东北证券股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2013-069
东北证券股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，所有董事均已出席了审议本次季报的董事
会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人王天文及会计机构负责人(会计主管人员)刘雪山声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 主要财务数据及股东变化
2.1 主要会计数据及财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：（人民币）元
项 目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度
总资产 19,327,222,117.28 16,477,973,088.76 17.29%
归属于上市公司股东的所有者权益 7,414,296,326.64 7,205,713,013.25 2.89%
股本（股） 978,583,016.00 978,583,016.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.58 7.36 2.99%
项 目 2013 年 7-9 月 比上年同期增减 2013 年 1-9 月 比上年同期增减
营业收入 449,481,007.64 74.56% 1,392,391,601.11 60.54%
归属于上市公司股东的净利润 137,044,994.19 603.09% 444,733,094.52 211.84%
经营活动产生的现金流量净额 - - -1,977,183,854.61 -3.13%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -2.02 28.62%
基本每股收益（元/股） 0.14 366.67% 0.45 114.29%
稀释每股收益（元/股） 0.14 366.67% 0.45 114.29%
加权平均净资产收益率 1.87% 1.44% 6.06% 2.09%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.78% 1.40% 5.95% 2.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
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单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 254,029.31
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
2,516,480.51
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,982,323.77
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小 计 10,752,833.59
减：非经常性损益的所得税影响数 2,688,208.40
扣除所得税影响后的非经常性损益 8,064,625.19
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 7,957,226.89
归属于少数股东的非经常性损益 107,398.30
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号??非经常性损益》定义界定的非经
常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号??非经常性损益》中列举的
非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用 □不适用
项目 涉及金额（元） 原因
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资
交易性金融资产、衍生工具
产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处置交易性金融资产
及可供出售金融资产的投资 456,438,443.11
及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非经常
收益
性损益。
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资
交易性金融资产及衍生工具 产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处置交易性金融资产
-38,246,008.45
公允价值变动损益 及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非经常
性损益。
2.2 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数 65,381 户
前 10 名股东持股情况
质押或冻结的情况
报告期末 持有有限售条件的
股东名称 股东性质 持股比例（%）
持股总数 股份数量 股份
数量
状态
吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人 30.71 300,486,977 104,156,064 质押 264,500,000
吉林省信托有限责任公司 国有法人 16.84 164,760,260 29,686,174
长春长泰热力经营有限公司 国有法人 6.40 62,648,304
长春房地(集团)有限责任公司 境内一般法人 2.35 22,987,814
