2017 年度社会责任报告



                  东北证券股份有限公司
                  2017 年度社会责任报告


       报告编制说明
    本报告阐述了东北证券股份有限公司（以下简称“东北
证券”或“公司”）的社会责任理念和战略，真实、客观、
详细地介绍了公司 2017 年度积极承担履行社会和环境责任
方面做出的具体工作。
       报告范围
    本报告时间跨度为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日。
       报告编写标准
    本报告根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》和《东北证券股份有限公司社会责任制度》的规定，结
合公司在履行社会责任方面的具体情况编制。
       报告数据说明
    报告中的财务数据来自公司 2017 年度财务报告，并经
中准会计师事务所独立审计；财务状况详情参见《东北证券
股份有限公司 2017 年年度报告》。


    ☆公司概况
    公司成立于 1988 年 8 月 24 日，前身为吉林省证券有限
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责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成
立东北证券有限责任公司。2007 年 8 月 27 日，公司通过“锦
州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市。公司拥有东
证融通投资管理有限公司、东证融达投资有限公司、东证融
汇证券资产管理有限公司 3 家全资子公司，以及渤海期货股
份有限公司、东方基金管理有限责任公司 2 家控股子公司，
并参股银华基金管理股份有限公司。公司已经在全国 24 个
省、自治区、直辖市的 57 个大中城市设立 98 家证券营业部，
39 家分公司。截至 2017 年末，公司注册资本 2,340,452,915
元，总资产为 599.39 亿元，归属于母公司股东的所有者权
益为 156.71 亿元。
    公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证
券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；
证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业
务。
    公司组织机构图如下：




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   ☆公司企业文化
    企业愿景
   致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力
的一流现代金融服务商。
    企业使命
   融通资源；创造财富。
    核心价值观
   一切以客户收益为重；
   一切以员工利益为重；
   一切以股东权益为重；
   一切以社会效益为重。
    发展理念
   在稳健中经营；在创新中发展；在服务中共赢。
    企业精神
   诚信、创新、进取、成长。
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    文化核心
    融新
    以坦诚的胸襟与同伴和谐相融；
    以专业的操守与行业和谐相融；
    以感恩的心态与社会和谐相融；
    以开放的眼界与世界和谐相融。

    一、稳健经营，增强企业社会贡献能力，持续为利益相
关者创造价值

    （一）稳健经营，努力提升公司创利能力
    公司积极把握市场机会，加速转型创新，优化业务结构，
努力增强盈利能力。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产
599.39 亿元；归属于上市公司股东的所有者权益为 156.71
亿元；全年实现营业收入 49.26 亿元；归属于上市公司股东
的净利润为 6.67 亿元。
    报告期内，公司各项主营业务稳健开展。
    1.经纪业务
    2017 年，公司积极推动经纪业务战略规划实施和转型升
级。公司组织实施了经纪业务组织机构改革，为经纪业务的
整体发展夯实基础;公司全年完成 9 家网点的初期筹建和 40
家网点的迁址、改造、转型、升级；推动经纪业务向财富管
理型转变，持续做大金融产品销售规模；信用交易业务规模
稳健发展，两融规模和市场占有率保持稳定；互联网业务持
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续推进，以互联网品牌“融 e 通”APP 为载体，集成多元化
互联网服务，为客户提供全方位市场信息。
    2.投资银行业务
    2017 年，公司投资银行业务坚持多元化均衡发展，股票
承销、债券承销、并购重组、新三板业务稳步开展。公司完
成 IPO 项目 2 家，增发项目 2 家，配股项目 1 家，债券项目
10 个，并购重组与财务顾问项目 22 个，股转挂牌项目 57 个。
2017 年，公司对投资银行业务进行改革，成立投资银行管理
总部，完成部门的设立和人员的调整，同时制定了与组织架
构调整后相匹配的投行业务制度、流程及标准，确保各项工
作的顺利开展和平稳过渡。
    3.资产管理业务
    2017 年，公司资产管理业务顺应监管形势，全力拓展主
动管理型业务，在监管环境收紧、行业整体资产管理规模下
降的背景下，保持了主动管理业务规模的稳定，截至报告期
末，公司资产管理业务总规模为 883.59 亿元，其中主动管
理业务规模 232.08 亿元，主动管理证券投资类产品绝大部
分实现正收益；固定收益类产品规模及占比进一步增加，突
显了“固定收益+”的发展方向；权益类产品同类市场排名
稳中有升。
    4.投资与销售交易业务
    2017 年，公司权益类投资业务、固定收益类投资业务、

