东北证券股份有限公司 2012 年度报告摘要
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2013-022
东北证券股份有限公司 2012 年度报告摘要
1.重要提示
1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易
所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
1.2 公司简介
股票简称 东北证券 股票代码 000686
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐冰 刘洋
电话 0431-85096806 0431-85096806
传真 0431-85096816 0431-85096816
电子信箱 xub@nesc.cn yang_liu@nesc.cn
2.主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 适用 √ 不适用
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 1,200,272,711.34 809,643,896.26 48.25% 1,699,940,255.38
归属于上市公司股东的净利润（元） 150,595,137.38 -151,553,964.49 199.37% 527,133,155.88
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
132,420,541.52 -158,354,379.25 183.62% 525,804,099.82
净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -3,249,945,435.34 -5,372,916,343.68 39.51% -344,943,780.80
基本每股收益（元/股） 0.20 -0.24 183.33% 0.82
稀释每股收益（元/股） 0.20 -0.24 183.33% 0.82
加权平均净资产收益率（%） 3.36% -4.64% 8.00% 16.24%
2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%) 2010 年末
总资产（元） 16,477,973,088.76 12,533,966,630.49 31.47% 19,576,362,717.03
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,205,713,013.25 3,086,373,085.18 133.47% 3,464,782,594.94
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2.2 前 10 名股东持股情况表
报告期末股东总数 49,693 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 51,753
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
条件股份数量 股份状态 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人 30.71 300,486,977 104,156,064 质押 292,000,000
吉林省信托有限责任公司 国有法人 18.10 177,078,515 29,686,174
长春长泰热力经营有限公司 国有法人 6.40 62,648,304
长春房地(集团)有限责任公司 境内一般法人 3.28 32,094,737
华宝信托有限责任公司 国有法人 2.94 28,750,000 28,750,000
上海证大投资管理有限公司 境内一般法人 2.81 27,500,000 27,500,000 质押 14,420,000
工银瑞信基金公司－工行－华融
基金、理财产品等其他 2.67 26,120,000 26,120,000
国际信托有限责任公司
中国银河证券股份有限公司 国有法人 2.66 26,000,038 26,000,000
宁波瑞林股权投资合伙企业（有限
境内一般法人 2.63 25,700,000 25,700,000 质押 14,300,000
合伙）
兴业全球基金公司－中行－兴业
基金、理财产品等其他 1.24 12,100,000 12,100,000
国际信托有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
