东北证券股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2016 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2017]第ZA10806号
东北证券股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对东北证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）
2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行
了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深
证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关
格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
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在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如
实反映了贵公司募集资金2016年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：高 原
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：程 岩
中国上海 二〇一七年四月二十七日
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东北证券股份有限公司
关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告
东北证券股份有限公司
关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
(一) 2015 年向合格投资者公开发行公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2122 号文《关于核准东北证券股份有限
公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》核准，公司于 2015 年 11 月 25 日完成
发行 18 亿元公司债券，3+2 年期，票面利率为 4.00%。本次发行募集资金总额为人
民币 1,800,000,000.00 元，扣除证券承销费人民币 6,000,000.00 元后，募集资金余额
为人民币 1,794,000,000.00 元。上述资金扣除与发行相关的中介机构费和其他发行费
用人民币 360,000.00 元后，募集资金净额为人民币 1,793,640,000.00 元。中准会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行公司债券募集资金到账情况进行了审验，
并出具了中准验字[2015]1154 号《关于东北证券股份有限公司 2015 年面向合格投资
者公开发行公司债券募集资金净额验资报告》。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 1,794,003,645.00 元，其中以前年
度累计使用募集资金 1,794,000,000.00 元，2016 年使用募集资金 3,645.00 元。截至
2016 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 78,417.72 元。
(二) 2016 年向原股东配售股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]241 号文《关于核准东北证券股份有限公
司配股的批复》核准，公司于 2016 年 4 月 14 日完成向原股东配售股票工作。本次
配股有效认购股份数量合计为 383,286,883 股，占本次可配售股份总数 391,433,206
股的 97.92%，每股发行价格 9.08 元，共计募集货币资金人民币 3,480,244,897.64 元。
扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 80,201,908.85 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
3,400,042,988.79 元。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配股募集资金
到账情况进行了审验，并出具了中准验字[2016]第 1064 号《验资报告》。
2016 年，公司收到募集资金存款利息收入 900,292.91 元。截至 2016 年 12 月 31 日，
公司本次配股募集资金已全部使用完毕，募集资金专户均已销户。
(三) 2016 年度非公开发行债券（次级债券）
2016 年 9 月 30 日，公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司 2016 年
证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函（2016）662 号），
对公司申请非公开发行不超过 50 亿元额度的证券公司次级债券符合深交所转让条
件无异议，无异议函自出具之日起 12 个月内有效。
公司于 2016 年 10 月 26 日完成东北证券股份有限公司 2016 年证券公司次级债券（第
专项报告第 1 页
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一期）的资金募集，债券发行规模为 20 亿元、发行期限为 3 年期、票面利率为 3.58%；
于 2016 年 11 月 23 日完成东北证券股份有限公司 2016 年证券公司次级债券（第二
期）的资金募集，债券发行规模为 30 亿元、发行期限为 5 年期、票面利率为 3.90%。
2016 年，公司收到募集资金 5,000,000,000.00 元，收到银行存款利息 255,888.89 元。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 255,887.89 元。
(四) 2016 年度非公开发行债券（短期公司债券）
2015 年 12 月 25 日，公司收到深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司 2015
年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2015〕715
号）文件，对公司申请确认发行额度不超过净资本 60%的证券公司短期公司债券符
合深交所转让条件无异议，无异议函自出具之日起 12 个月内有效。
公司分别于 2016 年 1 月 14 日完成东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期公司
