证券代码：000669        证券简称：金鸿控股   公告编号：2019-004
债券代码：112276        债券简称：15金鸿债



                   渤海证券股份有限公司关于
 中油金鸿能源投资股份有限公司2015年公司债券重大事项
                     受托管理事务临时报告

    渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）作为中油金鸿
能源投资股份有限公司 2015 年公司债券（债券简称：15 金鸿债，债
券代码：112276）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有
重大影响的事项。本报告根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深
圳证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》、《公司债券受
托管理人执业行为准则》等相关规定、本期债券《受托管理协议》的
约定及金鸿控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）
的《关于中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年度第一期中期票据
未按时足额兑付本息的公告》、《金鸿控股集团股份有限公司关于
2016 年度第一期中期票据未按时足额兑付本息的公告》等信息披露
文件编制。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为渤海证券所作的承诺或声明。

    本次公司债券的重大事项

    根据发行人 2019 年 1 月 15 日的《关于中油金鸿能源投资股份有
限公司 2016 年度第一期中期票据未按时足额兑付本息的公告》、2019
年 1 月 16 日的《金鸿控股集团股份有限公司关于 2016 年度第一期中


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期票据未按时足额兑付本息的公告》，截至兑付日营业终了，发行人
未能按照约定将“16 中油金鸿 MTN001”兑付资金按时足额划至托
管机构，已构成实质违约。
    一、本期债券基本情况
    1.发行人：金鸿控股集团股份有限公司
    2.债券名称：中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年度第一期
中期票据
    3.债券简称：16 中油金鸿 MTN001
    4.债券代码：101662006
    5.发行总额：人民币 8 亿元
    6.债券期限：3 年
    7.本计息期债券利率：5.00%
    8.兑付日：2019 年 1 月 15 日（如遇节假日，顺延至下一工作
日）
    9.当前主体评级情况：C
    10.当前债项评级情况：C
    11.应付本息金额：人民币 840,000,000.00 元（大写金额：人民
币捌亿肆仟万元整）
    12.主承销商：中国民生银行股份有限公司
    13.联席主承销商：中国光大银行股份有限公司
    14.信用增进安排：无
    15.登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
    二、本期债务融资工具后续工作安排
    受公司主体评级下调、“15 金鸿债”违约以及公司流动资金紧
张影响，公司虽多方筹集资金，支付 2000 万元利息，但截至 2019 年



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1 月 15 日营业终了，依然未能按照约定足额偿付资金，已构成实质
性违约。
    发行人将继续通过多种渠道筹集偿债资金。后续持有人保护工作
启动如下：
    1、继续通过多途径努力筹措本期债券本息，尽快向投资人支付
本期中期票据的本金及利息。
    2、后续信息披露
    公司将按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露
规则》和《中油金鸿能源投资股份有限公司 2016 年度第一期中期票
据募集说明书》的有关规定，履行相关后续信息披露义务，并保持与
投资者及相关中介机构的密切沟通，做好相关后续违约处置工作，并
持续披露进展。
    3、配合主承销商召开持有人会议
    公司将全力配合主承销商尽快召开“16 中油金鸿 MTN001”持
有人会议，参与商讨后续救济措施，维护持有人权益。
    三、本次兑付相关机构
    1.发行人：金鸿控股集团股份有限公司
    联系人： 赵峰
    联系方式：010-64255501-8307
    2.主承销商：中国民生银行股份有限公司
    联系人：李健
    联系方式：010-57092634
    3.联席主承销商：中国光大银行股份有限公司
    联系人：马琳
    联系方式：010-56678667



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    4.托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
    联系部门：运营部
    联系人：谢晨燕、陈龚荣
    联系电话：021-23198708、23198682、63323877
    四、上述事项对公司影响
    此次公司未能如期兑付相关款项可能影响公司后续融资进展，未
来可能影响公司正常生产经营发展和业务开展。
    五、必要的风险提示
    1、公司债务逾期事项可能会影响其他债权人对公司的信心，从
而进一步减弱公司融资能力，加剧公司资金紧张局面。
    2、目前公司正在全力筹措偿债资金，如公司无法妥善解决，公
司可能会因逾期债务面临进一步的诉讼、仲裁、银行账户被冻结、资
产被冻结等事项，也可能需支付相关违约金、滞纳金和罚息，将会影
响公司的生产经营和业务开展，增加公司的财务费用，同时进一步加
大公司资金压力，并对公司本年度业绩产生影响。敬请广大投资者注
意投资风险。
    3、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，真
实、准确、完整、及时地披露信息。公司指定的信息披露媒体为《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息
为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。


    渤海证券提醒投资者注意查阅金鸿控股于 2019 年 1 月 15 日在上
海清算所网站、2019 年 1 月 16 日在深圳证券交易所网站和巨潮资讯
网披露的上述公告。

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    渤海证券将持续密切关注其他对本期债券的本息偿付情况、对债
券持有人利益有重大影响的事项，将持续对金鸿控股整体经营情况、
资金的流动性状况及未来的偿债安排进行关注，并将严格按照《公司
债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、
《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理
人职责。特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相
关事项做出独立判断。
    （以下无正文）




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