东方电子股份有限公司监事会工作报告



                          东方电子股份有限公司
                        监事会 2018 年度工作报告
    2018 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、公司《监事

会议事规则》的要求，本着恪尽职守，勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权。

报告期内，监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人员履职情况进

行了监督，维护了公司股东和中小投资者的合法权益，保障了公司规范运作。现

将公司监事会在本年度的工作报告如下

    一、监事会的工作情况

    报告期内共召开 7 次监事会会议，会议的召集召开符合《公司章程》和《公
司监事会议事规则》的要求，具体如下：

    1、2018 年 1 月 8 日公司召开第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于

调整公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于本次交易方案调

整不构成重大调整的议案》、关于公司与交易对方签署附生效条件的《发行股份

购买资产协议之补充协议（二）》及《发行股份方式购买资产的业绩承诺补偿协

议之补充协议（二）》的议案。

    2、2018 年 1 月 31 日公司召开第八届监事会第十七次会议审议通过了《关

于向激励对象授予股票期权的议案》。

    3、2018 年 4 月 10 日公司召开第八届监事会第十八次会议审议通过了《公

司 2017 年度报告及摘要的议案》、《公司 2017 年度监事会工作报告的议案》、《公

司 2017 年度财务决算报告的议案》、《公司 2017 年度利润分配及资本公积金转增

股本预案的议案》、《关于聘请公司 2018 年度财务审计机构和内部控制审计机构

的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告》、《公司监事会换届选举的议案》。

    4、2018 年 5 月 10 日公司召开第九届监事会第一次会议审议通过了《关于

选举公司第九届监事会主席的议案》。

    5、2018 年 10 月 24 日公司召开第九届监事会第二次会议审议通过了《关于

公司 2018 年半年度报告及摘要的议案》。

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    6、2018 年 10 月 26 日公司召开第九届监事会的三次会议审议通过了《公司

2018 年三季度报告及摘要的议案》。

    二、监事会对有关事项发表的独立意见

    (一) 公司依法运作情况

    报告期内，公司监事出席了股东大会及历次董事会会议，公司决策程序符合

法律、法规和公司章程的相关规定；公司建立完善了内部控制制度；监事会未发

现公司董事、经理执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益。

     (二) 公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真检查，对 2018 年

年度报告资料进行了全面审核。监事会认为，公司的会计核算和财务管理符合《中

华人民共和国会计法》、《企业会计制度》和《企业会计准则》的规定，财务报告

真实地反映了 2018 年公司的财务状况和经营成果。

    (三) 公司最近一次募集资金使用情况

    公司最近三年无募集资金。

     (四) 关联交易情况

    监事会检查审核了报告期内与关联交易有关的协议、记录和财务数据，公司

的关联交易坚持规范运作，定价以市场为基础，定价公允，未发现损害本公司利

益的情况。

    三、监事会对公司内部控制情况的说明

    公司监事会认真审阅了公司 2018 年度内部控制自我评价报告，认为公司

2018 年度内部控制自我评价报告真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，

公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到

了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。监事会对公司 2018 年度内部控制自

我评价报告不存在异议。

    四、监事会 2018 年度工作计划
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    1、继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司股东大会、

董事会会议，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部

控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。

    2、进一步加强对公司财务状况和财务管理的检查和监督，保持与内部审计

和外部审计机构的沟通，定期审核公司财务报告，实时掌握公司的基本财务状况。

    3、加强自身的学习，积极参加证监局、深圳证券交易所等举办的各类学习

和培训,进一步提升专业知识水平和履职能力。

    4、加强对公司董事和高管人员的监督和检查，及时掌握公司重大决策事项

和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

    2018 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》等法

规的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，进一步促进完善公司法人治理结构及内

部控制体系，确保公司依法规范运作。




                                              东方电子股份有限公司监事会

                                                            2019 年 3 月 29 日




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