债券(第一期) 的资金募集，债券发行规模为 22 亿元、发行期限为 183 天、票面利
率为 3.30%；2016 年 7 月 12 日完成东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期公
司债券(第二期) 的资金募集，债券发行规模为 20 亿元、发行期限为 270 天、票面
利率为 3.36%；2016 年 7 月 12 日完成东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期
公司债券(第三期)的资金募集，债券发行规模为 5 亿元、发行期限为 180 天、票面
利率为 3.25%；2016 年 8 月 18 日完成东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期
公司债券(第四期)的资金募集，债券发行规模为 6 亿元、发行期限为 270 天、票面
利率为 3.10%；2016 年 10 月 31 日完成东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期
公司债券（第五期）的资金募集，债券发行规模为 20 亿元、发行期限为 179 天、票
面利率为 3.48%。
2016 年，公司收到募集资金 7,300,000,000.00 元，其中招商银行账户收到募集资金
2,200,000,000.00 元，该账户募集资金到账前余额为 687,060.10 元，2016 年度收到募
集资金产生银行存款利息 98,401.58 元，截至 2016 年 12 月 31 日，该账户扣除相关
费用后余额为 692,311.73 元；兴业银行账户收到募集资金 5,100,000,000.00 元，收到
募集资金产生银行存款利息 15,846.38 元，截至 2016 年 12 月 31 日，该专户余额为
101,618,569.38 元，其中 101,602,740.00 元为兑付即将到期的“东证 1603”的 20%
的本息款，扣除相关费用后募集资金利息收入为 15,829.38 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 《募集资金使用管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司制定了《募集资金使用
管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规
定，并对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披
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露要求作出了明确规定。
根据《募集资金使用管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，于 2015 年
11 月 26 日分别与公司债募集资金专户所在银行兴业银行股份有限公司长春分行、
主承销商及受托管理人东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；
于 2016 年 4 月 19 日分别与配股募集资金专户所在银行交通银行吉林省分行、招商
银行长春分行、保荐机构东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；
分别于 2016 年 11 月 14 日、2016 年 12 月 12 日与第一期、第二期次级债券募集资
金专户所在中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行及受托管理人恒泰证券股
份有限公司签订了《募集资金专项账户服务协议》；于 2016 年 1 月 11 日与募集资
金专户所在招商银行股份有限公司长春分行签订了《2016 年第一期证券公司短期公
司债券账户及资金监管协议》，与募集资金专户所在兴业银行股份有限公司长春分
行及受托管理人恒泰证券股份有限公司于 2016 年 7 月 22 日签订了《关于东北证券
股份有限公司 2016 年证券公司短期公司债券(第二期)募集资金三方服务与监督协议》
和《关于东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期公司债券(第三期)募集资金三
方服务与监督协议》，于 2016 年 9 月 1 日签订了《关于东北证券股份有限公司 2016
年证券公司短期公司债券(第四期)募集资金三方服务与监督协议》，于 2016 年 11
月 7 日签订了《关于东北证券股份有限公司 2016 年证券公司短期公司债券(第五期)
募集资金三方服务与监督协议》，协议分别明确了各方的权利和义务，并在指定媒
体上进行了披露。本公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用，
2016 年度协议执行情况良好。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
签订三方监管 到账时 报告期末存
开户银行 银行账号
协议的时间 存放金额 放余额
2015年向合格投资者公开发行公司债券
兴业银行股份有限公司
581020100100602013 2015年11月26日 1,794,000,000.00 78,417.72
长春分行
2016年向原股东配售股票
交通银行长春友谊支行 221000691011603240125 2016年4月19日 1,500,000,000.00 0.00
招商银行长春分行 755914343810177 2016年4月19日 1,930,861,610.76 0.00
2016年非公开发行公司债券（次级债券）
中国建设银行股份有限 22050145010009330027 2016年11月14日 5,000,000,000.00 255,887.89
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关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告
签订三方监管 到账时 报告期末存
开户银行 银行账号
协议的时间 存放金额 放余额
公司长春西安大路支行 2016年12月12日
2016年度非公开发行债券（短期公司债券）
招商银行长春分行营业部 755914343810405 2016年1月11日 2,200,000,000.00 692,311.73
2016年7月22日
兴业银行长春分行营业部 581020100100635452 2016年9月1日 5,100,000,000.00 101,618,569.38
2016年11月7日
合计 - - 17,524,861,610.76 102,645,186.72
注：上述 2015 年向合格投资者公开发行公司债券“到账时存放金额”包含未划转
的发行费用人民币 360,000.00 元，发行费用已转出。2016 年向原股东配售股票“到