2.3 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
□ 适用 √ 不适用
公司股权结构图：
长春市人民政府国有 吉林省人民政府国有 长春市二道区国有资
资产监督管理委员会 资产监督管理委员会 产管理局
100%
97.49%
长春吉盛投资有限责
15.57%
任公司
51%
吉林亚泰（集团）股份 吉林省信托有限责任 长春长泰热力经营有
其他股东
有限公司 公司 限公司
18.10% 6.40% 44.79%
30.71%
东北证券股份有限公司
3.管理层讨论与分析
3.1 概述
2012 年，国内外经济形势复杂多变，欧债危机持续蔓延，发达经济体经济增长乏力，新兴经济体增长
出现回落。受此影响，我国证券市场持续低迷，沪深两市股票基金交易总量及股票市场融资额与去年同期
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相比均出现较大幅度下降，行业平均佣金率持续下滑，对证券行业传统业务形成了强烈冲击。同时，伴随
行业创新发展空间拓宽，创新提速，融资融券、转融通、RQFII、跨境 ETF、另类投资等新业务、新产品加
速推向市场，行业转型发展的步伐进一步加快，为证券公司开通了新的发展方向和盈利渠道，但同时也促
使行业竞争进一步加剧。
报告期内，公司坚持“相融相通、互琢玉成”的文化理念，秉承“一切以客户收益为重，一切以股东
权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的经营理念，规范经营，开拓进取，加速转型，
积极创新，努力回报股东和社会。公司紧紧围绕 2012 年度经营目标和运作计划，克服市场环境变化和行
业竞争加剧等不利因素的影响，加快推进业务转型，积极开展创新业务。公司传统业务较好的把握了市场
机会并有效规避了市场风险，进一步巩固、提升了各项传统业务市场份额和创收能力。同时，公司紧跟市
场步伐，加大创新业务投入，大力开展融资融券业务，积极拓展债券业务，及时抓住市场机会做大定向资
产管理业务，进一步优化了公司业务收入及盈利结构，为公司创造了更多边际利润。综合以上因素，公司
2012 年整体经营业绩与上年同期相比出现较大幅度增长。公司实现营业收入 1,200,272,711.34 元，同比
增 长 48.25% ； 实 现 利 润 总 额 179,649,609.45 元 ， 同 比 增 长 206.93% ； 实 现 归 属 于 母 公 司 净 利 润
150,595,137.38 元，同比增长 199.37%；基本每股收益 0.20 元，每股净资产 7.36 元，加权平均净资产收
益率 3.36%。截至 2012 年 12 月 31 日，公司资产总额 16,477,973,088.76 元，同比增长 31.47%；归属于
母公司的净资产 7,205,713,013.25 元，同比增长 133.47%。
3.2 主营业务分析
（一）概述
报告期内，公司进一步优化经纪业务网点布局，完善产品体系、销售体系，推动经纪业务向财富管理
转型；积极推动投行业务多元化发展，向综合金融服务提供商方向转变；自营业务及时调整投资策略，合
理配置资产，努力控制风险，实行多元化布局；推动资产管理业务发展，使资产管理业务成为公司财富管
理综合平台。同时，公司紧跟市场步伐，加大创新业务投入，进一步优化了公司业务及盈利结构。
（二）收入
2012 年，公司实现营业收入 1,200,272,711.34 元，较 2011 年增长 48.25%，主要是公司在坚持稳健
经营的同时加快推进业务转型，加大创新业务投入，调整证券投资业务品种，增加债券投资比重，并积极
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推动投行业务多元化发展，证券承销与保荐业务收入、证券投资业务收入均比上年同期大幅增长。
（三）成本
单位：（人民币）元
2012 年 2011 年
业务类别 成本构成项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
营业税金及附加、业务及
证券经纪业务 管理费、资产减值损失、 472,466,622.92 45.18% 584,341,441.16 59.14% -19.15%
其他业务成本
营业税金及附加、业务及
证券承销与保荐业务 管理费、资产减值损失、 158,010,353.82 15.12% 85,205,987.29 8.62% 85.45%
其他业务成本
营业税金及附加、业务及
证券自营业务 管理费、资产减值损失、 24,012,033.70 2.30% 4,835,441.51 0.49% 396.58%
其他业务成本
营业税金及附加、业务及
证券资产管理业务 管理费、资产减值损失、 33,604,742.74 3.21% 39,058,117.76 3.95% -13.96%
