股票代码：000686              股票简称：东北证券          公告编号：2018-012



                          东北证券股份有限公司
                第九届监事会第五次会议决议公告


       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、监事会会议召开情况
       1.公司于 2018 年 3 月 18 日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东
北证券股份有限公司第九届监事会第五次会议的通知》。
       2.东北证券股份有限公司第九届监事会第五次会议于 2018 年 3 月 28 日在公司
会议室召开。
       3.会议应出席监事 9 名，现场出席监事 8 名，监事郭燕女士授权委托监事长杨
树财先生代为出席并代为行使表决权。
       4.本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。


       二、会议审议事项

       会议由公司监事长杨树财先生主持，以记名投票表决的方式审议通过了以下议
案：

       1.审议通过了《公司 2017 年度监事会工作报告》

       表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

       本报告尚需提交公司 2017 年度股东大会审议。

       2.审议通过了《公司 2017 年年度报告及其摘要》

       公司监事会认真审核了《公司 2017 年年度报告及其摘要》，发表如下意见：



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    （1）《公司 2017 年年度报告及其摘要》的编制和审核程序符合法律、行政法规
和中国证监会的各项规定。

    （2）报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真
实、准确、完整地反映公司的经营情况和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。

    （3）未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    本报告尚需提交公司 2017 年度股东大会审议。

    3.审议通过了《公司 2017 年度内部控制评价报告》

    公司监事会对《公司 2017 年度内部控制评价报告》进行了认真审阅，认为该报
告符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，
认为公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展
各项业务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业
务信息的准确、完整，公司内部控制在整体上是有效的，未发现有重大缺陷，发现
1 个非财务报告内部控制重要缺陷。公司内部控制评价报告对公司内部控制的整体
评价是全面、客观的。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    4.审议通过了《公司 2017 年度监事薪酬及考核情况专项说明》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    本专项说明将在公司 2017 年度股东大会上向公司股东报告。

    5.审议通过了《关于会计政策变更的议案》

    公司监事会对公司本次会计政策变更事项进行了认真审核，发表如下意见：

    （1）公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后
的会计政策能够更加客观地反映公司财务状况以及经营成果。

    （2）本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

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    三、备查文件

    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

    2.《公司 2017 年度监事会工作报告》、《公司 2017 年年度报告》、《公司 2017
年度内部控制评价报告》、《公司 2017 年度监事薪酬及考核情况专项说明》与本公告
同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。



    特此公告。




                                                 东北证券股份有限公司监事会

                                                    二○一八年三月三十日




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