于展开吉林辖区上
市公司“清理规范承诺履行”专项工作的通知》等相关文件要求，清理规范现有
承诺事项，对不符合要求的承诺和超期未履行的承诺，制定有效的解决方案并及
时披露进展情况。
     组织实施：焦玉文
    配合部门：证券事务部


     2、关于建立完善防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制


    建立健全《防范控股股东及其关联方资金占用制度》、《对外担保管理制度》
明确货币资金支付管理、对外担保、投资等决策程序，加大对控股股东及实际控
制人在控制权行使上的监督,为进一步提高公司规范运作水平奠定良好基础。


    组织实施：焦玉文、禹广慧
    配合部门：证券事务部、财务部


    3、解决同业竞争,规范关联交易


    公司与各关联方之间的交易,将严格遵循了公开、公平、公正的原则,并将严
格履行关联交易决策程序及时履行信息披露义务,以确保关联交易真实、定价公
允,公司会根据实际情况,进一步完善关联交易相关制度。


    组织实施：焦玉文
    配合部门：证券事务部、财务部


    本次专项工作活动,对规范公司控股股东及实际控制人行为起到了积极作用,
公司将认真贯彻吉林证监局[吉证监发[2014]43 号]《关于开展“规范上市公司控
股股东及实际控制人行为”专项工作的通知》精神,并认真逐项落实整改情况,并
将此项工作作为长期工作来完成,从而保证公司在规范的经营运作下长期持续的
发展,切实做到保护广大股东,特别是中小股东利益。