其他业务成本
（四）费用
单位：（人民币）元
项目 2012 年 2011 年 同比增减
业务及管理费 993,380,722.50 932,392,351.81 6.54%
（五）现金流量
单位：（人民币）元
项目 2012 年度 2011 年度 增减比例
经营活动现金流入小计 3,819,233,297.97 2,386,348,536.56 60.04%
经营活动现金流出小计 7,069,178,733.31 7,759,264,880.24 -8.89%
经营活动产生的现金流量净额 -3,249,945,435.34 -5,372,916,343.68 -39.51%
投资活动现金流入小计 40,983,534.62 80,604,715.90 -49.15%
投资活动现金流出小计 254,541,613.96 229,582,522.40 10.87%
投资活动产生的现金流量净额 -213,558,079.34 -148,977,806.50 -43.35%
筹资活动现金流入小计 3,961,999,996.72 2,000,000.00 198000.00%
筹资活动现金流出小计 2,200,943,437.23 238,535,822.93 822.69%
筹资活动产生的现金流量净额 1,761,056,559.49 -236,535,822.93 844.52%
现金及现金等价物净增加额 -1,702,659,543.88 -5,759,060,889.82 70.44%
公司（合并报表）2012年度现金及现金等价物净减少17.03亿元，其中：
（1）经营活动产生的现金净流出 32.50 亿元，为公司从事经营，开展各项业务形成的现金流入与流
出的净额。
（2）投资活动产生的现金净流出为 2.14 亿元，主要是公司及其子公司对外投资和购入长期资产形成。
（3）筹资活动产生的现金净流入为 17.61 亿元，主要是公司自有资金偿还次级债务及非公开发行股
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票募集资金到账形成的净额。
3.3 主营业务构成情况
2012 年，受沪深两市股票基金交易量同比大幅下滑的影响，公司证券经纪业务收入同比减少 28.88％，
营业利润率同比减少 10.23 个百分点；公司积极推动投行业务多元化发展，拓展债券市场承销业务，在审
核与发行速度放缓、市场融资规模萎缩背景下，公司证券承销保荐业务实现了较好业绩，投行业务收入同
比增加 325.58％，营业利润率同比增加 97.06 个百分点；公司抓住二级市场阶段性机会，实行多元化布局，
加大债券投资比重，取得了良好的投资收益，自营业务收入同比增长 196.36％，营业利润率同比增加 188.77
个百分点；公司资产管理业务收入同比减少 35.81％，营业利润率同比减少 25.51 个百分点。
公司主营业务情况表
单位：（人民币）元
营业收入比 营业成本比上年 营业利润率比
业务类型 营业收入 营业成本 营业利润率
上年增减 增减 上年增减
证券经纪业务 555,806,712.92 472,466,622.92 14.99% -28.88% -19.15% -10.23%
证券承销与保荐业务 210,810,325.44 158,010,353.82 25.05% 325.58% 85.45% 97.06%
证券自营业务 178,513,954.61 24,012,033.70 86.55% 196.36% 396.58% 188.77%
证券资产管理业务 33,451,064.16 33,604,742.74 -0.46% -35.81% -13.96% -25.51%
注：证券经纪业务收入含基金分仓收入和代理销售金融产品收入。
（一）主营业务开展情况
（1）证券经纪业务
2012 年，公司进一步优化营业网点战略布局，新建松原、大安、临江、敦化、和龙 5 家证券营业部，
使公司营业网点数量增至 75 家，网点数量行业排名第 20 位，为公司各项业务拓展及推进公司资源整合夯
实了基础；同时，公司大力推进财富管理服务模式，搭建高端客户服务支持体系，不断提升客户服务水平
和服务质量，致力于打造公司服务品牌；创新营销管理模式，有效整合资源，拓宽机构客户领域，不断提
升盈利能力。但是，受市场交易量萎缩影响，公司全年实现 A、 股基金交易量 4,577 亿元，同比减少 24.62%。
公司 2011 年－2012 年证券经纪业务经营情况
证 券 类 别 2012 年（亿元） 市场份额 2011 年（亿元） 市场份额
A股 4,519 7.20‰ 6,032 7.17‰
股票
B股 6 3.48‰ 9 3.54‰
基 金 52 3.24‰ 31 2.40‰
权 证 0 0.00‰ 29 4.22‰