华宝信托有限责任公司 国有法人 2.32 22,750,000
上海证大投资管理有限公司 境内一般法人 1.70 16,614,075
兴业全球基金公司－中行－兴业国际
基金、理财产品等其他 1.24 12,100,000
信托有限公司
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中国银行－易方达深证 100 交易型开
基金、理财产品等其他 0.74 7,205,943
放式指数证券投资基金
中国农业银行－大成创新成长混合型
基金、理财产品等其他 0.69 6,749,832
证券投资基金(LOF)
杨宗孟 境内自然人 0.41 4,011,845
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末 股份种类
股东名称
持有无限售条件股份数量 股份种类 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 196,330,913 人民币普通股 196,330,913
吉林省信托有限责任公司 135,074,086 人民币普通股 135,074,086
长春长泰热力经营有限公司 62,648,304 人民币普通股 62,648,304
长春房地(集团)有限责任公司 22,987,814 人民币普通股 22,987,814
华宝信托有限责任公司 22,750,000 人民币普通股 22,750,000
上海证大投资管理有限公司 16,614,075 人民币普通股 16,614,075
兴业全球基金公司－中行－兴业国际信托有限公司 12,100,000 人民币普通股 12,100,000
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 7,205,943 人民币普通股 7,205,943
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 6,749,832 人民币普通股 6,749,832
杨宗孟 4,011,845 人民币普通股 4,011,845
吉林亚泰(集团)股份有限公司由于与长春长泰热力经营有限公司在人员、业务等方面关
系较为密切，依据审慎原则，亚泰集团认定长泰热力为其关联法人，存在关联关系。报
上述股东关联关系或一致行动的说明
告期内，未发现上述其他股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定
的一致行动人的情形。
杨宗孟通过申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份
参与融资融券业务股东情况说明
4,011,845 股，持股比例为 0.41%。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
§3 重要事项
3.1 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项 目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因
应收利息 163,975,434.91 76,742,731.88 113.67% 债券投资及信用交易应收利息增加
存出保证金 828,761,827.16 595,637,957.81 39.14% 客户交易保证金增加
可供出售金融资产 3,971,861,151.76 2,915,557,678.17 36.23% 债券投资增加
投资性房地产 - 119,821,912.62 -100.00% 东方基金纳入合并范围，房产用途改变
非同一控制下企业合并东方基金形成
商誉 75,920,803.93
的商誉
递延所得税资产 42,525,273.79 25,644,353.07 65.83% 可供出售金融资产公允价值上升
其他资产 2,545,478,641.98 681,104,995.18 273.73% 公司融资融券业务规模增加
拆入资金 400,000,000.00 转融通业务融入资金
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卖出回购金融资产款 3,095,843,413.70 2,378,131,000.00 30.18% 公司增加了回购业务规模
应交税费 71,986,609.89 35,920,395.87 100.41% 收入增加，企业所得税及营业税等增加
应付利息 5,306,796.10 3,226,706.89 64.46% 回购业务规模增大，应付利息增加
预计负债 - 3,650,000.00 -100.00% 支付客户纠纷赔偿款
其他负债 1,593,787,461.85 65,915,297.57 2317.93% 公司发行短期融资券 15 亿元
非同一控制下企业合并东方基金后形
少数股东权益 93,644,500.66 7,437,587.35 1159.07%
成少数股东权益
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减比例 变动原因
利息净收入 129,320,128.04 94,846,295.17 36.35% 公司信用交易业务利息收入增大
投资收益 506,656,126.54 78,834,361.15 542.68% 证券投资及对参股公司投资收益增加
公允价值变动收益 -38,246,008.45 62,764,322.50 -160.94% 交易性金融资产浮动盈利减少
营业税金及附加 73,035,645.59 39,459,463.29 85.09% 收入增加导致营业税金及附加增加
资产减值损失 5,239,917.98 -3,378,093.61 255.11% 可供出售金融资产发生减值损失
所得税费用 99,975,566.70 20,049,622.48 398.64% 盈利增加导致所得税费用增加
