2016 年度监事会工作报告




               东北证券股份有限公司

             2016 年度监事会工作报告



    2016 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、
《证券公司治理准则》、《公司章程》、《监事会议事规则》的
要求，本着对公司负责的精神，注重与公司董事会、经理层
的沟通与交流，加强履职履责，为公司依法经营、规范运作、
稳健发展保驾护航。
    2016 年度，公司共召开 5 次监事会会议，其中 3 次现场
会议，2 次通讯表决会议。会议审议内容主要包含监事会组
织构建、年度履职工作报告、公司定期报告及摘要、公司内
部控制评价报告、监事薪酬及考核情况专项说明、监事会基
本制度修订等 13 项议案，公司监事会按职责要求开展工作。
2016 年度，公司监事会的工作情况具体如下：
    一、全面履行监督职责，维护公司利益
    2016 年，公司全体监事共出席股东大会 5 次，列席董事
会现场会议 2 次、总裁办公会 6 次，参加专题会议 7 次，累
计听取事项 110 项。公司监事通过列席、参加董事会、经理
层相关会议，对董事会、经理层决策过程、决议落实情况进
行监督，提出有价值的建议和意见。充分发挥监事会职能，
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切实维护股东、公司及员工的合法权益。
    监事会认为：公司董事、高级管理人员对于证券及金融
行业、以及与证券市场相关的法律法规、运作规则有着深刻
理解和把握，切实依法行使职权和履行义务；公司董事会、
经理层在公司经营管理、重大事项的决策程序上符合法律、
法规、规范性文件及公司制度的要求，严谨规范；公司董事
会、经理层能够有效的落实公司股东会的各项决议和要求；
公司董事会、经理层高度重视风险、合规管理工作，不断加
强公司内控建设，持续推动公司稳健经营、健康发展，没有
发现重大违法违规的行为。
    二、持续关注公司财务、经营状况
    2016 年，公司监事会通过听取和了解公司年度财务决算
报告、年度利润分配预案、关联交易议案、募集资金存放与
使用情况、设立子公司、向子公司增资、配股相关议案、月
度、季度财务分析报告、月度、季度运营工作报告、营业网
点经营情况报告等事项，全面关注公司经营状况、财务状况、
重要、重大事件决策情况，关注公司财务预算执行情况，充
分履行了监事会对公司财务的监督职能。
    监事会认为：公司经营管理合法合规，资产安全，质量
优良；公司经营稳健、审慎、可持续，业务体系不断拓展、
盈利模式不断优化；公司财务机制运行良好，财务决策和执
行科学有效，财务报告的编制依据、审核程序、内容和格式
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合法合规，内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果，
未发现重大遗漏和重大违法违规行为。
    三、持续关注公司风险合规管理运行情况
    公司监事会始终重视公司内控控制治理，合规风险管理
情况。2016 年，公司监事会通过审阅、听取公司年度合规管
理工作报告、公司年度内部控制评价报告、公司风险评估报
告等，认真了解公司内部控制环境及措施，切实跟踪公司风
险管控情况以及合规管理政策的落实情况。2016 年，公司监
事会认真审阅公司稽核审计部提交的专项审计报告 70 项，
其中涉及公司营业部常规审计、员工离任审计、并购业务审
计、直接投资业务审计、证券研究咨询业务审计、另类投资
业务审计等，并提出相关意见和建议。关注被审计单位经营
的合规性和内部控制的有效性。
    监事会认为：公司董事会、经理层坚持依法合规经营，
严守合规底线，规范业务运作；公司建立了全面风险管理体
系，并得到严格落实和执行；公司建立的内部控制机制能够
有效保证公司经营管理合法合规；各项主要风险管理指标均
优于监管指标，具有较强的风险管理和抵御能力。没有发现
影响公司发展的重大风险合规事件。
    2016 年，公司发生了两起风险合规事件。一是公司双辽
辽河路证券营业部因停电导致信息系统设备在 9:59—11:25
其间无法正常运行，影响了投资者现场交易且未按照规定时
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间、程序履行报告义务，吉林证监局对公司双辽辽河路营业