国 债 19 10.53‰ 27 10.62‰
债券
企业债券 11 0.60‰ 7 1.80‰
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注：表内数据含有基金公司、证券自营等专用席位产生的交易量；B 股交易量为外币折合成人民币交易量。
公司 2012 年代理销售金融产品情况表
单位：（人民币）元
产品类别 代理销售总金额 代理销售总收入
基金 3,708,003,773.86 8,327,475.47
（2）证券承销与保荐业务
2012 年，公司共计完成保荐项目 5 个、新增申报保荐项目 8 个、新增审核通过保荐项目 5 个、完成中
小企业私募债项目 2 个，完成企业债发行项目 1 个，同时一个发行额度 12 亿元的债券项目于 2012 年底获
得发改委通过，已在 2013 年 1 月正式发行。在审核与发行速度放缓等不利的政策背景下，公司积极推动
投行业务多元化发展，并拓展债券一级市场承销业务，2012 年证券承销与保荐业务实现营业收入 21,081
万元，与上年同期相比增加 325.58%。
公司 2012 年及以前年度证券承销业务开展情况
承销次数 承销金额(万元) 承销收入(万元)
类别 以前年度
2012 年度 2012 年度 以前年度累计 2012 年度 以前年度累计
累计
新股发行 2 20 80,790.00 723,806.90 4,741.20 25,236.12
增发新股 2 7 291,906.80 1,054,015.94 4,900.00 8,902.40
配股 16 524,514.06 9,677.73
主承销 债券 4 - 299,000.00 - 3,344.02 -
可转换公司债 - - -
基金 - - -
小计 8 43 671,696.80 2,302,336.90 12,985.22 43,816.25
新股发行 19 99,882.38 548.19
增发新股 4 30,680.88 97.39
配股 8 42,731.44 4.00
副主承销 债券 1 9 72,500.00 2.00 304.50
可转换公司债 2 45,500.00 40.50
基金 - - -
小计 1 42 - 291,294.70 2.00 994.58
新股发行 1 85 534,139.52 5.00 301.37
增发新股 10 268,235.76 527.27
配股 54 199,162.11 330.10
分销 债券 3 10 59,000.00 5.88 145.15
可转换公司债 1 4 18,400.00 20.00 18.40
基金 1 20,200.00 3.00
小计 5 164 - 1,099,137.39 30.88 1,325.29
（3）证券自营业务
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2012 年，公司证券自营业务积极调整投资策略，实行多元化布局，加大债券资产配置力度，优化组合
结构规避风险，取得了较好的投资收益。
公司证券自营业务情况
单位：（人民币）元
项目名称 2012 年 2011 年
交易性金融资产及可供出售金融资产投资收益 102,467,323.78 -112,440,922.86
衍生金融工具投资收益 -3,381,457.82 -
交易性金融资产公允价值变动收益 89,183,784.00 -77,543,193.78
衍生金融工具公允价值变动收益 -702,600.00 -
合 计 187,567,049.96 -189,984,116.64
（4）证券资产管理业务
2012 年，公司积极推动资产管理业务发展，不断丰富产品线，成功发行东北证券 6 号核心优势集合资
产管理计划，并抓住市场机遇迅速做大定向资产管理业务，使资产管理业务成为公司财富管理综合平台。
截至报告期末，公司证券资产管理业务共管理 5 支集合资产管理计划，涵盖权益类、混合类、FOF 等类型，
资产管理总份额为 30.32 亿份；定向资产管理业务受托资金规模为 427.10 亿元。
（二）其他业务开展情况
（1）证券研究咨询业务
公司证券研究咨询业务进一步提高研究水平，为公司各项业务提供支持，向实用研究、价值研究方向
转型。报告期内，公司荣获第十届新财富“最具潜力研究机构”第一名，对内服务进一步强化，为公司各
项业务拓展提供了一定的研究支持；对外服务拓展也有所突破，基金分仓收入同比有较大幅度增长。
（2）直接投资业务
根据直投子公司东证融通的业务开展情况，公司在 2012 年对其进行了增资，使其注册资本增长至 5
亿元，及时满足了其业务开展的资金需求。目前，直投子公司东证融通运行有序，在管理和项目拓展上均
有较大突破，已经完成 5 个投资项目，并开发储备多个项目，为下一步创收打下了基础。
