东北证券股份有限公司独立董事
 对公司股东及其他关联方占用公司资金及公司对外
             担保情况的独立意见

    我们作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，对 2016 年度公司股东及其他关联方占用资金
及公司对外担保情况进行了认真的了解与核查，并出具以下
独立意见：
    （1）报告期内，不存在公司股东及其他关联方占用公
司资金的情况，也无以前期间发生但延续到报告期的资金占
用事项。
    （2）报告期内，不存在公司为股东、股东控股子公司、
股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况；也无以前期间发生但延续
到报告期的对外担保事项。
    （3）2016 年 9 月 9 日，经公司第八届董事会 2016 年第
十次临时会议审议通过，同意公司向东证融汇提供不超过 8
亿元人民币（含 8 亿元人民币）的净资本担保承诺，根据东
证融汇资本情况分期实施，以保证东证融汇风险控制指标符
合监管要求；上述净资本担保承诺的期限自本次董事会审议
通过之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求
为止；授权公司经理层根据监管规定和东证融汇的实际需
要，办理净资本担保承诺的具体事宜。报告期内，经中国证
监会《关于东北证券为东证融汇提供净资本担保承诺事项的
复函》（机构部函[2016]2283 号）批准，公司向全资子公司
东证融汇证券资产管理有限公司提供了 8 亿元净资本担保承
诺，在东证融汇开展业务需要现金支持时，公司无条件在担
保额度内为其提供现金。
    除上述对子公司担保事项外，公司未发生其他对外担保
事项,也无任何其他形式的对外担保，无以前期间发生但延
续到报告期的对外担保事项。


    独立董事：宋白 贺强 龙虹 杜婕 季丰




                                2017 年 4 月 27 日