部出具警示函的监督管理措施。二是公司长沙芙蓉中路证券
营业部前员工李蒙涉嫌参与公司外部合同诈骗犯罪，湖南证
监局对公司长沙芙蓉中路证券营业部采取责令限期改正，暂
停营业部开展代销金融产品业务 6 个月监督管理措施。
    在风险事件频发，行业加强监管的大背景下，这两起事
件对公司市场形象有一定负面影响，反映了公司在内部控制
制度落实方面还存在不足。公司应高度重视存在的问题，完
善风险控制机制、合规管理体系，强化公司内部控制治理，
加强员工道德风险管控。
    公司董事会 2017 年第一次会议通过了《公司关于落实
全面风险管理工作的报告》，公司在风险管理上还有很多工
作要做，还有很长的路要走。行业已经进入了规范发展的新
时期，合规风险管理是关系到公司长远发展的大问题。公司
子公司对外投资及融资的风险管理水平有待提高。公司风险
管理人才缺乏，这也为公司下一步发展带来了考验，应引起
公司董事会、经理层高度重视。
    2017 年，公司将面临更加复杂、多变的市场环境、政策
环境、经营环境。公司监事会及各位监事将继续认真履行监
督职责，充分发挥监督作用，切实维护公司及股东利益，公
司监事会将认真做好以下工作：
    一、重点关注公司风险合规管理情况
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    2017 年，行业进入持续依法全面从严监管的新时期，打
击犯罪，防范风险，加强制度供给是这一个时期的主要特征。
2017 年监事会将继续重点关注公司风险管控情况以及合规
管理情况。
    公司监事会将紧跟公司及行业发展趋势，认真研判法律
法规及政策变化，积极同董事会、经理层、公司稽核审计、
风险管理、合规管理等工作部门，以及公司聘请的审计单位
进行沟通交流，从总体上强化对公司内部控制、合规经营的
监督，持续关注公司经营风险和流动性风险，促进公司内部
控制水平、风险管理水平以及合规经营水平不断提升。
    二、切实履行监督职责，推动公司健康发展
    2017 年，公司监事会将继续以守法合规精神为指导，监
督公司董事会、经理层依法、有效地行使法律法规赋予的决
策权和管理权，保障公司又好、又稳、又快的发展。
    公司监事会将积极列席董事会会议，关注公司董事会的
召开程序、决议事项、表决程序、执行股东大会决议的情况
以及执行职务的合法合规性；公司监事会将积极列席总裁办
公会和其他经营工作会议，关注公司的经营、决策和管理情
况。
    三、持续关注公司财务规范运行情况
    2017 年，公司监事会将持续把对公司财务规范运作情况
的监督放在重要的位置，积极对公司的财务状况、经营情况
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实施监督和检查。
    公司监事会将结合公司重点工作安排，按时召开监事会
议，认真审议公司定期报告、会计报告以及相关财务资料，
依法监督公司财务报告的编制和审议程序，保证公司定期报
告的内容能够真实、准确、完整地反应公司经营管理、财务
状况的实际情况。
    四、加强学习调研，提高履职能力
    面对日新月异的市场形势和层出不穷的监管要求,考虑
到金融行业日益激烈的竞争，公司监事会应坚持与时俱进，
不断更新和完善自身知识储备，深入了解最新的监管理念与
公司发展的需求，加强对新业务、新形势、新方法的学习，
掌握更多、更有效的履职方式和内容，进一步提高履职能力
和履职质量。
    公司监事会及各位监事将积极走访调研、深入一线，到
公司的相关部门、分支机构、营业网点，切身了解公司经营
运作实际情况；到相关监管部门进行沟通，了解监管政策；
到同业机构进行实地考察交流，充分学习和借鉴同业机构的
先进经验。同时，积极参加证券业监管部门、自律组织等单
位组织的专业研讨和培训，强化自身建设，提高专业素养和
技能，切实提升履职水平。
    2016 年，公司监事会各方面工作顺利开展。2017 年，
是公司发展关键的一年，监管升级、公司经营形势不容乐观，
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行业竞争将更加激烈。公司监事会将与董事会、经理层加强
配合，认真发挥作用，促进公司更好、更快发展。




                        东北证券股份有限公司监事会
                          二○一七年四月二十七日




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