（三）创新业务开展情况
2012 年公司紧跟证券市场创新步伐，及时取得了融资融券、债券质押式报价回购等多项创新业务资格，
并把握住行业变革的机遇，积极开展各项创新业务，改善收入和盈利结构，为公司未来的业务发展打下坚
实基础。
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（1） 融资融券业务
公司自 2012 年 5 月获得融资融券业务资格后，业务步入有序、稳健发展轨道，业务发展呈现快速上
升趋势。截至 2012 年 12 月 31 日，公司共有 69 家证券营业部可以开展融资融券业务，融资融券余额达到
35,448.97 万元，实现佣金收入 686.68 万元，息费收入 832.95 万元。
报告期内，公司按照转融通业务资格申报的相关要求，积极推进转融通业务资格的各项筹备工作。截
止 2012 年底，公司已全部完成业务筹备工作：完成了业务制度体系建设，搭建了转融通系统等相关技术
系统，参加并顺利通过了由中国证券金融股份有限公司组织的系统测试。2013 年 1 月 18 日，公司取得转
融通业务资格，并正式开展转融通业务，进一步扩展了公司融资融券业务资金与证券来源。
（2） 债券质押式报价回购业务
公司是 37 家债券质押式报价回购业务试点券商之一。截止 2012 年末，该业务累计成交金额 6.41 亿
元。报价回购业务的顺利开展为公司丰富交易品种，满足客户闲置资金需求及资本中介业务的拓展打开了
渠道和空间。
（3） 场外市场业务
2012 年，公司积极开展场外市场业务，完成 2 个全国代办股份转让挂牌项目和 2 个已挂牌项目的再融
资工作，为开展场外市场业务取得了宝贵经验。
柜台交易业务作为公司重要的创新业务之一，公司在 2012 年度成立了柜台交易业务专门的筹备小组，
公司场外业务部正在筹备中，为开展柜台交易业务做好了组织准备。截止报告期末，公司已经拟定了《东
北证券股份有限公司柜台交易市场建设方案》，并上报至中国证券业协会。公司建立了柜台交易业务制度
体系；明确了柜台交易系统建设思路；在产品上进行研究和准备；对做市业务进行了充分研究，并拟定了
相关规则。公司为柜台交易业务做了大量准备工作，将在获得业务资格后尽快开展柜台交易业务。
（4） 约定购回式证券交易业务
报告期内，公司按照约定购回式证券交易业务资格申报的相关要求，积极有序地推进约定购回式证券
交易业务的各项筹备工作。截止 2012 年底，公司已全部完成业务筹备工作：完成了业务制度体系建设，
搭建完成了上海约定购回式证券交易系统、深圳约定购回式证券交易系统等相关技术系统，参加并顺利通
过了由证券交易所和证券登记结算机构组织的技术系统测试。公司已于 2013 年初取得该业务资格，并正
式开展约定购回式证券交易业务，完善了公司资本中介业务。
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东北证券股份有限公司 2012 年度报告摘要
3.4 公司未来发展的展望
（一）证券行业发展趋势及公司面临的竞争形势
2013 年，证券行业竞争将会更加激烈；机构投资者规模不断发展壮大。同时，伴随证券行业创新步伐
提速，证券行业已经进入转型发展的关键时期，将逐步进入全面财富管理时代和资产（负债）经营起步阶
段，并将全面参与金融行业竞争。
行业的融资渠道进一步拓宽，将为业务发展提供有效资金保障；新产品、新业务加速推向市场，通过
积极开展市值管理等中介业务，积极拓展新型资产管理业务、并购业务、债券业务、直投业务、场外交易
业务、柜台业务等，全牌照业务体系将使行业收入来源更加多元化；代销金融产品范围扩大，将为证券公
司向综合性金融服务商转型创造条件；自营业务投资范围进一步扩大，在降低证券公司经营风险基础上，
将有效提升证券公司投资收益；转融通扩容，将进一步扩大证券公司融资融券业务规模，证券公司金融属
性将更加完备。证券公司正在回归真正意义上的投资银行，投资银行也必将跨入一个新的发展时代。
另一方面，在行业转型发展的关键时期，行业既面临前所未有的机遇，也将面对更为严峻的挑战：一
是在新的政策环境下，传统业务受到较大冲击，行业必须摆脱对传统通道业务的依赖；二是行业创新的诸
多方面仍在探索阶段，且随着创新业务的快速发展，高端化、专业化人才将出现短缺，对行业创新发展形
成制约；三是在行业放松管制的大背景下，风险识别能力对行业提出了严峻的挑战；四是在转型背景下，
资本实力雄厚、传统业务地位稳固、综合实力较强的公司更容易在创新中抢占先机，行业竞争和分化将进
一步加剧。
（二）公司面临的机遇和挑战
在行业创新发展背景下，我们也迎来了难得的发展机遇，尤其是公司完成非公开发行股票工作，解决
了公司发展瓶颈问题，公司各项主营业务，特别是创新业务将会得到资金支持，发展步伐将会加快。公司
已经获得多项创新业务资格，2013 年将会进入快速发展期；公司传统业务转型已见成效，2013 年将会进
