中山公用：2018年年度股东大会法律意见书2019-05-15
广东中元（中山）律师事务所 GUANGDONG ZHONGYUAN LAW FIRM
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广东中元（中山）律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司 2018 年年度股东大会
法律意见书
致：中山公用事业集团股份有限公司
中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2019 年 5 月 14 日下午二
时三十分（2:30）在广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座六楼会议
室召开，广东中元（中山）律师事务所（以下简称“本所”）接受公
司的委托，指派古勇、郑建威律师（以下简称“本所律师”）出席会
议，并依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》的要求发表法律意见并出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会，并根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上
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市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规和规范性文件的
要求以及《中山公用事业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，查阅了相关文件，并对公司本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进
行了认真核查。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料
真实、准确、完整，不存在重大遗漏。
本所律师依据本法律意见书出具当日及以前已经发生或存在的事
实，以及中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律
文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．本次股东大会的召集
经核查，公司于 2019 年 4 月 22 日召开的公司第九届董事会第六次
会议、公司第九届监事会第六次会议审议通过了关于召开本次股东大
会的议案，并于 2019 年 4 月 24 日在《证券日报》、《证券时报》、
《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了召开本
次股东大会的通知。
公司在本次股东大会召开 20 日前刊登了会议通知，并在股权登记
日后 3 个交易日内刊登了本次股东大会的提示性公告。公司上述公告
载明了会议的时间、地点、会议审议事项、股权登记日、出席会议股
东的登记办法以及联系电话、联系人等其他事项，并对所有提案的具
体内容进行了披露。由于本次股东大会采用现场表决与网络投票相结
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合的方式召开，公司上述公告还载明了网络投票的时间、方式、具体
操作流程等有关事项。
2．本次股东大会的召开
公司本次股东大会于 2019 年 5 月 14 日下午二时三十分（2:30）在
广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座六楼会议室召开，会议召开的
时间、地点符合通知内容。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：
http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台。网络投票时间为
2019 年 5 月 13 日至 2019 年 5 月 14 日，其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的时间为 2019 年 5 月 14 日上午 9:30—11:30，下
午 1:00—3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2019 年 5 月 13 日下午 3:00 至 2019 年 5 月 14 日下午 3:00 期间的任意
时间。网络投票的时间、方式符合通知内容。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合
《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
等法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1．出席会议的人员
（1）经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东
授权代理人共计 8 人，代表有表决权股份 928,834,976 股，占公司有表
决权股份总数的 62.9671%。
（2）根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络
投票时间内通过网络投票系统投票的股东共计 12 人，代表股份数
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159,000 股，以上通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易
所身份验证机构验证其股东资格。其中，经本所律师核查，既参加网
络投票又参加现场投票的股东为 0 人，股份数为 0 股，据此，网络投
票代表有效表决权的股东共计 12 人，代表有表决权股份 159,000 股，
占公司有表决权股份总数的 0.0108%。
（3）综合以上（1）、（2）两点，参加本次股东大会表决的股东
及股东授权代理人共计 20 人，代表有表决权股份 928,993,976 股，占
公司有表决权股份总数的 62.9779%。
此外，公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师出席或列
席了本次会议。
2．会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，上述出席本次会议人员的主体资格及会
议召集人的主体资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东
大会规则（2016 年修订）》等法律法规和规范性文件的要求以及《公
司章程》的规定。
三、本次股东大会的审议内容
根据公司提供的资料，本次股东大会审议的议案为：
1. 关于《2018 年度董事会工作报告》的议案；
2. 关于《2018 年度监事会工作报告》的议案；
3. 关于《2018 年度财务决算报告》的议案；
4. 关于《<2018 年年度报告>及摘要》的议案；
5. 关于《2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案；
6. 关于《审计委员会关于广东正中珠江会计师事务所（特殊普通
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合伙）从事 2018 年度审计工作的评价报告》的议案；
7. 关于《续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2019 年度财务审计机构及内控审计机构》的议案。
本次股东大会没有临时议案。
公司独立董事在本次股东大会上进行了述职。
经核查，本所律师认为，上述议案与本次股东大会会议通知相符，
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修
订）》等法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
公司本次股东大会就公告中列明的事项以现场表决与网络投票相
结合的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票、监
票，当场公布表决结果。表决结果如下：
（1）关于《2018 年度董事会工作报告》的议案表决结果：同意
928,932,376 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决
权的 99.9934%；弃权 50,000 股，占出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有效表决权的 0.00538%；反对 11,600 股，占出席本次股东大会
股东及股东代理人所持有效表决权的 0.0012%。
（2）关于《2018 年度监事会工作报告》的议案表决结果：同意
928,943,976 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决
权的 99.9946%；弃权 50,000 股，占出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有效表决权的 0.00538%；反对 0 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有效表决权的 0%。
（3）关于《2018 年度财务决算报告》的议案表决结果：同意
928,942,076 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决
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权的 99.9944%；弃权 900 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有效表决权的 0.00010 %；反对 51,000 股，占出席本次股东大会股
东及股东代理人所持有效表决权的 0.0055%。
（4）关于《<2018 年年度报告>及摘要》的议案表决结果：同意
928,934,176 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决
权的 99.9936%；弃权 50,000 股，占出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有效表决权的 0.00538%；反对 9,800 股，占出席本次股东大会
股东及股东代理人所持有效表决权的 0.0011%。
（5）关于《2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议
案表决结果：同意 928,964,476 股，占出席本次股东大会股东及股东代
理人所持有效表决权的 99.9968%；弃权 0 股，占出席本次股东大会股
东及股东代理人所持有效表决权的 0%；反对 29,500 股，占出席本次股
东大会股东及股东代理人所持有效表决权的 0.0032%。
（6）关于《审计委员会关于广东正中珠江会计师事务所（特殊普
通合伙）从事 2018 年度审计工作的评价报告》的议案表决结果：同意
928,972,676 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决
权的 99.9977%；弃权 10,600 股，占出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有效表决权的 0.00114%；反对 10,700 股，占出席本次股东大会
股东及股东代理人所持有效表决权的 0.0012%。
（7）关于《续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2019 年度财务审计机构及内控审计机构》的议案表决结果：同意
38,955,454 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权
的 4.1933%；弃权 889,959,122 股，占出席本次股东大会股东及股东代
理人所持有效表决权的 95.79816%；反对 79,400 股，占出席本次股东
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大会股东及股东代理人所持有效表决权的 0.0085%。
会议记录由出席会议的公司董事、监事及高级管理人员签名，决
议由出席会议的公司董事和记录人签名。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符
合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修
订）》等法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2018 年年度股东大会的召集、召
开，召集人和出席会议人员的主体资格以及表决程序、表决结果均符
合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修
订）》等法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，本
次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书于 2019 年 5 月 14 日出具，正本一式三份。
（以下无正文，下转签字页）
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（此页无正文，为《广东中元（中山）律师事务所关于中山公用事业
集团股份有限公司 2018 年年度股东大会法律意见书》之签字页）
广东中元（中山）律师事务所
负责人：____________
吴 让 炜
经办律师：____________
古 勇
经办律师：____________
郑 建 威
二○一九年五月十四日
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