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私募基金业务、另类投资业务和研究咨询业务稳步开展。其
中，权益类投资业务克服市场困难，有效规避市场风险；固
定收益类业务积极开展债券承销业务，取得了银行间市场尝
试做市商业务资格和交易商协会核准的信用风险缓释工具
核心交易商资格；公司积极配合监管部门的政策导向，推进
私募基金整改工作，整改方案获得首批通过；另类投资业务
在新规下平稳运作，公司努力把握市场机会，投资运作保持
稳定；研究咨询业务外部市场开拓取得成效。
    （二）依法纳税，积极回馈社会
    公司认真履行社会责任，积极回馈社会。自成立以来，
公司始终坚持及时依法纳税。2017 年公司缴纳各类税款 6.16
亿元，连续多年被注册地税务部门评为 A 级纳税信用等级。
    （三）有效保护股东和债权人权益
    公司平等对待股东，重视对投资者的合理回报，实行持
续、稳定的利润分配政策。在满足公司《章程》规定的现金
分红条件的情况下，公司每年以现金方式向股东分配利润不
少于当年母公司实现可供分配利润的 20%。2017 年，公司以
总股本 2,340,452,915 股为基数，拟向全体股东每 10 股派
1.00 元 人 民 币 现 金 （ 含 税 ） ， 合 计 派 发 现 金 股 利
234,045,291.50 元，占本年实现的可供分配利润的 44.30%。
    公司持续规范财务风险管理，进一步完善风险控制指标
体系，严格做好资金运用的审核和规范，确保公司发行的每

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一笔债务能够按时还本付息，充分保障了债权人的权益。

       二、完善公司治理，诚信合规经营，树立公司良好形象

    （一）进一步完善公司治理
    公司始终将加强、完善公司治理作为重点工作。根据《公
司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司治
理准则》、《证券公司治理准则》等法律法规和规范性文件的
要求，公司形成了股东大会、董事会、监事会、经理层相互
分离、相互制衡、相互配合的成熟有效的公司治理结构和运
作机制，制定了《公司章程》、“三会”议事规则及《经理层
工作规则》等配套规章制度，建立了完备的合规管理、风险
管理和内部控制体系，公司治理结构专业、规范、透明。
    报告期内，公司共召开 4 次股东大会，13 次董事会，5
次监事会和 31 次总裁办公会，审议决策了公司业务发展事
项、修改公司《章程》及制度、公司定期报告、选举监事、
高管人员聘任等重大事项。
    （二）健全公司合规体系，保障公司守法、合规，持续
发展
    2017 年，随着《证券公司和证券投资基金管理公司合规
管理办法》的发布与实施，公司进一步建立和完善自上而下
的合规管理组织体系，明确各层级合规管理职责，为公司深
化合规管理、完善内部控制提供了有效的组织保障。公司及
时根据外部监管要求梳理内部制度、流程，为公司规范运作、
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合规展业提供有力的制度保障。
    公司积极推进合规文化体系建设，培养全体工作人员的
合规理念；通过现场、视频、微课堂、东证商学院等多种形
式，持续倡导和推行“全员合规、合规从管理层做起、合规
创造价值、合规是公司生存基础”的合规理念，同时明确了
业务开展中“严守合规底线”和“禁触合规高压线”的要求。
公司有效引领全体员工形成合规意识，提升了全员合规履职
的能力及主动性。
       （三）扎实落实风险管理工作，完善风险管理文化体系
建设
       2017 年，公司持续评估、完善公司全面风险管理体系
建设，优化风险管理组织架构、授权体系和政策制度，培育
良好的风险管理文化。在对私募基金子公司和另类子公司进
行规范整改的过程中，将子公司纳入全面风险管理体系，进
行统一管理、分级授权，并督促其完善自身法人治理结构。
报告期内，公司开展全面风险识别与评估工程和管理体系建
设工程，推动建设前中后台风险识别清晰、职责明确、标准
清楚、全面落地的三级内控防线。风险管理部门进一步加深
风险计量技术的应用，从风险总量和交易层面开发、应用风
险计量模型，提升风险管理的可测量、可控制能力。
    （四）开展全面稽核审计，提升公司内部控制水平
    2017 年，为适应最新的监管理念和公司战略规划的要