归属于母公司股东的
444,733,094.52 142,616,281.43 211.84% 收入增加导致净利润增加
净利润
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
1.公司行政许可情况
（1）公司于 2013 年 7 月 3 日和 7 月 5 日分别收到深圳证券交易所《关于股票质押式回购交易权限
开通的通知》（深证会[2013]60 号）和上海证券交易所《关于确认东北证券股份有限公司股票质押式回
购业务交易权限的通知》（上证会字[2013]87 号），深交所、上交所同意公司开通股票质押式回购交易权
限，公司已开展股票质押式回购交易业务。
（2）公司于 2013 年 7 月 12 日收到中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司在上海
等地设立十七家分公司的批复》（吉证监许字[2013]15 号），核准公司在上海等地增设东北证券股份有限
公司分公司（吉林省内八家，省外九家），管理公司授权区域内的证券营业部。截止报告期末，公司通化
分公司已正式成立，其他分公司正在筹备中。
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（3）公司于 2013 年 8 月 8 日收到中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司设立十
一家分支机构的批复》（吉证监许字[2013]15 号），核准公司在广东省韶关市等地设立十一家证券营业部
（吉林省内三家，省外八家）。目前公司新设证券营业部事宜正在筹备中。
（4）公司于 2013 年 8 月 16 日收到中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司公开发行公司债券
的批复》（证监许可[2013]1078 号），核准公司向社会公开发行面值不超过 19 亿元的公司债券。目前，
公司债券发行事宜正在筹备中。
2.公司全资子公司东证融达投资有限公司设立情况
2012 年 12 月 31 日，公司第七届董事会 2012 年第十二次临时会议审议通过了《设立另类投资子公
司的议案》，董事会同意公司出资不超过十亿元人民币设立另类投资全资子公司开展金融产品等投资业
务，授权公司经营层在上述投资额度内决定分次注资的具体事宜，以及确定另类投资子公司的名称、经
营范围、根据监管规定办理设立另类投资子公司的相关手续等事项。2013 年 1 月 22 日，公司 2013 年第
一次临时股东大会审议通过了《修改〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》，股东大会同意公司根据监
管部门的核准意见对《公司章程》进行相应的修改，在公司《章程》第十四条后增加“公司可以设立子
公司从事金融产品等投资业务”的条款，上述重要条款的变更已获中国证监会吉林监管局核准。
2013 年 9 月 11 日，公司全资子公司东证融达投资有限公司办理完毕工商登记手续，并领取了营业
执照，注册资本为人民币伍亿元，经营范围包括：实业投资，投资管理、资产管理，投资咨询（除经纪）、
财务咨询（不得从事代理记账）。
3.公司证券营业部迁址情况
（1）2013 年 7 月 1 日，公司天津卫津路营业部同城迁址，由原址天津市南开区卫津路 18 号新都大
厦 20 层迁至南开区西市大街 83 号，并更名为天津西市大街证券营业部。
（2）2013 年 7 月 6 日，公司上海长寿路营业部同城迁址，由原址上海市长寿路 958 号迁至普陀区
武宁路 19 号丽晶阳光大厦 7 楼，并更名为上海武宁路证券营业部。
（3）2013 年 7 月 15 日，公司杭州体育场路营业部同城迁址，由原址杭州市体育场路 212 号迁至江
干区凯旋路 137 号，并更名为杭州凯旋路证券营业部。
（4）2013 年 8 月 26 日，公司德惠西利民街营业部同城迁址，由原址德惠市西利民街 208 号迁至德
惠路 1122 号，并更名为德惠市德惠路证券营业部。
（5）2013 年 9 月 30 日，公司青岛山东路营业部同城迁址，由原址青岛市市南区山东路 22 号迁至
市南区闽江路 2 号（山东路 7 号甲）。
（6）2013 年 9 月 30 日，公司南京瑞金路营业部同城迁址，由原址南京市白下区瑞金路 33 号迁至
秦淮区标营路 4 号，并更名为南京标营路证券营业部。
4. 公司集合资产管理计划设立情况
（1）东北证券融汇一期集合资产管理计划于 2013 年 8 月 7 日成立，份额为 100,000,972.21 份，其
中优先级份额 80,000,777.77 份，次级份额 20,000,194.44 份，次级份额全部由公司以自有资金参与。
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（2）东北证券固定收益融通宝 1 号集合资产管理计划于 2013 年 8 月 19 日成立，份额为
195,578,301.51 份。
（3）东北证券固定收益融通宝 2 号集合资产管理计划于 2013 年 9 月 11 日成立，份额为 95,802,814.29
份。
5.公司发行短期融资券情况
公司于 2013 年 3 月 13 日召开的 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司发行短期融资券
的议案》。3 月 29 日，公司收到中国证监会机构监管部《关于东北证券股份有限公司申请发行短期融资
券的监管意见函》（机构部部函[2013]161 号），中国证监会机构监管部对公司申请发行短期融资券无异
议。6 月 28 日，公司收到《中国人民银行关于东北证券股份有限公司发行短期融资券的通知》（银发
[2013]154 号），中国人民银行核定我公司待偿还短期融资券的最高余额为 29 亿元，有效期一年，公司
可在有效期内自主发行短期融资券。
