盈方微：2018年第二次临时股东大会的法律意见书2018-11-16
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
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关于盈方微电子股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的法律意见书
致：盈方微电子股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受盈方微电子股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2018 年第二次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章
和规范性文件以及《盈方微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资
格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会的召集
经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2018 年 10 月 29 日召开的公司第
十届董事会第十七次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于
2018 年 10 月 31 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn//）上以公告形式
刊登了《盈方微电子股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通
知》，公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议
审议事项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。
另本所律师注意到，公司董事会于 2018 年 11 月 7 日在深圳证券交易所网站
（http://www.szse.cn//）上以公告形式刊登了《盈方微电子股份有限公司关于 2018
年第二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，公告了 2018
年 11 月 5 日公司收到持有公司 4.99%股份的股东上海舜元企业投资发展有限公
司提交的《关于增加盈方微电子股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会临时
提案的提议函》，提议将《关于增补李元先生为公司第十届董事会非独立董事的
议案》作为临时提案提交至公司 2018 年第二次临时股东大会一并审议，并再次
公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事
项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。
公 司 董 事 会 于 2018 年 11 月 12 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn//）上以公告形式刊登了《盈方微电子股份有限公司关于召
开 2018 年第二次临时股东大会补充通知暨取消临时提案的公告》，公司董事会认
为《关于增补李元先生为公司第十届董事会非独立董事的议案》提交公司股东大
会审议事项尚存在争议，暂不将该事项提交公司股东大会审议，本次补充通知除
取消上述临时提案外，其他事项不变。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会于 2018 年 11 月 15 日下午 14:00 在上海市浦东新区科苑路
866 号上海中兴和泰酒店会议室召开，公司代董事长方旭升先生主持了本次股东
大会。会议的召开时间、地点与本次股东大会通知的内容一致。
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本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为 2018 年 11
月 15 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00，通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为 2018 年 11 月 14 日下午 15:00 至 2018 年 11 月 15 日下
午 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，本次股
东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的
时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致，可以提交本次股东大会审议。本
次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和
规范性法律文件以及公司章程的规定。
二、 本次股东大会出席现场会议人员和召集人的资格
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股
东代理人共计 23 人，代表股份总数为 267,317,275 股，占公司股份总数的
32.7343%。
公司的部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。
经查验出席本次股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委
托证书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股
东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
召集人资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所
身份验证机构验证其股东资格。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师查验，根据公司第十届董事会第十七次会议和本次股东大会通
知，本次股东大会不涉及关联股东回避事项。本次股东大会采取现场投票与网络
投票相结合的方式就会议通知中列明的议案进行了审议并通过了如下议案：
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议案一：《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 267,253,160 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9760%；反对 64,115 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0240%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
经验证，公司本次股东大会就本次股东大会通知并公告的事项采取现场记名
投票以及网络投票相结合的方式进行了表决，并于投票表决结束后，根据《公司
章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。本次股东大会议案审议通过的
表决票数符合《公司章程》规定，其表决程序、表决结果符合有关法律法规及《公
司章程》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程
序均符合《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券
法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人
员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股
东大会形成的决议合法有效。
本法律意见书于二零一八年十一月十五日由国浩律师（上海）事务所出具，
经办律师为王恺律师、孙般律师。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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（此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于盈方微电子股份有限公司 2018
年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李 强 王 恺
孙 般
年 月 日