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求，公司树立“紧贴市场变化，围绕监管要求，以风险和问
题为导向，全面稽核，突出重点，提升公司内部控制水平，
为公司的稳健发展保驾护航”的工作理念，对公司内控评价、
合规有效性评估、反洗钱工作等监管要求、公司业务发展和
管理重点、难点以及创新业务等方面进行了审计，防范风险，
确保业务规范开展，为公司进一步提升管理水平保驾护航。
报告期内，公司共开展审计项目 87 项，其中常规审计项目
33 项、离任审计项目 35 项、专项审计项目 10 项、专项调查
项目 9 项。
    （五）提升信息披露水平，树立公司良好形象
    2017 年，公司信息披露质量稳步提升。在合规前提下，
公司加强主动披露、自愿披露，把公司的信息真实、准确、
完整、及时、公平地向广大投资者披露。
    公司始终以投资者需求为导向，努力让投资者全面、深
入、准确、及时的了解公司的财务状况、业务发展及重大事
项进展等情况，为广大投资者投资决策提供了有力的保障。
同时，公司努力提高信息披露的透明度，在严格执行监管机
构的法律法规和规章制度的基础上，坚持“自愿披露、主动
披露”，积极推广和宣传公司各项业务，努力在资本市场树
立良好的公司形象。在深圳证券交易所对主板上市公司年度
信息披露工作考核中，公司已连续五年被评为最高等级 A 级。
    （六）加强投资者关系管理，建立多元化沟通渠道

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    公司高度重视管理和维护投资者关系，注重双向交流，
通过互动平台、热线电话、现场调研等多种渠道和方式主动
与投资者接触，让投资者充分了解公司、认同公司发展理念
和价值取向。同时，公司认真听取投资者对公司发展的建议
和意见，及时做好信息收集和反馈工作，建立双向的有效交
流。
    2017 年，公司与投资者进行及时、有效的信息沟通，充
分利用移动媒体的方便性与快捷性，通过公司网站投资者专
栏、深交所投资者互动平台、公开电子信箱等建立了多元化
的沟通渠道，在信息披露范围内，针对投资者提出的问题、
意见、建议等予以及时回复，有效提升了交流的效率和效果，
进一步加强了广大投资者对公司经营发展情况的了解以及
对公司经营理念、文化等的认同，树立了负责、诚信的企业
形象，并与投资者建立了有效互动的良好关系。

       三、一切以客户为中心，提升客户服务能力

    （一）优化客户服务，重视客户权益保护
    1.不断提升客户服务品质
    公司时刻以客户需求为出发点，结合资源优势，致力于
为客户提供多元化、一站式产品与服务。
    2017 年，公司全面实施经纪业务战略规划，坚持“以客
户为中心”的工作理念，进行组织管理架构的改革，强化“以
机构客户和产品销售为特色的客户服务体系”建设工作，在
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客户管理、服务营销、产品管理等领域为公司全业务链战略
的开展提供保障。通过推行客户服务品质提升计划等方式，
为客户提供专业化、标准化的高品质服务，有效提升客户体
验。
     2.积极开展投资者教育工作
     （1）展开形式多样的投教活动，探索投资者教育新模
式
     公司积极发挥投教基地丰富的投教资源优势，在 2017
年度开展了“315 投资者权益保护”活动、内幕交易警示
教育展、“金融知识普及月”、“防控债券风险，做理性投资
人”、“走进上市公司（锦州港、通葡股份）”等一系列投资
者教育活动，打造投资者教育服务的品牌，搭建投资者与上
市公司之间相互沟通和了解的平台。