账时存放金额”包含未划转的发行费用 30,818,621.97 元，发行费用已转出。2016
年度非公开发行债券（短期公司债券）招商银行长春分行营业部“报告期末存放余
额”中募集资金产生利息 98,401.58 元，其余为原账户余额扣除相关费用后金额；
兴业银行长春分行营业部“报告期末存放余额”中 101,602,740.00 元为兑付即将到
期的“东证 1603”的 20%的本息款。
以上募集资金专户仅用于公司募集资金的存储和使用，未用作其他用途。截至 2016
年 12 月 31 日，公司债券募集资金已使用完毕，募集资金账户余额 78,417.72 元均
为募集资金存款利息收入；配股募集资金已全部使用完毕，并已撤销上述两个专项
账户；非公开发行公司债券（次级债券）募集资金已使用完毕，募集资金账户余额
255,887.89 元均为募集资金存款利息收入；非公开发行公司债券（短期公司债券）
募集资金已使用完毕，其中招商银行募集资金账户 2016 年度收到募集资金产生银
行存款利息 98,401.58 元，扣除相关费用后余额为 692,311.73 元；兴业银行募集资
金账户收到募集资金产生银行存款利息 15,846.38 元，该专户余额为 101,618,569.38
元，其中 101,602,740.00 元为兑付即将到期的“东证 1603”的 20%的本息款，扣除
相关费用后募集资金利息收入为 15,829.38 元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目资金使用情况
募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募集资金使用投入之间存在有机联
系，难以单独核算效益。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
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公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 结余募集资金使用情况
截至报告期末，公司不存在结余募集资金的情况。
(六) 超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，公司债券募集资金已使用完毕，募集资金账户余额 78,417.72 元均为
募集资金存款利息收入；配股募集资金已全部使用完毕，并已注销两个专户；非公
开发行公司债券（次级债券）募集资金已使用完毕，募集资金账户余额 255,887.89
元均为募集资金存款利息收入；非公开发行公司债券（短期公司债券）募集资金已
使用完毕，其中招商银行募集资金账户 2016 年度收到募集资金产生银行存款利息
98,401.58 元，扣除相关费用后余额为 692,311.73 元；兴业银行募集资金账户收到募
集资金产生银行存款利息 15,846.38 元，该专户余额为 101,618,569.38 元，其中
101,602,740.00 元为兑付即将到期的“东证 1603”的 20%的本息款，扣除相关费用
后募集资金利息收入为 15,829.38 元。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转
让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公
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关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告
司债券上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》及《东北证券股份有限公司募集资金使
用管理制度》等有关规定存放、使用及管理募集资金，并及时、真实、准确、完整
地对募集资金使用相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2017 年 4 月 27 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
东北证券股份有限公司董事会
2017 年 4 月 27 日
专项报告第 6 页
附表：募集资金使用情况对照表
1、2015 年向合格投资者公开发行公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 179,400.00 0.36
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 179,400.36
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 项目达到 项目可行
截至期末累 截至期末投资进 本年度 是否达
变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 度（%） 实现的 到预计
目（含部 诺投资总额 总额（1） 金额 用状态日 生重大变
（2） （3）=（2）/（1） 效益 效益
分变更） 期 化
承诺投资项目
2015 年公司债：
补充公司营运资金，具体投向为：（1）证券
否 179,400.00 179,408.21 0.36 179,400.36 100 不适用 不适用 不适用 否
自营业务；（2）资本中介型业务；（3）其他
创新型业务。
承诺投资项目小计 否 179,400.00 179,408.21 0.36 179,400.36 100 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 179,400.00 179,408.21 0.36 179,400.36 100 不适用 不适用 不适用 否
对照表第 1 页
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在结余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，公司债募集资金已使用完毕，募集资金账户余额 7.84 万元均为募集资金存款利息收入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
注：上述“调整后投资总额”中包含公司债资金专户中产生的利息 8.21 万元。
对照表第 2 页
2、2016年配股募集资金使用情况对照表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 340,004,30 340,094.33
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 340,094.33
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额（1） 金额
部分变更） （2） （3）=（2）（1） 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
增加公司资本金，补充公司营运资金。募集资