2013 年 7 月 23 日，公司已完成 2013 年第一期 15 亿元人民币短期融资券的发行，缴款日为 2013 年
7 月 24 日。本期短期融资券具体发行情况详见公司于 7 月 25 日在巨潮资讯网披露的 2013-055 号《关于
公司 2013 年第一期短期融资券发行结果的公告》。
2013 年 10 月 17 日，公司已完成 2013 年第二期 14 亿元人民币短期融资券的发行，缴款日为 2013
年 10 月 18 日。本期短期融资券具体发行情况详见公司于 10 月 22 日在巨潮资讯网披露的 2013-068 号《关
于公司 2013 年第二期短期融资券发行结果的公告》。
6.公司发行公司债券情况
公司于 2013 年 5 月 6 日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公开发行公司债券的
议案》。7 月 26 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过了我公司发行公司债券申请。目
前公司债券发行事宜正在筹备中，公司将根据进展情况持续履行信息披露义务。
3.3 公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
在公司 2012 年度非公开发行股票期间，公司、公司股东亚泰集团、吉林信托以及其他 8 家发行对象
作出了相关承诺，具体如下：
1.公司承诺事项及履行情况
在公司 2012 年度非公开发行股票期间，公司董事会承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公
司证券发行管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，承诺自公司非公开发行股票新增股份上
市之日起：
（1）真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接
受中国证监会和深圳证券交易所的监督管理。
（2）公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公
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开澄清。
（3）公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息
和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有
虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。
承诺期限：自 2012 年 9 月 3 日起长期有效。
承诺履行情况：截止报告期末，公司严格遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
2.公司股东亚泰集团承诺事项及履行情况
（1）新增股份自愿锁定的承诺
2012 年 8 月，亚泰集团签署了《关于认购东北证券股份有限公司新增股份自愿锁定的承诺函》，具
体承诺内容如下：
按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，本次认购取
得东北证券 10,415.6064 万股，该部分股份自发行结束后自愿锁定 60 个月，即自东北证券非公开发行股
份上市之日起 60 个月内不上市交易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但
不限于股份拆细、派送红股等方式增持的股份）也不转让或上市交易。
承诺期限：自 2012 年 9 月 3 日起，限售期为 60 个月。
承诺履行情况：截止报告期末，亚泰集团遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（2）关于避免同业竞争的承诺
2012 年 4 月，亚泰集团签署了《关于避免同业竞争的说明和承诺》，具体承诺内容如下：
① 本公司保证不经营与东北证券相同的业务；亦不间接经营、参与投资与东北证券业务有竞争或可
能有竞争的企业；保证不利用股东地位损害东北证券及其他股东的正当权益；
② 本公司全资拥有或拥有 50%股权以上子公司亦遵守上述承诺，本公司将促使相对控股的下属子公
司遵守上述承诺；
③ 本公司保证上述承诺的真实性，并同意赔偿东北证券由于本公司或附属公司违反本承诺而遭受的
一切损失、损害和支出。如本公司因违反本承诺的内容而从中受益，本公司同意将所得收益返还东北证
券；
④ 本承诺自出具之日起生效，并在本公司作为东北证券控股股东的整个期间持续有效。
承诺期限：亚泰集团作为公司控股股东的整个期间。
承诺履行情况：截止报告期末，亚泰集团遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（3）关于减少及规范关联交易的承诺
2012 年 4 月，亚泰集团签署了《关于减少及规范关联交易的承诺》，具体承诺内容如下：
① 本公司将尽可能减少或避免与东北证券及其控股子公司之间的关联交易；
② 对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本公司将严格遵守有关法律、法规、深圳证券交
易所有关上市规则及《公司章程》的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相
关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；
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③ 本公司承诺不通过关联交易损害东北证券及其他股东的合法权益；
④ 本公司全资拥有或拥有 50%股权以上子公司亦遵守上述承诺，公司将促使相对控股的下属子公司
遵守上述承诺。
承诺期限：长期有效。