        投教基地“投资者保护明规则、识风险”内幕交易警示教育展

     公司通过多种方式积极鼓励广大投资者参与投教活动，
定期开展投教培训，为投资者答疑解惑。投教基地 2017 年

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共现场接待投资者 7611 人次，并有 50000 余人次参与了相
关线上活动。
    （2）打造高质量投教产品，拓宽服务范围
    公司 2017 年通过 PPT 课件、视频动画、宣传手册等多
种形式投放各类投教产品 245 种；通过官方微信、官方网站
累计推送相关文章 160 篇，提升了投教产品的服务范围。
    3.落实适当性新规，强化投资者权益保护机制
    为保证稳步推进适当性新规，公司成立新规落实专项工
作组，第一时间开展制度修订、系统建设、标准化流程管理、
知识培训、业务测评、合规检查、督导强化等全方位立体式
工作，保证了公司经纪业务顺利完成适当性新规实施的平稳
过渡，也从根本上重点强化了对中小投资者权益的保护机
制。
    4.认真履行反洗钱义务，提升工作有效性
    公司建立反洗钱工作决策机制、部门间协调机制、风险
监测机制和内控管理机制，有效实施并监督管理反洗钱工作
情况。报告期内，公司进一步加强反洗钱工作日常管理，推
动大额交易和可疑交易报告、洗钱和恐怖融资风险评估及客
户风险等级划分等专项工作，全面落实反洗钱法律法规和监
管政策的要求。2017 年，公司荣获“2016 年吉林省金融系
统反洗钱宣传先进集体”称号，在 2016 年度吉林省金融机
构反洗钱分类评级中被评为 A 类 A 级。

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    为提高社会公众对反洗钱工作的关注度，全面提升反洗
钱宣传的整体效果，公司于 9-10 月以“履行反洗钱职责，
防范洗钱风险”为主题，开展了形式多样的反洗钱宣传活动，
进一步增强了社会公众对洗钱犯罪的防范和识别能力，一定
程度的预防和遏制了洗钱犯罪活动，营造了良好的社会氛
围，为维护金融稳定贡献了自己的一份力量。
    （二）全力支持中小企业发展
    公司积极为中小企业提供专业化的金融服务，促进中小
企业发展。公司业务机构通过多种有效形式与中小企业对
接，向中小企业提供咨询、培训、推介等服务，结合公司行
业优势，充分发挥公司对中小企业的支持作用。公司全年累
计完成中小企业融资项目 78 个，融资总额 29.56 亿元，成
功推荐 57 家中小企业挂牌，累计挂牌家数达 344 家，行业
排名分别位于第 13 和第 8 位；新三板累计做市服务企业 151
家，行业排名第 14 位。
    （三）积极开展创新融资项目，支持地方经济建设
    公司持续关注改善城乡生态环境、完善城市居民基础设
施改造、棚户区改造、保障房建设等民生工程，全年完成此
类公司债项目 8 个，企业债项目 1 个，募集资金合计 70.6
亿元。
    公司高度重视国家关于绿色金融体系建设的要求，积极
承揽、储备绿色企业债，支持绿色企业在资本市场的融资。

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2017 年，公司帮助水木环保、仕净环保、百通能源等 8 家新
三板环保、新能源等绿色企业完成股权融资，募集资金合计
2.83 亿元，助力绿色企业发展。