一步提高公司创利能力。
我们迎来证券行业良好发展机遇的同时，也将面临行业竞争加剧的巨大挑战：一是公司业务创新基础
需要进一步增强，高端、专业化人才比例需要提高，；二是公司创利来源还主要来自传统通道业务，公司
资本中介型创新业务创利能力需要进一步提高；三是公司客户结构中高端、优质客户占比较小；四是放开
证券公司设立营业网点的主体资格限制和地域限制，放宽客户开户方式限制，允许证券公司探索网上开户
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东北证券股份有限公司 2012 年度报告摘要
等措施，将打破中小证券公司经纪业务方面的地域性优势，对公司经纪业务区域性优势地位形成挑战。
（三）公司的发展战略和经营计划
2013 年，我们将紧紧围绕“以创利为核心，巩固提升传统业务，积极推进业务创新，有效控制业务风
险，加快推进业务转型和服务升级”的指导思想，迅速做大公司资产经营规模，挖掘更多的新业务、推出
更多的新产品，有效提升公司各项业务市场竞争力和创利能力，推动公司快速发展。
2013 年重点做好以下工作：
（1）业务创新方面，以机构业务部为纽带，根据市场变化和创新业务开展需要，及时搭建新的业务
合作平台，统筹负责资源整合的组织、协调工作；适时设立另类投资公司、发起设立产业基金、并购基金，
积极申报取得代销金融产品、柜台交易业务以及市场上拟推出的各项新业务资格，全面参与行业创新。
（2）证券经纪业务方面，加速推动公司经纪业务从传统业务向传统与创新并重的业务方向转型发展。
通过快速推动分支机构设立、加大业务开拓力度、丰富销售产品线、大力推广投资顾问业务、提升客户服
务水平、完善考核激励机制等方式，提升公司营业网点创收、创利能力，建立新的盈利模式，推动公司经
纪业务向财富管理转型。
（3）投资银行业务方面，积极推动业务收入结构调整，推动承销与保荐业务向全面金融服务转型，
逐步建立起股权融资、债券融资、并购融资、三板融资、另类融资、财富管理等全业务体系。重点推动中
小企业私募债和城投债等债券承销业务，推动在审 IPO 项目并增加储备项目，不断提升客户服务能力和创
利能力。
（4）证券资产管理业务方面，通过开发多元化理财产品，构建丰富的金融产品线；加快团队建设、
规范业务运作等方式，逐步提升公司权益类理财产品市场价值；通过打造通道业务团队，完善通道业务机
制、流程及标准，强化业务合作，积极推动创新，提升公司资产管理业务产品创新和创利能力，逐步构建
公司统一的资产管理平台。
（5）证券自营业务方面,在有效控制投资风险的前提下，统筹开展证券自营业务，合理规划、适时调
整权益类、固定收益类、信用交易类及另类投资、直接投资等资金配置，提高公司投资决策效率和创利能
力。
（6）证券研究咨询业务方面，提高研究业务的实用性，加强对金融市场、证券行业和创新业务的研
究，为公司业务决策、业务部门发展及创新业务的开展提供全方位研究支持，打造公司创新研究平台和人
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东北证券股份有限公司 2012 年度报告摘要
才培养平台。
（7）场外交易方面，积极参与多层次资本市场体系建设，尽快取得柜台交易业务试点资格，积极参
与地方金融市场建设，为公司全方位参与金融市场竞争的战略目标奠定基础。
（8）风险管理方面，进一步完善风险管理基本制度、部门职责、岗位职责和业务授权体系，明确各
层级风控职责，实现归位尽责，权责匹配；紧紧跟上业务创新步伐，建立和完善新产品、新业务的风险控
制流程，确保公司在合规经营、风险可控的前提下，争取利润最大化。
（9）人力资源管理方面，建立适应公司业务发展需要的人力资源管理体系，完善激励约束机制，多
举措优化公司员工素质和服务能力，满足公司业务发展需求。
（10）财务管理方面，积极推进财务集中管理，继续坚持全面预算化管理，合理控制成本，确保公司
各项业务有效拓展、运营。
（11）信息技术方面，进一步强化技术创新和业务支持，梳理、确定项目建设优先级，统筹规划项目
建设，不断提升系统的建设质量和使用质量，强化系统安全运维保障工作。
（12）运营管理方面，调整、优化公文审批流程，提升运行效率，全力为公司各项业务创新发展提供
有效的服务支持。
4.涉及财务报告的相关事项
4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
4.3 与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
4.4 董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
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