金投资具体项目为：1. 扩大信用交易业务规
模，支持信用交易业务快速发展；2. 进一步扩
大固定收益业务规模，不断提升公司整体盈利
能力；3. 加大对子公司的投入，提高公司的投
资收益；4. 扩大创新型自有资金投资业务范围
否 340,004.30 340,094.33 340,094.33 340,094.33 100 不适用 不适用 不适用 否
及业务规模；5. 增加对公司经纪业务的投入，
提升经纪业务服务质量，调整优化营业部布
局；6. 增加证券承销准备金，增强投资银行承
销业务实力；7. 拓展证券资产管理业务；8. 加
大基础设施建设投入，保障业务系统安全、高
效运行；9. 其他资金安排。
承诺投资项目小计 否 340,004.30 340,094.33 340,094.33 340,094.33 100 不适用 不适用 不适用 否
对照表第 3 页
本年度投入募
募集资金总额 340,004,30 340,094.33
集资金总额
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 340,004.30 340,094.33 340,094.33 340,094.33 100 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在结余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，配股募集资金已使用完毕，并已注销两个专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
注：上述“调整后投资总额”、“本报告期投入金额”、“截至期末累计投入金额”中含公司配股募集资金专户中产生的利息 90.03 万元。
对照表第 4 页
3、2016 年非公开发行公司债券（次级债券）募集资金使用情况对照表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 500,000.00 500,000.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 500,000.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 项目达到 项目可行
截至期末累 截至期末投资进 本年度 是否达
变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 度（%） 实现的 到预计
目（含部 诺投资总额 总额（1） 金额 用状态日 生重大变
（2） （3）=（2）/（1） 效益 效益
分变更） 期 化
承诺投资项目
2016 年证券公司次级债券用于：
（1）补充公司营运资金，（2）满足开展融资
融券、股票质押式回购等创新业务，（3）投 否 500,000.00 500,025.59 500,000.00 500,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
资固定收益类产品，（4）公司日常经营管理
的资金需求。
承诺投资项目小计 否 500,000.00 500,025.59 500,000.00 500,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 500,000.00 500,025.59 500,000.00 500,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
对照表第 5 页
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在结余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至本年度末，募集资金 500,000.00 万元已使用完毕，募集资金账户余额 25.59 万元为募集资金存款利息收入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
注：上述“调整后投资总额”中包含公司债资金专户中募集资金产生的利息 25.59 万元。
对照表第 6 页
4、2016 年非公开发行公司债券（短期公司债券）募集资金使用情况对照表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 730,000.00 730,000.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 730,000.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 项目达到 项目可行
截至期末累 截至期末投资进 本年度 是否达
变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 度（%） 实现的 到预计
目（含部 诺投资总额 总额（1） 金额 用状态日 生重大变
（2） （3）=（2）/（1） 效益 效益
分变更） 期 化
承诺投资项目
2016 年证券公司短期公司债券用于：
（1）补充公司营运资金，（2）满足开展融资
否 730,000.00 730,011.42 730,000.00 730,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
融券等创新业务，（3）投资固定收益类产品，
（4）公司日常资金需求。
承诺投资项目小计 否 730,000.00 730,011.42 730,000.00 730,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 730,000.00 730,011.42 730,000.00 730,000.00 100 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 不适用
对照表第 7 页
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司不存在结余募集资金的情况。
截至本年度末，募集资金 730,000.00 万元已使用完毕，其中招商银行账户募集资金 220,000.00 万元使用完毕，该账户募集资金到账前
余额为 68.71 万元，2016 年度收到募集资金产生银行存款利息 9.84 万元，该账户扣除相关费用后余额为 69.23 万元；兴业银行账户募
尚未使用的募集资金用途及去向
集资金 510,000.00 万元使用完毕，收到募集资金产生银行存款利息 1.58 万元，该专户余额为 10,161.86 万元，其中 10,160.27 万元为兑
付即将到期的“东证 1603”的 20%的本息款，扣除相关费用后募集资金利息收入为 1.58 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
注：上述“调整后投资总额”中包含公司债资金专户中产生的利息 11.42 万元。
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