东北证券股份有限公司
            高级管理人员薪酬与考核管理制度



（经2017年12月26日召开的公司第九届董事会2017年第七次临时会议审议通过）




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                          总 则

    第一条 为规范公司高级管理人员（以下简称“高管人员”）

薪酬绩效管理，建立有效的高管人员考核、激励与约束机制，根

据《证券公司治理准则》、《公司章程》等规定，结合公司实际情

况，特制定本制度。

    第二条 本制度所称高管人员指总裁、副总裁、财务总监、

合规总监、首席风险官、董事会秘书等高管人员。

    第三条 高管人员的薪酬与考核管理应遵循以下原则：

    （一）按劳分配与责、权、利相结合原则；

    （二）与公司经营业绩及工作目标挂钩原则；

    （三）与合规管理和风险管理情况挂钩原则。


                     第一章 组织管理


    第四条 公司董事会提名与薪酬委员会负责制定并提出高

管人员薪酬与考核管理制度及相关方案，内容包括但不限于薪酬

构成、发放标准、发放方式、考核指标及考核标准，并提交董事

会审议。

    第五条 公司董事会负责审定高管人员薪酬与考核管理制

度及相关方案。董事会应当定期向股东大会就高管人员履职情况、

绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。


                     第二章 薪酬管理


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    第六条 高管人员的薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。

    第七条 基本年薪是高管人员的年度固定薪酬，按月平均发

放。

    第八条 基本年薪可根据公司经营情况，并参照行业薪酬水

平进行调整。

    第九条 绩效年薪是根据公司经营管理目标完成情况提取

的浮动薪酬，按年发放。

    第十条 绩效年薪的分配应与高管人员绩效考核结果挂钩。

    第十一条     年度考核期内离职的高管人员，不参与当年及

需延期支付的绩效年薪分配，公司指派到控股或参股公司任职的

高管人员除外。

    第十二条     绩效年薪的 40%采取延期支付的方式，延期支付

期限为 3 年，延期支付薪酬的发放遵循等分原则。高管人员延期

支付期间离职且未发生本制度第十四条有关情形的，可一次性支

付绩效薪酬需延期支付的剩余部分。

    第十三条     在公司高管人员对公司经营发展做出突出贡献

时，经公司董事会批准，公司可设立高管人员专项奖励。
    第十四条     公司高管人员在任职期间，发生下列情形之一
的，公司应当止付全部或部分未支付的绩效年薪：
    （一）被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选或撤
销任职资格的；
    （二）因重大违法违规行为被中国证监会及相关派出机构予
以警告、罚款或没收违法所得等行政处罚的；
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    （三）被中国证监会及相关派出机构采取一定期限内市场禁
入或永久性市场禁入的；
    （四）未能勤勉尽责，致使公司存在重大违法违规行为或者
重大风险的；
    （五）个人经营决策失误导致公司遭受重大损失的；
    （六）因构成犯罪被依法追究刑事责任的；
    （七）公司董事会认定的其他情形。


                    第三章 绩效管理


    第十五条   高管人员绩效考核为年度考核。

    第十六条   高管人员绩效考核应与公司经营管理目标完成

情况挂钩。

    第十七条   高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风险

管理要求，其中合规总监应对高管人员考核出具书面合规性专项

考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于 15%，

对于重大合规事项，公司可实行一票否决制。

    第十八条   公司及所分管部门经营管理目标于每年年初确

定，考核期内可根据市场变化或公司经营实际进行适时调整。


                      第四章 附则


    第十九条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规

范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与新颁布的法律、

法规、规范性文件相抵触，遵照其规定执行。
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第二十条   本制度经董事会审议通过后实施。

第二十一条 本制度由董事会负责解释。




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