承诺履行情况：截止报告期末，亚泰集团遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（4）关于避免占用资金的承诺
2012 年 4 月，亚泰集团签署了《关于避免占用资金的承诺函》，具体内容如下：
在本公司作为东北证券的控股股东期间，本公司及关联方将不发生占用东北证券资金行为，包括但
不限于如下行为：
① 本公司及其他关联方不得要求东北证券为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互
相代为承担成本和其他支出；
② 本公司及关联方不会要求且不会促使东北证券通过下列方式将资金直接或间接地提供给本公司
及关联方使用：
- 有偿或无偿地拆借资金给本公司及关联方使用；
- 通过银行或非银行金融机构向本公司及关联方提供委托贷款；
- 委托本公司及关联方进行投资活动；
- 为本公司及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
- 代本公司及关联方偿还债务。
本承诺函自出具之日起生效，并在本公司作为东北证券股东或关联方的整个期间持续有效。
承诺期限：亚泰集团作为公司股东或关联方的整个期间。
承诺履行情况：截止报告期末，亚泰集团遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
3.公司股东吉林信托承诺事项及履行情况
（1）新增股份自愿锁定的承诺
2012 年 8 月，吉林信托签署了《关于认购东北证券股份有限公司新增股份自愿锁定的承诺函》，具
体承诺内容如下：
按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，本次认购取
得东北证券 2,968.6174 万股，该部分股份自发行结束后自愿锁定 36 个月，即自东北证券非公开发行股
份上市之日起 36 个月内不上市交易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但
不限于股份拆细、派送红股等方式增持的股份）也不转让或上市交易。
承诺期限：自 2012 年 9 月 3 日起，限售期为 36 个月。
承诺履行情况：截止报告期末，吉林信托遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（2）关于避免同业竞争的承诺
2012 年 4 月，吉林信托签署了《关于避免同业竞争的说明和承诺》，具体承诺内容如下：
① 不利用东北证券的股东地位，损害东北证券其他股东的利益；
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② 本公司将在拟发行投资于证券市场的资金信托投资计划、从事国债承销业务前告知东北证券；如
果本公司拟销售的资金信托计划与东北证券正在销售的受托理财产品存在竞争关系，本公司将在东北证
券的受托理财产品销售完成或者销售期满后再开展本公司信托计划的发行；
③ 本公司保证上述承诺的真实性，并同意赔偿东北证券由于本公司或附属公司违反本承诺而遭受的
一切损失、损害和支出。如本公司因违反本承诺的内容而从中受益，本公司同意将所得收益返还东北证
券；
④ 本承诺函自出具之日起生效，并在本公司作为东北证券持股 5%以上股东的整个期间持续有效。
承诺期限：吉林信托作为公司持股 5%以上股东的整个期间。
承诺履行情况：截止报告期末，吉林信托遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（3）关于减少及规范关联交易的承诺
2012 年 4 月，吉林信托签署了《关于减少及规范关联交易的承诺》，具体承诺内容如下：
① 本公司将尽可能减少或避免与东北证券及其控股子公司之间的关联交易；
② 对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本公司将严格遵守有关法律、法规、深圳证券交
易所有关上市规则及《公司章程》的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相
关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；
③ 本公司承诺不通过关联交易损害东北证券及其他股东的合法权益；
④ 本公司全资拥有或拥有 50%股权以上子公司亦遵守上述承诺，公司将促使相对控股的下属子公司
遵守上述承诺。
承诺期限：长期有效。
承诺履行情况：截止报告期末，吉林信托遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
4.其他 8 家发行对象承诺情况
2012 年 8 月，公司 2012 年度非公开发行股票的其他 8 位投资者----中国银河证券股份有限公司、
工银瑞信基金管理有限公司、上海证大投资管理有限公司、华宝信托有限责任公司、兴业全球基金管理
有限公司、宁波瑞林股权投资合伙企业（有限合伙）、大成基金管理有限公司、南方基金管理有限公司分
别与公司签署了《关于认购东北证券股份有限公司新增股份自愿锁定的承诺函》，具体承诺内容如下：按
照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，本次认购东北证券
的股份，自发行结束后自愿锁定 12 个月，即自东北证券非公开发行股份上市之日起 12 个月内不上市交
易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等方
式增持的股份）也不转让或上市交易。
承诺期限：自 2012 年 9 月 3 日起，限售期为 12 个月。
承诺履行情况：上述 8 家投资者遵守了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
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东北证券股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