    四、加强员工权益保护，关爱员工成长

    （一）完善人员结构，健全薪酬福利体系
    截止 2017 年 12 月 31 日，公司在册员工 3076 人，本科
以上学历占比 83%，硕士以上学历占比 28%，平均年龄 34 岁。




           员工受教育程度                  员工年龄结构




                            员工专业结构


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     公司严格规范用工管理，认真遵守国家法律法规和各项
人力资源管理制度，切实保护职工的合法权益，实行全体员
工签订劳动合同并缴纳五险一金，全年无劳动争议和纠纷发
生。
     公司建立健全薪酬福利保障体系，致力于使员工获得有
竞争力的薪酬和完善的福利保障。
     公司严格按照当地社保部门、住房公积金管理部门的规
定，及时、足额地为员工缴纳养老保险、失业保险、医疗保
险、工伤保险、生育保险和住房公积金。
     公司实行标准工时制，员工每日工作时间不超过 8 小时，
每周工作不超过 40 小时，每周休息日两天。依法给予员工
双休日、国家法定节假日、年休假、婚丧假、产假等带薪假
期，保障员工休息、休假的权利。
     （二）完善人才培养体系，提供多元化员工职业发展通
道
     公司加强员工培训工作，获得了 2017 年最佳雇主“企
业培训典范奖”。
     公司持续加强人才梯队建设和分层选拔培养机制，积极
落实人才选拔培养计划，已形成较完善的人才梯队体系，制
定并实施了应届毕业生“璞玉计划”、高潜人才“才俊计划”
以及管理干部选拔“栋梁计划”等阶梯性的培养计划，为员
工发展和成长持续提供广阔的发展空间。

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    （三）推进员工代表大会制度，加强民主管理
    公司建立员工代表大会制度，加强公司民主管理，发挥
员工在参与公司管理中的积极作用，保障员工依法行使民主
管理权力，发挥工会组织参政议政和民主管理职能。全年共
有三项决议提请公司员工代表大会审议，有效地维护了全体
员工的合法权益。
    2017 年，公司员工代表大会进行了换届，选举产生了
175 名员工代表。公司第一时间召开落实员工代表大会提案
专题会议，各单位就员工代表提出的各项提案进行讨论，其
中 70%的提案被采纳并积极推动落实。
    公司所有员工均缴纳工会经费，参加工会的员工比例为
100%。
    （四）关爱员工生活，凝心聚力促进企业和谐发展
    公司坚持以人为本，重视员工关爱，做好日常对员工生
日、生育、生病等进行慰问、探访；组织员工体检，开展全
民健身运动，提高员工身体素质；加强内退及退休人员的管
理，增强与内退及退休人员的沟通，做好慰问工作；加强对
驻外人员生活及家庭的关爱；关心慰问困难员工，结合困难
员工实际情况，制定并实施补助方案。
    （五）深化企业文化建设，激励和凝聚员工力量
    2017 年，公司进一步深化了以“融新”为核心的企业文
化建设，在全公司范围内大力倡导“诚信、创新、进取、成

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长”的企业精神，鼓励员工重视学习，加强合作，树立品牌，
践行文化，以饱满的热情投入到公司创新发展中去。
    2017 年，东北证券上市十周年，公司组织多种形式的文
体活动，丰富员工文化生活，搭建交流平台，充分体现了公
司“相融相通，互琢玉成”的文化精髓，有效地激发广大员
工们的工作热情和创先争优的思想意识，使团队的凝聚力、
向心力明显增强，为公司发展注入了新的动力。

