证券代码:000686           证券简称:东北证券          公告编号:2017-084




                    东北证券股份有限公司

   第九届董事会 2017 年第七次临时会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、董事会会议召开情况

    1.公司于 2017 年 12 月 25 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召
开东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第七次临时会议的通知》。

    2.东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第七次临时会议于 2017 年
12 月 26 日以通讯表决的方式召开。

    3.本次会议应参加表决的董事 13 人，实际参加表决的董事 13 人。

    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况

    会议以记名投票的方式审议并通过了《关于修订<东北证券股份有限公司高
级管理人员薪酬与考核管理制度>的议案》
    根据《证券公司合规管理实施指引》有关规定，同时结合公司实际情况和发
展需要，董事会同意对《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》进行修订，增
加合规考核相关的具体规定。具体修订内容如下：
    原文：
    第十七条 高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风险管理要求。

                                    1
    修改为：

    第十七条 高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风险管理要求，其中合
规总监应对高管人员考核出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效
考核结果的比例不得低于 15%，对于重大合规事项，公司可实行一票否决制。

    修订后的《东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》全文
与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    三、备查文件

    经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。




    特此公告。




                                          东北证券股份有限公司董事会

                                            二○一七年十二月二十七日




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