3.5.1 证券投资情况
单位：（人民币）元
证券 证券 持有数量 占期末证券
证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益
品种 代码 （股） 总投资比例
债券 1380276 13 大洼城投债 140,751,669.18 1,400,000.00 140,006,160.00 6.03% -745,509.18
债券 1180087 11 彬煤债 103,083,253.42 1,000,000.00 102,557,300.00 4.41% -525,953.42
债券 1280285 12 椒江债 100,098,621.93 1,000,000.00 102,432,700.00 4.41% 2,334,078.07
债券 1282226 12 通泰 MTN1 106,409,319.18 1,000,000.00 100,770,300.00 4.34% -5,639,019.18
13 渝 农 投
债券 101360011 100,000,000.00 1,000,000.00 100,282,900.00 4.32% 282,900.00
MTN001
债券 1280047 12 郑新债 93,883,016.99 900,000.00 97,027,740.00 4.18% 3,144,723.01
债券 1380262 13 阳江债 90,338,725.90 900,000.00 90,725,220.00 3.91% 386,494.10
债券 1080071 10 营口债 86,252,284.59 800,000.00 84,590,800.00 3.64% -1,661,484.59
债券 1380190 13 泰达建设债 1 81,918,868.91 800,000.00 82,016,640.00 3.53% 97,771.09
债券 1380257 13 钦州滨海债 80,000,000.00 800,000.00 80,384,800.00 3.46% 384,800.00
期末持有的其他证券投资 1,346,805,428.50 1,118,386,946.52 1,342,370,855.41 57.77% -39,360,983.23
报告期已出售证券投资损益 - - - - 294,486,570.56
合 计 2,329,541,188.60 1,127,986,946.52 2,323,165,415.41 100.00% 253,184,387.23
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
单位:(人民币)元
占该公
证券 报告期 会计 股份
证券简称 初始投资金额 司股权 期末账面值 报告期损益
代码 所有者权益变动 核算科目 来源
比例
可供出售
002431 棕榈园林 29,894,441.41 0.32% 27,156,000.00 306,925.79 -2,920,201.96 购入
金融资产
可供出售
300284 苏交科 22,842,076.48 0.76% 21,433,170.69 435,540.89 -1,408,905.79 购入
金融资产
可供出售
300206 理邦仪器 19,000,000.00 0.50% 19,584,500.00 115,310.24 10,195,899.83 购入
金融资产
可供出售
002308 威创股份 20,682,659.12 0.24% 18,503,837.73 -2,178,821.39 -2,411,203.41 购入
金融资产
可供出售
000002 万科 A 23,772,920.70 0.02% 18,260,000.00 -1,249,598.81 -5,512,920.70 购入
金融资产
300198 纳川股份 16,374,482.29 0.49% 15,165,720.68 2,876.59 -1,208,761.61 可供出售 购入
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东北证券股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
金融资产
可供出售
000783 长江证券 15,074,000.79 0.06% 13,680,000.00 1,969,532.70 -420,000.00 购入
金融资产
可供出售
002111 威海广泰 12,082,105.44 0.48% 12,787,200.00 219,384.96 705,094.56 购入
金融资产
可供出售
300332 天壕节能 11,824,991.21 0.31% 12,480,000.00 147,317.76 655,008.79 购入
金融资产
可供出售
600649 城投控股 10,899,691.88 0.05% 11,088,552.20 -97327.96 188,860.32 购入
金融资产
可供出售
其他 200,841,500.74 176,542,212.89 57,620,540.85 -5,219,674.56 购入
金融资产
合计 383,288,870.06 346,681,194.19 57,291,681.62 -7,356,804.53 - -
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.7 报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
对公司日常经营、创新业务开展情况、短
2013 年 01 月 01 日?09 月 30 日 公司 电话沟通 投资者 期融资券和公司债发行情况等进行交流沟
通。
东北证券股份有限公司董事会
董事长：矫正中
二?一三年十月二十二日
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