证券代码:000686           证券简称:东北证券          公告编号:2017-053




                    东北证券股份有限公司

   第九届董事会 2017 年第三次临时会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、董事会会议召开情况

    1.公司于 2017 年 9 月 5 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开
东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第三次临时会议的通知》。

    2.东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第三次临时会议于 2017 年 9
月 7 日以通讯表决的方式召开。

    3.本次会议应参加表决的董事 13 人，实际参加表决的董事 13 人，其中董事
孙晓峰委托董事刘树森代为出席并代为行使表决权。

    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况

    会议以记名投票的方式审议并通过了《关于公司投资银行业务组织架构调整
的议案》
    公司董事会同意对公司投资银行业务组织架构进行调整，具体如下：
    （一）撤销公司股转业务总部；
    （二）设立投资银行管理总部，并将北京分公司各部门、股转业务总部各部
门及其开展投资银行业务的职能并入新设立的投资银行管理总部；

                                   1
   （三）投资银行管理总部下设股权融资部、债权融资部、并购业务部、股转
业务部、做市业务部、结构融资部、客户管理部等七个业务一级部门。
   表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    三、备查文件

   经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。



   特此公告。




                                       东北证券股份有限公司董事会

                                           二○一七年九月八日




                                  2