       五、积极投身社会公益，促进社会可持续发展

    （一）积极投身公益，回馈社会
    多年来，公司积极投身公益事业，认真履行社会责任，
将“企业公民”作为自己责任感的核心价值，把回报社会作
为自己的神圣使命。2017 年捐款 210 余万元。
    2017 年，公司开展资助樊家小学系列公益活动，为学生
捐赠图书和电脑，邀请学校师生参加公司表彰颁奖典礼；出
资为学校聘请音乐、美术教师，促进学生德智体美劳全面发
展；开展“放飞梦想，共筑希望”微信推广活动，为贫困山
区儿童送出免费午餐；开展助残公益活动，组织志愿者参加
长春心语志愿者协会“百企助残巧手展能”助残活动，长
春市内各营业部爱心展架销售残友手工艺品，表达支持与关
爱。
    2017 年，公司各分支机构在履行社会责任方面也发挥了
积极的作用。公司子公司东证融汇帮扶云南省昭通市永善县
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细沙乡石坪小学，捐赠 5 万多元购买学校办公、食堂及校园
广播设备；公司控股子公司渤海期货为汪清县鸡冠乡中学捐
赠 5 万元助学物资，并为汪清县残疾大学生提供就业岗位；
北京地区营业部积极组织并参与助残活动，帮助残疾朋友们
外出游览，并协办义卖发布会；白山通江路营业部分工会利
用清明小长假，组织参与“爱我白山，共创美丽家园”为主
题的拾捡垃圾绿色环保公益活动，提高员工环保意识等。
    （二）发挥行业资源优势，认真开展精准扶贫
    2017 年，公司深入推进“一司一县”精准扶贫工作，多
次赴贫困县进行调研走访，了解企业金融需求，为企业上市
提供指导，推动项目落地；落实“一县一企”帮扶行动，先
后与吉林大安农商行等 8 家企业签订帮扶协议；积极推进消
费扶贫，支持贫困地区特色产品销售；全力搭建扶贫智库，
积极开展资本市场交流培训与投资者教育活动，提高贫困县
企业的“造血”功能与投资者风险责任意识；在四个贫困县
初高中设立“东北证券励志班”，连续三年每年投入 40 万元
资助建档立卡贫困户学生，帮助他们顺利完成学业。另外，
公司还积极助力包保贫困村项目建设，2017-2018 年两年投
入共 200 万元（2017 年已投入 100 万元），支持东丰镇仁义
村的果蔬大棚、肉驴养殖、光伏发电等帮扶项目，并在全国
扶贫日走访慰问建档立卡贫困户，送去生活用品。出资 50
万元支持通榆县耀东村地方产业项目建设，帮助当地建档立

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卡贫困户脱贫。




     公司与贫困县政府建立长效帮扶机制，签署扶贫战略框架协议，发挥专业
                 优势积极推动扶贫开发各项工作的全面开展。




     东北证券决定于 2017-2018 两年投入 200 万元，用于帮扶省级贫困县东丰
     镇仁义村果蔬大棚、肉驴养殖和光伏发电项目，支持该村尽快实现脱贫。

    （三）提倡环境保护，促进社会可持续发展
    公司始终坚持可持续发展道路，把与环境相关的潜在的
回报、风险和成本融合进日常业务中，在金融经营活动中通
过对社会经济资源的引导，推动经济、社会与自然环境的协
调与可持续发展。公司始终坚持推进绿色办公发展，要求各

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单位增收节支、开源节流、杜绝浪费，确保公司节能降耗工
作落到实处。公司提倡无纸化办公、双面打印和复印，节约
了大量纸张耗材等；在网点装修过程中，从招标采购源头开
始重视环保材料和节能设备的应用；升级网络电视电话会议
系统，扩大会议范围，降低运营消耗，提高工作效率；进一
步做好实物资产的盘活工作，提高实物资产使用效率；公司
总部办公楼冬季采用天然气供暖，且适时阶段性供暖，最大
程度的降低对环境的影响。


    2018 年，公司将继续秉承回馈股东、服务客户、关爱员
工、报答社会的初心行走在践行社会责任的路上。公司将以
提升公司的社会贡献能力为目标，继续努力推进各项业务发
展，增强盈利能力，实现公司与社会和环境的协调、可持续
发展。




                                 东北证券股份有限公司
                                二 O 一八年三月二十八日




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